近日，中國證券業(yè)協(xié)會誠信信息欄新增了一則通報，有從業(yè)人員在證券專業(yè)人員水平評價測試時，在“投資銀行業(yè)務”科目中利用電子手表作弊，被公司開除，并被中證協(xié)停止執(zhí)業(yè)一年。

據(jù)了解，此前在相關測試考試中，有多人存在偷拍、替考的嚴重違規(guī)情形，均已被處理。中證協(xié)的證券專業(yè)人員水平測試新規(guī)根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點，分類細化違規(guī)責任，明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至20種。

從業(yè)資格考試作弊

被開除并被停止執(zhí)業(yè)一年

中證協(xié)官網(wǎng)顯示，經(jīng)查，陳某在從業(yè)期間于2022年11月26日參加證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價專場測試，在“投資銀行業(yè)務”科目測試中查閱電子手表，上述行為屬于“在測試中使用手機等電子設備查閱相關內容的”嚴重違規(guī)情形，違反了中證協(xié)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》的相關規(guī)定。

中證協(xié)表示，考慮到違規(guī)行為發(fā)生時所在機構已因此對陳某采取責令解除勞動合同的內部問責措施，根據(jù)《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》第三十九、四十八條等相關規(guī)定，決定對陳某采取認定十二個月不適合從事相關業(yè)務（全部證券業(yè)務）的紀律處分，并按規(guī)定記入中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)聲譽信息庫和證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

監(jiān)管嚴懲從業(yè)考試作弊行為

記者梳理發(fā)現(xiàn)，近年來因在考試中作弊被罰的證券從業(yè)人員并不在少數(shù)，監(jiān)管機構對此加大處罰力度。

2022年6月2日，中證協(xié)發(fā)布《關于對張振祥采取自律措施的決定》，中銀國際前員工張振祥在“發(fā)布證券研究報告業(yè)務”科目考試中，使用手機進行拍題，存在使用攝錄設備獲取考試內容的違紀情形。中證協(xié)決定對其采取停止執(zhí)業(yè)兩年的紀律處分，并按規(guī)定記入證監(jiān)會誠信信息管理系統(tǒng)和證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

2021年1月4日，中證協(xié)公告顯示，銀河證券杭州鳳起路證券營業(yè)部員工徐超在參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試中，存在使用手機拍題、使用攝錄設備獲取考試內容等違紀情形。事發(fā)之后，銀河證券對徐超進行了問責，并解除勞動合同。中證協(xié)對徐超做出停止執(zhí)業(yè)兩年的紀律處分，并記入誠信檔案。

2022年7月，中證協(xié)新修訂的《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評價測試實施細則》正式實施。新規(guī)根據(jù)近年來發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點，分類細化違規(guī)責任，力求處理更加準確、合理。明確測試違規(guī)情形從原來的17種增加至20種，并根據(jù)違規(guī)行為嚴重程度，將處理類別調整為輕微、一般、嚴重、特別嚴重四類。對特別嚴重的違規(guī)情形，給予取消當次全部成績且禁考60個月。