聚光科技 IC 資料圖

4月7日，據(jù)深交所網(wǎng)站，深交所對(duì)聚光科技（杭州）股份有限公司（聚光科技，300203.SZ）及其控股子公司時(shí)任總經(jīng)理葉國兵給予公開譴責(zé)處分。

據(jù)深交所文件，2023年3月29日，聚光科技披露的《關(guān)于控股子公司云南聚光科技有限公司收到刑事裁定書的公告》顯示，葉國兵作為聚光科技控股子公司云南聚光科技有限公司（以下簡稱“云南聚光”）時(shí)任總經(jīng)理及其他2家公司實(shí)際控制人，為使3家公司順利通過污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)維企業(yè)考核、承攬環(huán)保產(chǎn)業(yè)工程項(xiàng)目，在涉及環(huán)保產(chǎn)業(yè)的工程項(xiàng)目中獲取不正當(dāng)利益，于2012年至2020年期間，使用上述公司資金向國家工作人員行賄，共計(jì)119萬元，云南聚光及其他2家公司均構(gòu)成單位行賄罪，葉國兵作為直接負(fù)責(zé)的主管人員以單位行賄罪被追究刑事責(zé)任。云南省曲靖市中級(jí)人民法院判處云南聚光罰金80萬元；判處葉國兵有期徒刑兩年，罰金30萬元。

深交所在文件中指出，聚光科技未能遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制存在重大缺陷，未能對(duì)子公司形成有效管理控制，致使云南聚光向國家工作人員行賄，以非法手段謀取不正當(dāng)利益，構(gòu)成單位行賄罪；葉國兵作為直接負(fù)責(zé)的主管人員，是上述單位行賄行為的實(shí)施主體，對(duì)聚光科技上述違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任。

此前，聚光科技剛收到中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局的警示函。

4月3日晚間，聚光科技公告，公司于近日收到中國證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《關(guān)于對(duì)聚光科技（杭州）股份有限公司、葉華俊、丁建萍采取出具警示函措施的決定》。

內(nèi)容顯示，根據(jù)云南省曲靖市沾益區(qū)人民法院作出的《刑事判決書》，認(rèn)定聚光科技控股子公司云南聚光科技有限公司犯單位行賄罪。聚光科技存在內(nèi)部控制缺陷，2016年至2020年期間《內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》披露不準(zhǔn)確。

聚光科技、時(shí)任董事長葉華俊、丁建萍違反了相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)公司及上述人員分別采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

聚光科技對(duì)此表示，公司及相關(guān)人員在收到警示函后高度重視，后續(xù)公司將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，進(jìn)一步提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)、提高管控水平，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，加強(qiáng)監(jiān)督和管理，完善內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化信息披露管理，防止類似情況的再次發(fā)生，并根據(jù)相關(guān)規(guī)定提高信息披露質(zhì)量，切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益。本次行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常的生產(chǎn)經(jīng)營管理活動(dòng)。

公司官網(wǎng)顯示，聚光科技成立于2002年，總部位于中國杭州，是一家以高端儀器裝備產(chǎn)品技術(shù)為核心的高科技平臺(tái)型企業(yè)。1月30日，該公司發(fā)布2023年度業(yè)績預(yù)告，預(yù)計(jì)年度凈虧損為2.6億-3.3億元。

4月3日收盤，聚光科技跌1.9%，報(bào)收于13.46元/股。