渝北區(qū)緣居餐飲店因銷售“RAYLONG ”的葡萄酒，瓶身上無中文標(biāo)簽被舉報，涉嫌違反《中華人民共和國食品安全法》，原本市場監(jiān)管部門擬依法作出罰款5000元的從輕處罰決定。但最終卻只“降檔”處以2000元罰款。這是咋回事？

原來這是去年重慶率先探索建立的涉案主體合規(guī)評估制度在發(fā)揮作用。3月28日，重慶市市場監(jiān)管局通報，截至目前，重慶已對11個行政處罰案件的涉案主體開展了合規(guī)評估，減免罰款23.55萬元。

據(jù)介紹，上述案件當(dāng)事人于2023年12月12日向渝北區(qū)市場監(jiān)管局提出了合規(guī)評估申請。經(jīng)審查，該案符合合規(guī)評估案件的范圍和條件。且當(dāng)事人認(rèn)錯認(rèn)罰，重新落實(shí)了餐飲單位負(fù)責(zé)人的主體責(zé)任，配備了食品安全管理員；建立了食品安全管理、進(jìn)貨查驗(yàn)、從業(yè)人員培訓(xùn)等相關(guān)制度；對粗加工環(huán)節(jié)、加工區(qū)域設(shè)施設(shè)備等進(jìn)行自查，對查出的問題立即整改。經(jīng)評估認(rèn)為，當(dāng)事人整改到位。因此，渝北區(qū)市場監(jiān)管局“降檔”對當(dāng)事人作出罰款2000元的減輕處罰決定。

據(jù)悉，2023年初，重慶市市場監(jiān)管局將開展合規(guī)評估試點(diǎn)納入全年工作的重點(diǎn)任務(wù)，并選取大渡口區(qū)、江北區(qū)、九龍坡區(qū)、渝北區(qū)、銅梁區(qū)、石柱縣等6個區(qū)縣市場監(jiān)管局作為試點(diǎn)單位。2023年8月，重慶市市場監(jiān)管局會同重慶市藥監(jiān)局、市知識產(chǎn)權(quán)局共同印發(fā)了《關(guān)于開展市場監(jiān)管領(lǐng)域涉案主體合規(guī)評估試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》。

截至目前，各單位已制發(fā)合規(guī)評估行政規(guī)范性文件6份，出臺合規(guī)評估規(guī)程等制度文件12份，選聘合規(guī)評估專業(yè)人員371人。同時，各試點(diǎn)單位也推出了多元化的合規(guī)評估制度機(jī)制。例如，九龍坡區(qū)市場監(jiān)管局以清單形式明確列舉了86種違法行為，并委托第三方評估機(jī)構(gòu)。對“認(rèn)錯認(rèn)罰、整改到位”的涉案主體，江北區(qū)市場監(jiān)管局探索了“降檔”處罰，渝北區(qū)市場監(jiān)管局探索了減罰免罰等處罰裁量。

截至目前，重慶已對11個行政處罰案件的涉案主體開展了合規(guī)評估，減免罰款23.55萬元。

重慶市市場監(jiān)管局相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，接下來，進(jìn)一步深入推進(jìn)試點(diǎn)，力爭形成可推廣、可復(fù)制的經(jīng)驗(yàn)做法。

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Q：合規(guī)評估案件的適用條件具體是怎樣的？

A：我們說行政執(zhí)法需要溫度，但也必須有力度。我們和人民法院、檢察院、司法行政機(jī)關(guān)都一致認(rèn)為，合規(guī)評估是一種有溫度的包容審慎監(jiān)管措施，這種包容，只能針對主觀上“認(rèn)錯認(rèn)罰”、又愿意積極整改合規(guī)經(jīng)營的市場主體。對于那些故意違法犯罪，或者涉及安全底線的違法行為，必須堅(jiān)決嚴(yán)厲打擊。

合規(guī)評估的條件包括：合規(guī)評估是依申請啟動的行為，涉案市場主體態(tài)度上應(yīng)當(dāng)“認(rèn)錯認(rèn)罰”，積極配合調(diào)查、如實(shí)陳述違法事實(shí)，有積極整改的意愿和行動。

排除情形包括：為實(shí)施違法犯罪而設(shè)立涉案主體，或者設(shè)立后以實(shí)施違法犯罪為主要活動的不適用；因同一性質(zhì)的違法行為受過刑事或行政處罰的不適用；涉嫌犯罪應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)的不適用；違法行為已造成他人人身傷亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的不適用；涉及重大安全風(fēng)險、區(qū)域性風(fēng)險或者系統(tǒng)性風(fēng)險的不適用等情形。

Q：合規(guī)評估會直接影響行政處罰裁量的結(jié)果，那如何來保障其公平公正性？

A：公平公正是合規(guī)評估的基本原則之一。對此，做了多方面的制度設(shè)計(jì)。例如，案件的承辦人員、審核人員不參與合規(guī)評估，合規(guī)評估專業(yè)人員庫中與案件有利害關(guān)系的人員也不得參與合規(guī)評估。引入第三方，建立合規(guī)評估專業(yè)人員庫，選聘具有較高專業(yè)水準(zhǔn)、公道正派的內(nèi)部業(yè)務(wù)骨干、律師、人大代表、政協(xié)委員等承擔(dān)評估工作等。

Q：合規(guī)評估是否向企業(yè)收費(fèi)？

A：不向企業(yè)收取任何費(fèi)用。如果發(fā)現(xiàn)有涉案企業(yè)在合規(guī)評估中被收取費(fèi)用，或者存在其他違法違紀(jì)行為，請立即通過12345、12315、12388等渠道反映。