商業(yè)秘密是企業(yè)最核心、最寶貴、最具競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是企業(yè)保護(hù)其技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息的重要形式，是驅(qū)動(dòng)企業(yè)研發(fā)與創(chuàng)新進(jìn)而獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效工具之一，也是維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和國(guó)家安全的重要戰(zhàn)略資源。企業(yè)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要?jiǎng)?chuàng)造者和使用者，也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主要力量。作為產(chǎn)權(quán)人的企業(yè)，要切實(shí)增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)“第一責(zé)任人”的主體意識(shí)，加大保護(hù)投入，強(qiáng)化保護(hù)措施，努力構(gòu)建一套行之有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

一、案例公司簡(jiǎn)介

音王電聲股份有限公司創(chuàng)始于1988年。1995年12月，成立寧波音王電子有限公司和寧波音王電子線纜有限公司，“音王”品牌問世，使用在麥克風(fēng)、插頭、線纜、支架、音響放大器、功放、喇叭、音響、樂器凳等產(chǎn)品上。次年音王旗下“SOUNDKING”品牌問世。經(jīng)歷33年的發(fā)展，已成為全球音視頻智能化集成產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)之一，被國(guó)家多部委授予國(guó)家企業(yè)技術(shù)中心，院士工作站、國(guó)家博士后工作站，國(guó)家文化產(chǎn)業(yè)示范基地和國(guó)家文化出口重點(diǎn)企業(yè)等科研平臺(tái)與榮譽(yù)，并且曾服務(wù)于北京奧運(yùn)會(huì)、上海世博會(huì)、西安世界園藝博覽會(huì)、G20峰會(huì)四個(gè)世界級(jí)盛會(huì)。2021年被國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)評(píng)定全球?qū)I(yè)音響與樂器行業(yè)225強(qiáng)中位居世界第16位。

二、侵犯商業(yè)秘密案過程簡(jiǎn)介

2008年，音王進(jìn)軍數(shù)字調(diào)音臺(tái)市場(chǎng)，收購(gòu)英國(guó)世界頂級(jí)調(diào)音臺(tái)品牌“CADAC”（創(chuàng)始于1968年），并于2010年在國(guó)內(nèi)成立了調(diào)音臺(tái)生產(chǎn)和研發(fā)團(tuán)隊(duì)。該團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人即為本案的被告鄭某某（2005年起就在音王工作）。為使調(diào)音臺(tái)項(xiàng)目順利開展，音王斥巨資先后送鄭某某去英國(guó)、德國(guó)等國(guó)家考察、培訓(xùn)、學(xué)習(xí)。2016年12月，鄭某某伙同其部門助理工程師丘某某、文某某和技術(shù)員賀某（鄭某某侄子）以非法牟利為目的，共謀利用音王數(shù)字調(diào)音臺(tái)核心商業(yè)秘密生產(chǎn)、銷售音王同款產(chǎn)品。2018年，鄭某某、丘某某、文某某和賀某四人相繼從音王離職，鄭某某帶走了音王公司載有數(shù)字調(diào)音臺(tái)技術(shù)資料的U盤。2019年3月，鄭某某、丘某某、文某某和賀某在廣東惠州成立公司，共利用音王“最佳的壓縮器”技術(shù)密點(diǎn)和U盤技術(shù)資料生產(chǎn)、銷售數(shù)字調(diào)音臺(tái)1205臺(tái)。2019年10月，音王向?qū)幉ü矙C(jī)關(guān)提請(qǐng)侵犯商業(yè)秘密罪的刑事控告書。2021年3月，寧波市人民檢察院以鄭某某、丘某某、文某某和賀某四人犯侵犯商業(yè)秘密罪為由，依法向?qū)幉ㄊ兄屑?jí)人民法院提起公訴。同年4月，寧波中院作出一審判決：以侵犯商業(yè)秘密罪，判處鄭某有期徒刑四年，并處罰金200萬元，判處丘某某、文某某、賀某有期徒刑2年、緩刑2年6個(gè)月至有期徒刑1年，緩刑1年6個(gè)月不等，各處罰金5萬元至10萬元不等。

