據(jù)浙江證監(jiān)局消息，日前對(duì)杭州銀行、溫州銀行、溫州甌海農(nóng)商行采取行政監(jiān)管措施。其中對(duì)杭州銀行、溫州銀行采取責(zé)令改正措施，對(duì)溫州甌海農(nóng)商行采取出具警示函措施。

公告顯示，經(jīng)核查，溫州銀行存在五項(xiàng)問(wèn)題。一是，基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、部分基金業(yè)務(wù)監(jiān)察稽核崗人員、基金產(chǎn)品準(zhǔn)入審核人員未取得基金從業(yè)資格。二是，未在每一年度結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)完成上年度監(jiān)察稽核報(bào)告，未將投資人長(zhǎng)期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。三是，采用問(wèn)卷方式了解投資者信息，未涵蓋其收入來(lái)源和數(shù)額。四是，未每半年對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)開(kāi)展一次適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。五是，未按要求報(bào)備反洗錢工作相關(guān)材料。

經(jīng)核查，杭州銀行存在六項(xiàng)問(wèn)題。除了第一項(xiàng)問(wèn)題與溫州銀行不同，為基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、部分基金銷售合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格。此外還涉及，未建立基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人離任審計(jì)或離任審查制度，未及時(shí)報(bào)備基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人離任審查報(bào)告。

經(jīng)核查，溫州甌海農(nóng)商行存在四項(xiàng)問(wèn)題。一是基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、部分基金產(chǎn)品準(zhǔn)入審核人員未取得基金從業(yè)資格。二是未將投資人長(zhǎng)期投資收益等納入分支機(jī)構(gòu)和基金銷售人員考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。三是未及時(shí)報(bào)備基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人離任審查報(bào)告。四是未按要求報(bào)備反洗錢工作相關(guān)材料。