4年之前，因為內(nèi)控方面存在7項違規(guī)行為，華林證券被限制新增各項業(yè)務(wù)規(guī)模3個月；4年之后，又是因為內(nèi)控方面存在7項問題，華林證券被暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個月。

華林證券1月27日公告，于近日收到西藏證監(jiān)局對其采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月的監(jiān)管措施決定。

西藏證監(jiān)局表示，經(jīng)查，華林證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問題：一是存在個別資管產(chǎn)品投資最終投資者的關(guān)聯(lián)債券，具有通道業(yè)務(wù)特征；二是投資標(biāo)的、交易對手備選庫管理不完善；三是交易系統(tǒng)風(fēng)控指標(biāo)設(shè)置存在缺陷；四是非標(biāo)投資存續(xù)期管理存在不足；五是信息披露存在遺漏；六是關(guān)聯(lián)交易管控機制不健全；七是人員及薪酬管理機制不健全。

據(jù)此，西藏證監(jiān)局決定對華林證券采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。