三、企業(yè)商業(yè)秘密保護(hù)措施分析

商業(yè)秘密作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種形式，越來越被企業(yè)重視，通過刑事、民事訴訟手段打擊違法行為。構(gòu)成商業(yè)秘密要具備三個(gè)要件：一是不為公眾所知悉；二是能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益；三是具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。而構(gòu)成侵犯商業(yè)秘密行為有三種：第一是不正當(dāng)?shù)墨@取行為；第二是不正當(dāng)?shù)呐稒?quán)利人商業(yè)秘密的行為；第三是非法使用行為。目前企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中或多或少采用了一些不正當(dāng)手段,通過技術(shù)信息泄密、研發(fā)成果泄密、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手竊密、銷售訂單飛單、采購(gòu)信息披露、財(cái)務(wù)信息泄密、電子數(shù)據(jù)泄密、隨意跳槽侵權(quán)、核心信息泄密，目的是搶占市場(chǎng)。像音王公司所在的聲光視訊行業(yè)，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)意識(shí)比較淡薄，不少企業(yè)抄襲、跟風(fēng)盛行；再加上侵犯商業(yè)秘密行為本身具有技術(shù)性、隱蔽性和復(fù)雜性防不勝防且難以界定產(chǎn)權(quán)問題，給企業(yè)帶來了困擾。

2019年4月，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》修改。修改后，在舉證責(zé)任有了很大調(diào)整。但是，商業(yè)秘密取證的難度系數(shù)依然很大。從實(shí)務(wù)方面，商業(yè)秘密案件取證難，本身的保護(hù)程度、對(duì)外展現(xiàn)的程度非常不一樣。比如像專利案件、商標(biāo)案件，可以通過去市場(chǎng)上買個(gè)東西進(jìn)行取證，商業(yè)秘密很難從終端產(chǎn)品上取證的，證據(jù)都存在沒有對(duì)外公布的場(chǎng)景里的。在商業(yè)秘密犯罪中，有一個(gè)定罪量刑最低的基準(zhǔn)線，原來是50萬元，現(xiàn)在《刑法修正案》改到30萬元。隨著法律的逐步完善，很多企業(yè)愿意通過法律途徑維護(hù)自身的合法權(quán)益。司法實(shí)務(wù)倒逼很多法律法規(guī)的修改。如果企業(yè)愿意去維權(quán)，打擊商業(yè)秘密侵權(quán)，也會(huì)鼓勵(lì)法院在商業(yè)秘密案件中不斷尋求一些突破，想出更好的辦法去保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密。

（一）保護(hù)措施方面存在問題

一是保密管理制度不夠健全。大部分公司都會(huì)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度和保密管理相關(guān)的規(guī)定，但是文件制度的規(guī)定并沒有根據(jù)公司技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)秘密革新情況及時(shí)予以更新完善。如：紙質(zhì)與電子形式的技術(shù)資料，公司沒有設(shè)定專門的保密專員，沒有進(jìn)行內(nèi)部定密，沒有明確限定接觸人員及使用報(bào)備登記程序，未形成體系化、嚴(yán)密化的保密管理機(jī)制。這些文件制度的漏洞，將很可能導(dǎo)致公司有關(guān)商業(yè)秘密資料存在失竊風(fēng)險(xiǎn)。

二是保密制度執(zhí)行有待加強(qiáng)。部分公司會(huì)設(shè)置保密辦公室（特別是軍工產(chǎn)品承制企業(yè)），在辦公電腦等設(shè)備上張貼了保密提醒紙條，規(guī)定了員工離職交接程序。但在員工離職時(shí)工作交接流于形式，沒有進(jìn)行工作資料、辦公U盤硬盤的清點(diǎn)。同時(shí)雖然公司與員工之間簽訂的勞動(dòng)合同中專門設(shè)置保密與競(jìng)業(yè)限制條款，但少有員工真正對(duì)有關(guān)條款及保密制度等知悉，在員工保密教育、宣傳、培訓(xùn)上存在諸多不足。

三是核心商業(yè)秘密保護(hù)存在漏洞。公司的技術(shù)資料的保管，很多公司都會(huì)給到研發(fā)部門的文員或者公司的檔案管理員進(jìn)行保管，隨意性大，沒有經(jīng)過公司領(lǐng)導(dǎo)層集體商議決策，沒有交接手續(xù)，沒有簽訂專項(xiàng)的保密協(xié)議，且存儲(chǔ)這些技術(shù)資料的商業(yè)秘密的電子設(shè)備，如移動(dòng)硬盤、U盤等沒有加密程序。

四是競(jìng)業(yè)禁止管理存在短板。員工離職時(shí)，雖然簽訂了競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議并每月支付補(bǔ)償金，但對(duì)離職員工是否遵守競(jìng)業(yè)禁止約定情況沒有進(jìn)行跟蹤查實(shí)，公司在員工離職后沒有及時(shí)了解動(dòng)向，沒有告知和重申保密義務(wù)。同時(shí)，公司在按月支付競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金時(shí)，也沒有要求離職員工主動(dòng)向公司匯報(bào)目前工作情況動(dòng)向。但是，跟蹤管理的措施往往是被動(dòng)的，離職人員有無新單位從業(yè)、在哪個(gè)單位從業(yè)、從事什么崗位、是否投資經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)等，這些真實(shí)信息的獲取都有很大難度，一定意義上限制了原用人單位對(duì)離職人員競(jìng)業(yè)限制履行的管理，對(duì)保護(hù)企業(yè)商業(yè)秘密帶來一定的難度。

