銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今日公布了重慶銀保監(jiān)局行政處罰信息公開(kāi)表（渝銀保監(jiān)罰決字〔2022〕30號(hào)、16號(hào)、18號(hào)、19號(hào)、20號(hào)、21號(hào)、22號(hào)、23號(hào)、24號(hào)、25號(hào)、26號(hào)、27號(hào)、28號(hào)、29號(hào)、31號(hào)、32號(hào)）顯示，新華信托股份有限公司存在13宗主要違法違規(guī)事實(shí)：未事前報(bào)告關(guān)聯(lián)交易；發(fā)放不當(dāng)激勵(lì)；通過(guò)關(guān)聯(lián)方違規(guī)開(kāi)展實(shí)業(yè)投資；全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效；超權(quán)限審批與關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)；違規(guī)審批代關(guān)聯(lián)方投資造成巨額損失；違規(guī)通過(guò)關(guān)聯(lián)方資產(chǎn)虛假出表；向禁止性或限制性領(lǐng)域提供融資；“三查”嚴(yán)重不盡職；資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確、減值準(zhǔn)備計(jì)提不足；未按規(guī)定進(jìn)行信息披露；信托受益權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓；委托非金融機(jī)構(gòu)推介。 

依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、《信托公司管理辦法》（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)令2007年第2號(hào)）第五十九條、《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》（中國(guó)銀監(jiān)會(huì)令2009年第1號(hào)）第四十八條、第四十九條、第五十條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其罰款共計(jì)1400萬(wàn)元。 

常坡對(duì)新華信托信托受益權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題負(fù)直接責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其警告。 

徐潤(rùn)環(huán)對(duì)新華信托“三查”嚴(yán)重不盡職問(wèn)題負(fù)責(zé)。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其警告并罰款5萬(wàn)元。 

王一卉對(duì)新華信托“三查”嚴(yán)重不盡職問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其警告。 

王愛(ài)紅對(duì)新華信托“三查”嚴(yán)重不盡職問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其禁止終身從事銀行業(yè)工作。 

田罡對(duì)新華信托“三查”嚴(yán)重不盡職問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其警告。 

趙暖對(duì)新華信托全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效問(wèn)題負(fù)直接責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其警告。 

項(xiàng)琥對(duì)新華信托全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效問(wèn)題負(fù)管理責(zé)任、對(duì)新華信托超權(quán)限審批與關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任、對(duì)新華信托違規(guī)審批代關(guān)聯(lián)方投資造成巨額損失問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其取消高管任職資格3年。 

胡雪松對(duì)新華信托委托非金融機(jī)構(gòu)推介問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其警告。 

張策對(duì)新華信托向禁止性或限制性領(lǐng)域提供融資問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任、對(duì)新華信托未按規(guī)定進(jìn)行信息披露問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其警告。 

李桂林對(duì)新華信托未事前報(bào)告關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任、對(duì)新華信托發(fā)放不當(dāng)激勵(lì)問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其警告并罰款5萬(wàn)元。 

沈欣對(duì)新華信托“三查”嚴(yán)重不盡職問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其警告。 

李荻對(duì)新華信托全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效問(wèn)題負(fù)直接責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其警告。 

張立文對(duì)新華信托發(fā)放不當(dāng)激勵(lì)問(wèn)題負(fù)管理責(zé)任、對(duì)新華信托通過(guò)關(guān)聯(lián)方違規(guī)開(kāi)展實(shí)業(yè)投資問(wèn)題負(fù)管理責(zé)任、對(duì)新華信托全面風(fēng)險(xiǎn)管理失效問(wèn)題負(fù)管理責(zé)任、對(duì)新華信托信托受益權(quán)違規(guī)轉(zhuǎn)讓問(wèn)題負(fù)管理責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其警告。 

張繼青對(duì)新華信托“三查”嚴(yán)重不盡職問(wèn)題負(fù)直接責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其警告并罰款5萬(wàn)元。 

楊桐對(duì)新華信托“三查”嚴(yán)重不盡職問(wèn)題負(fù)主要責(zé)任、對(duì)新華信托未按規(guī)定進(jìn)行信息披露負(fù)直接責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條，中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局對(duì)其禁止終身從事銀行業(yè)工作。 

                                        以下為原文：