1月31日，中國期貨業(yè)協(xié)會（下稱“中期協(xié)”）發(fā)布通知，為引導(dǎo)期貨公司有效管理聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，維護(hù)期貨行業(yè)形象和市場穩(wěn)定，制定了《期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則》（下稱《規(guī)則》）。《規(guī)則》已經(jīng)中期協(xié)第六屆理事會第五次會議審議通過，并報(bào)中國證監(jiān)會備案，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。

《規(guī)則》共四十一條，主要包括以下內(nèi)容：

一是明確聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)事件定義?！兑?guī)則》明確了聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)事件的定義，指出聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)是指因期貨公司及子公司、工作人員行為或外部事件等，導(dǎo)致交易者及社會輿論對期貨公司產(chǎn)生負(fù)面評價(jià)，從而損害期貨公司品牌價(jià)值，不利于其正常經(jīng)營，甚至影響到市場穩(wěn)定和行業(yè)形象的風(fēng)險(xiǎn)。期貨聲譽(yù)事件是指引發(fā)期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)行為或事件。

二是提出聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體原則?！兑?guī)則》提出了期貨公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則，即全局性、全面性、匹配性、前瞻性、審慎性、時(shí)效性，旨在要求期貨公司將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。期貨公司要增強(qiáng)大局意識和全局觀念，堅(jiān)持以預(yù)防為主的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理理念，主動識別并防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化對聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及事件的審慎評估和判斷，并能夠及時(shí)報(bào)告、主動應(yīng)對和積極控制聲譽(yù)事件，防止聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)升級。

三是要求期貨公司確定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)分工?！兑?guī)則》要求期貨公司確定各部門及分支機(jī)構(gòu)及子公司在內(nèi)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)及各層級的職責(zé)分工，規(guī)定工作人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范，并將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理納入內(nèi)部審計(jì)范疇。其中，《規(guī)則》明確期貨公司董事會承擔(dān)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任，期貨公司監(jiān)事會或監(jiān)事承擔(dān)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，期貨公司經(jīng)理層對聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)直接責(zé)任?！兑?guī)則》要求期貨公司建立或指定部門或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，并指定一名除首席風(fēng)險(xiǎn)官以外的高級管理人員負(fù)責(zé)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官配合做好聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)處置相關(guān)工作。同時(shí)，《規(guī)則》要求期貨公司應(yīng)設(shè)置新聞發(fā)言人，可由一人或多人擔(dān)任，其中至少一名為公司高級管理人員。期貨公司應(yīng)保障負(fù)責(zé)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的高級管理人員、首席風(fēng)險(xiǎn)官、新聞發(fā)言人能夠充分履職所必需的知情權(quán)及資源配置。此外，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立或指定部門或團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，其他職能部門、業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司在運(yùn)營過程中應(yīng)當(dāng)配合開展聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

四是要求期貨公司確定聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的覆蓋領(lǐng)域和管理機(jī)制?！兑?guī)則》要求期貨公司在戰(zhàn)略規(guī)劃、公司治理、業(yè)務(wù)運(yùn)營、信息披露、工作人員行為管理等經(jīng)營管理的各領(lǐng)域充分考慮聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，并防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)類別的交互影響和轉(zhuǎn)化。期貨公司要制定并持續(xù)完善聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及相關(guān)機(jī)制，并提出規(guī)范性要求。主要包括：一是梳理影響期貨公司聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)來源，全面、系統(tǒng)、持續(xù)地收集和識別相關(guān)內(nèi)外部信息，以及需重點(diǎn)關(guān)注的驅(qū)動因素，并據(jù)此制定應(yīng)對預(yù)案。二是期貨公司應(yīng)當(dāng)保證對外發(fā)布內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確與完整，并建立統(tǒng)一管理的媒體溝通機(jī)制，規(guī)范向媒體發(fā)布信息的授權(quán)、審核、發(fā)布流程，避免誤報(bào)、誤讀等不實(shí)信息在公眾輿論環(huán)境中擴(kuò)散和升級。三是明確期貨公司新聞發(fā)言人應(yīng)當(dāng)具備的崗位素養(yǎng)和條件，加強(qiáng)與新聞宣傳、網(wǎng)絡(luò)信息主管部門的聯(lián)系，不斷提升對外溝通中相關(guān)單位的認(rèn)知水平和彼此配合。四是要求期貨公司明確聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告內(nèi)容、形式、頻率和報(bào)送范圍，確保董事會、經(jīng)理層、首席風(fēng)險(xiǎn)官及時(shí)了解公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況，并根據(jù)監(jiān)管部門或其派出機(jī)構(gòu)、協(xié)會等的要求報(bào)送與聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的報(bào)告。五是明確期貨公司應(yīng)當(dāng)建立工作人員聲譽(yù)約束及評價(jià)機(jī)制，防范和管理工作人員引發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，提出具體要遵守的要求。六是要求期貨公司建立健全聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作考核及責(zé)任追究機(jī)制，將聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的處置情況明確納入高級管理人員、各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司和工作人員的績效考核范圍。七是要求期貨公司妥善保存聲譽(yù)事件情況、應(yīng)對措施、處理結(jié)果等信息，保存期限不少于五年。

五是規(guī)范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的處理流程與應(yīng)對措施?！兑?guī)則》規(guī)范了處置聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)的流程和應(yīng)對措施，對處理聲譽(yù)事件的各流程和環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)化要求。聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生前，要進(jìn)行源頭防控和預(yù)期管理，做好日常監(jiān)測和聲譽(yù)事件發(fā)生時(shí)的動態(tài)監(jiān)測；聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，組織協(xié)調(diào)要順暢，風(fēng)險(xiǎn)評估要準(zhǔn)確，分級處置要得當(dāng)，響應(yīng)回應(yīng)要及時(shí)，溝通口徑要審核，引導(dǎo)方法要適當(dāng)，報(bào)告情況要迅速；聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，要積極開展聲譽(yù)修復(fù)與整改總結(jié)工作，對外綜合施策消除或降低負(fù)面影響，對內(nèi)舉一反三及時(shí)填補(bǔ)漏洞。針對惡意損害公司聲譽(yù)的行為，期貨公司要依法采取措施維護(hù)自身合法權(quán)益。需要強(qiáng)調(diào)的是，對于重大及特別重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)成立專門的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置工作小組。期貨公司對聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)及處置情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)向協(xié)會和公司屬地的監(jiān)管部門派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。對于重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)于發(fā)現(xiàn)24小時(shí)內(nèi)報(bào)告；對于特別重大或緊急突發(fā)的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)于發(fā)現(xiàn)30分鐘內(nèi)報(bào)告。

六是明確自律管理要求和適用范圍?！兑?guī)則》明確了協(xié)會對期貨公司及子公司、工作人員的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。期貨公司及子公司、工作人員因自身過錯(cuò)引發(fā)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、不當(dāng)處置聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)造成不良影響，或違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會可以視情節(jié)輕重實(shí)施紀(jì)律處分，并記入誠信信息檔案?！兑?guī)則》還明確了期貨公司需要進(jìn)行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理的工作人員范圍。包括與公司建立勞動關(guān)系的正式員工、勞務(wù)派遣至公司的員工，對于外包和借調(diào)等人員，期貨公司也應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要參照本規(guī)則，對其進(jìn)行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理。