五是針對(duì)高級(jí)管理人員、技術(shù)研發(fā)人員等關(guān)鍵崗位，未進(jìn)行背景調(diào)查或者背景調(diào)查信息不全面。背景調(diào)查通過第三方人力資源機(jī)構(gòu)或用人單位自己調(diào)查獲取信息，其中對(duì)于是否有受到行政處罰、刑事處罰，尤其是是否存在侵犯商業(yè)秘密行為，第三方人力資源機(jī)構(gòu)和用人單位難以獲取，而且更重要的是，背景調(diào)查需要經(jīng)過擬入職人員的書面同意與授權(quán)，否則有侵犯?jìng)€(gè)人隱私的嫌疑，最終將影響對(duì)擬入職人員的判斷。

（二）保護(hù)措施的優(yōu)化改善

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)就是保護(hù)創(chuàng)新。商業(yè)秘密是企業(yè)賴以發(fā)展壯大的核心競(jìng)爭(zhēng)力，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

一是建立體系化、嚴(yán)密化的保密管理機(jī)制。加大企業(yè)法務(wù)投入，細(xì)化完善企業(yè)勞動(dòng)合同、保密協(xié)議、競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議條款設(shè)置。根據(jù)公司技術(shù)革新情況及時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法和保密管理規(guī)定予以更新完善。對(duì)技術(shù)研發(fā)類員工的辦公電腦做斷網(wǎng)與限制USB接口處理。對(duì)外發(fā)送涉密數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公司高層的審批，并采取加密措施（如“加密狗U盤”），數(shù)據(jù)發(fā)送與密鑰發(fā)送不能采用同一通道。

二是健全企業(yè)內(nèi)部分級(jí)分類保密管理機(jī)制，建立涉商業(yè)秘密文件使用全程留痕機(jī)制，覆蓋入職、在職、離職全程全員。對(duì)重要商業(yè)秘密、知識(shí)產(chǎn)權(quán)科學(xué)評(píng)估定密，設(shè)定保密專員，限制接觸人員，建立使用、歸還、回收登記制度。其次，不定期監(jiān)測(cè)侵權(quán)情況，特別是在完成專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)后，應(yīng)緊密跟蹤知識(shí)產(chǎn)權(quán)動(dòng)態(tài)，關(guān)注自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)情況。如果發(fā)現(xiàn)別人在后也申請(qǐng)了類似專利，可行使在先權(quán)利申請(qǐng)他人的這個(gè)專利無效。若發(fā)現(xiàn)他人使用自己的專利技術(shù)，應(yīng)及時(shí)對(duì)侵權(quán)人、侵權(quán)行為發(fā)生地和侵權(quán)規(guī)模、侵權(quán)所得或公司所受到的損失進(jìn)行調(diào)查、取證，以保證自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵犯。

三是加強(qiáng)保密制度執(zhí)行和落實(shí)情況督查。印發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法和保密制度規(guī)定，要求涉密人員及關(guān)鍵崗位員工學(xué)習(xí)遵守。加強(qiáng)涉密人員離職實(shí)質(zhì)性審查工作，重點(diǎn)檢查辦公資料、涉密移動(dòng)硬盤、U盤等重要文件交接情況。常態(tài)化開展保密教育、宣傳、培訓(xùn)及執(zhí)行落實(shí)情況的督促檢查。在員工新簽、續(xù)簽勞動(dòng)合同及晉升培訓(xùn)時(shí)重點(diǎn)開展保密制度學(xué)習(xí)。

四是加強(qiáng)對(duì)核心商業(yè)秘密的保護(hù)。企業(yè)應(yīng)將設(shè)計(jì)、開發(fā)、制造、加工、銷售等環(huán)節(jié)全部納入商業(yè)秘密保護(hù)工作。核心商業(yè)秘密和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)存儲(chǔ)在加密設(shè)備中由專人保護(hù)。如果交由無權(quán)接觸的人員保管，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過公司領(lǐng)導(dǎo)層商議決策，辦理交接手續(xù)，簽訂專項(xiàng)保密協(xié)議，避免發(fā)生失竊情況。而對(duì)于軟件程序代碼的保管，須拆分保管于備份，避免集中在一個(gè)人。其次，在日常和業(yè)務(wù)合同中，涉及需要保密義務(wù)時(shí)，企業(yè)應(yīng)把違約責(zé)任約定的越嚴(yán)苛越好，把需要披露的東西的保護(hù)范圍設(shè)置更廣一些，同時(shí)可以設(shè)置一些監(jiān)督或第三方來審計(jì)，能夠進(jìn)行抽查。在合同中注明，本身就有一個(gè)威懾力。第三，保護(hù)商業(yè)秘密的非公知性。新技術(shù)研發(fā)出來后，一定要做好切割。哪些可以申請(qǐng)專利，哪些作為商業(yè)秘密保護(hù)，一定要有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，否則容易把商業(yè)秘密做成了專利而披露。所以要做好專利布局。

