寧科生物9月10日公告，公司接到實(shí)際控制人虞建明通知，虞建明于2023年9月7日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)虞建明立案。

公告中同時(shí)表示，本次立案事項(xiàng)系對(duì)虞建明個(gè)人的調(diào)查，公司目前生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況正常。

自2015年虞建明入主寧科生物以來，公司在經(jīng)營(yíng)層面屢次意圖轉(zhuǎn)型，但從財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)來看多以失敗告終，連連虧損的財(cái)報(bào)也拖累了股價(jià)。不僅如此，翻閱歷史公告，無論是寧科生物還是實(shí)控人虞建明都長(zhǎng)期面臨著法律紛爭(zhēng)，從涉嫌信披違規(guī)、到涉嫌操縱市場(chǎng)等等不一而足。

實(shí)控人涉嫌信息披露違法違規(guī)

近期，寧科生物被監(jiān)管頻繁出具警示函，5月末，寧夏證監(jiān)局對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?！敖?jīng)查，寧科生物存在未及時(shí)披露子公司增資計(jì)劃進(jìn)展情況、未及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)、未及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告更正公告等問題?！?/p>

據(jù)寧夏證監(jiān)局文件表示，董事長(zhǎng)吳江明對(duì)上述第一項(xiàng)、第二項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任；總經(jīng)理陳瑞、董秘張寶林、時(shí)任董事長(zhǎng)黃海粟、時(shí)任獨(dú)立董事兼審計(jì)委員會(huì)召集人李宗義、財(cái)務(wù)總監(jiān)董春香對(duì)上述第三項(xiàng)行為負(fù)有主要責(zé)任，但并未對(duì)實(shí)控人虞建明采取措施。

從二級(jí)市場(chǎng)走勢(shì)來看，收到立案告知書的當(dāng)天，寧科生物下跌3.07%，次日更是下跌5.6%，截至9月8日股價(jià)報(bào)收3.88元，市值約為27億元。

公開信息顯示，虞建明出生于1973年，現(xiàn)年50歲，大學(xué)本科學(xué)歷。虞建明2008年9月至2015年1月任廣東德駿投資有限公司總經(jīng)理，2015年1月至今任上海中能企業(yè)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司董事長(zhǎng)。上海中能為寧科生物控股股東，持股29.2%。

涉及多項(xiàng)違法違規(guī)事項(xiàng)

翻閱公告，虞建明多次面臨法律紛爭(zhēng)。

8月24日，公司收到控股股東的通知，虞建明曾于2020年7月因涉及操縱證券市場(chǎng)事項(xiàng)，為配合調(diào)查被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施，上海市人民檢察院第一分院于2021年3月26日受理該案件，涉及主體為上海中能企業(yè)發(fā)展（集團(tuán)）有限公司、虞建明以及其他6名自然人，2023年3月9日上海市人民檢察院第一分院向虞建明出具文書：“經(jīng)本院審查并經(jīng)二次退回補(bǔ)充偵查，本院仍然認(rèn)為上海市公安局認(rèn)定的犯罪事實(shí)不清、證據(jù)不足，不符合起訴條件，依照相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)虞建明不起訴?！?/p>

回顧歷史行情，寧科生物（當(dāng)時(shí)公司簡(jiǎn)稱為“新日恒力”）在7月末至8月初的8個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)漲停，短短數(shù)天漲幅71.78%，但公司在股價(jià)異動(dòng)公告中多次表示，“經(jīng)向控股股東及實(shí)控人虞建明詢證，不存在應(yīng)披露而未披露的重大信息?！?/p>

此外，2019年，證監(jiān)會(huì)對(duì)南粵銀行原行長(zhǎng)李甫及其配偶劉丹涉及內(nèi)幕交易作出的行政處罰，而李甫與虞建明的關(guān)系認(rèn)定為“相識(shí)十多年，關(guān)系密切”。在寧科生物（當(dāng)時(shí)公司簡(jiǎn)稱為“新日恒力”）重大資產(chǎn)重組推進(jìn)過程中，南粵銀行為上海中能提供9.5億元的結(jié)構(gòu)化融資額度授信。虞建明妹夫的公司也曾在南粵銀行辦理過貸款。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，內(nèi)幕信息形成后，李甫和虞建明2015年8月共聯(lián)絡(luò)25次。

李甫與其妻子劉丹獲知新日恒力的內(nèi)幕消息后，于2015年8月8-24日內(nèi)多次買進(jìn)新日恒力股票，累計(jì)成交金額為582.23萬元，其中500萬元為虞建明提供的借款。同年8月26日，新日恒力發(fā)布《重大資產(chǎn)重組停牌公告》，隨后在當(dāng)年11月19日股票復(fù)牌；幾天后，李甫與劉丹陸續(xù)將所持“新日恒力”賣出。短短三個(gè)月內(nèi)，新日恒力從買入時(shí)的11元左右，復(fù)牌后連續(xù)9個(gè)漲停至26.61元，漲幅高達(dá)150%。李甫在此筆交易中直接獲利448.74萬元。

經(jīng)營(yíng)多年持續(xù)虧損

2015年5月，虞建明通過上海中能入主寧科生物，并積極推動(dòng)轉(zhuǎn)型，原本為鋼絲繩第一股的寧科生物曾先后向生物、生物基材料、新能源汽車等領(lǐng)域轉(zhuǎn)型，但轉(zhuǎn)型并不成功，虞建明入主后近八年的時(shí)間中，公司有一多半的時(shí)間均為虧損，少數(shù)盈利的年份僅有數(shù)百乃至數(shù)千萬元，與動(dòng)輒億元的虧損相比可謂九牛一毛，今年上半年更是再度虧損1.37億元。

因此，寧科生物去年末試圖變更實(shí)控人，但并未成功：去年9月，寧科生物公告，公司控股股東上海中能與金投新材簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》，上海中能擬以協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式將上市公司股份轉(zhuǎn)讓予金投新材或其指定方擬后續(xù)設(shè)立或指定的投資主體。

據(jù)寧科生物介紹，金投新材為壽光市金投農(nóng)業(yè)科技發(fā)展集團(tuán)有限公司的全資子公司，金投農(nóng)科是壽光市財(cái)政局實(shí)控的轄區(qū)內(nèi)重要國(guó)有企業(yè)，是壽光市圍繞“壽光模式”而重點(diǎn)打造的全產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)集團(tuán)，在原有的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上，公司致力于技術(shù)研發(fā)和技術(shù)輸出、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、對(duì)外投資，并依托壽光現(xiàn)有的高端化工產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)逐步布局國(guó)家新興的新材料產(chǎn)業(yè)，引領(lǐng)轄區(qū)內(nèi)的新材料產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

在披露公告的當(dāng)天，公司股價(jià)盤中漲停，對(duì)此，上交所也向?qū)幙粕锇l(fā)出問詢函，要求公司披露本次協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股份數(shù)量以及占總股本比例，說明股權(quán)質(zhì)押情況是否會(huì)對(duì)本次交易構(gòu)成障礙，是否泄露內(nèi)幕信息等問題。

在回復(fù)函中，公司表示，根據(jù)《核查確認(rèn)書》及公司內(nèi)部自查，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息的情形。

然而，上海中能所持的2億股公司股份已全部處于質(zhì)押狀態(tài)，并且存在半年內(nèi)到期的情形，如股權(quán)質(zhì)押事項(xiàng)無法順利在質(zhì)押期限內(nèi)妥善解決，存在本次交易無法達(dá)成的風(fēng)險(xiǎn)，因此股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議終止，股價(jià)隨后也一路走跌。