五是補(bǔ)齊競(jìng)業(yè)禁止管理短板。競(jìng)業(yè)限制的目的主要是為了保護(hù)用人單位的商業(yè)秘密，所以，衡量是否屬于可以簽訂競(jìng)業(yè)限制的主體，核心取決于這些員工是否掌握了公司的核心機(jī)密。高級(jí)管理人員、關(guān)鍵技術(shù)崗位等員工離職時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)與其簽訂競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議并由公司支付補(bǔ)償金，定期對(duì)離職員工是否遵守競(jìng)業(yè)禁止約定情況進(jìn)行跟蹤查實(shí)。在支付競(jìng)業(yè)限制補(bǔ)償金的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過電話、短信、郵件等方式提醒離職員工遵守競(jìng)業(yè)禁止約定，否則公司有權(quán)進(jìn)行法律追責(zé)。

六是對(duì)商業(yè)秘密按其實(shí)際可創(chuàng)造價(jià)值、對(duì)公司發(fā)展的重要程度、維護(hù)成本等進(jìn)行分級(jí)。對(duì)重要的原料或者零配件實(shí)行編號(hào)替代和分部門管理的方式。同時(shí)，在與其他單位或個(gè)人合作的過程中，對(duì)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬、使用范圍、期限、后續(xù)研發(fā)成果的分配等做詳細(xì)規(guī)定，簽署相關(guān)法律文件。

七是尋求行政和司法機(jī)關(guān)的幫助。公司一旦發(fā)現(xiàn)商業(yè)秘密存在泄露的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)監(jiān)督管理部門、公安機(jī)關(guān)等尋求幫助。措施主要有：市場(chǎng)監(jiān)督管理部門舉報(bào)投訴、向公安部門提出控告、申請(qǐng)勞動(dòng)仲裁或商事仲裁、向人民法院提起訴訟、向人民檢察院提起商業(yè)秘密訴訟活動(dòng)法律監(jiān)督等，以保護(hù)合法權(quán)益，避免損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

八是由政府部門主導(dǎo)并管理，建立一個(gè)統(tǒng)一的企業(yè)競(jìng)業(yè)限制義務(wù)人員信息管理平臺(tái)。通過此平臺(tái)，共享信息系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)同行業(yè)競(jìng)業(yè)限制義務(wù)人員名單的共享。用人單位在招錄高級(jí)管理人員、技術(shù)研發(fā)人員及其他重要崗位人員等關(guān)鍵崗位人員時(shí)可以借助平臺(tái)來判斷人員基本信息的真實(shí)性及人員的誠(chéng)信度，對(duì)在平臺(tái)上存在不良記錄或錄用風(fēng)險(xiǎn)的人員予以拒絕錄用。而對(duì)已離職須遵守競(jìng)業(yè)限制義務(wù)的人員，借助平臺(tái)進(jìn)行跟蹤管理，了解和掌握其履行情況，從而也降低了勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)論

知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新已是生產(chǎn)生活和社會(huì)發(fā)展源動(dòng)力。企業(yè)內(nèi)部人員“監(jiān)守自盜”等問題多發(fā)頻發(fā)，已成為影響企業(yè)健康發(fā)展的痛點(diǎn)所在。侵犯商業(yè)秘密的行為，不但使企業(yè)辛苦建立起來的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)毀于一旦，給企業(yè)造成直接經(jīng)濟(jì)損失，而且給許多企業(yè)家?guī)黼y以彌補(bǔ)的精神創(chuàng)傷。全社會(huì)應(yīng)當(dāng)共同關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，推動(dòng)形成“尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、誠(chéng)信守法”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化，持續(xù)優(yōu)化市場(chǎng)化法治化國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境，全力維護(hù)企業(yè)創(chuàng)新的碧水藍(lán)天。（作者系音王電聲股份有限公司法務(wù)審計(jì)部經(jīng)理，寧波、沈陽仲裁委員會(huì)仲裁員）