自《關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn)推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》（下稱新“國(guó)九條”）出臺(tái)以來(lái)，已有多家券商因非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目被證監(jiān)會(huì)立案。

4月16日晚間，東吳證券發(fā)布公告稱，公司因涉嫌國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案。

涉嫌保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，東吳證券被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案

公告內(nèi)容顯示，東吳證券于2024年4月16日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》。內(nèi)容為：“因你單位涉嫌國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開(kāi)發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)行政處罰法》等法律法規(guī)，2024年4月8日，我會(huì)決定對(duì)你單位立案?！睎|吳證券表示，公司將積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，并嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前，公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。相關(guān)信息以公司公告為準(zhǔn)，敬請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

業(yè)績(jī)方面，據(jù)東吳證券披露的2023年第三季度報(bào)告，公司2023年前三季度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入80.36億元，同比減少7.82%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)17.46億元，同比增長(zhǎng)41.28%。

進(jìn)一步壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任，多家券商已被立案

4月12日，國(guó)務(wù)院發(fā)布新“國(guó)九條”，包含了嚴(yán)把發(fā)行上市、加強(qiáng)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管等共計(jì)九部分內(nèi)容，這是繼2004年、2014年兩個(gè)“國(guó)九條”之后，國(guó)務(wù)院再次出臺(tái)的資本市場(chǎng)指導(dǎo)性文件。其中提到，“進(jìn)一步壓實(shí)發(fā)行人第一責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)‘看門(mén)人’責(zé)任，建立中介機(jī)構(gòu)‘黑名單’制度。堅(jiān)持‘申報(bào)即擔(dān)責(zé)’，嚴(yán)查欺詐發(fā)行等違法違規(guī)問(wèn)題?！?/p>

當(dāng)日，中信證券、海通證券雙雙披露公告，因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，兩家券商均被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案。

中信證券稱，公司及全資孫公司中信中證資本分別收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)。因公司和中信中證資本在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中信證券和中信中證資本立案。

海通證券稱，公司于2024年4月12日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》。因公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，2024年3月13日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案。

同日，華西證券發(fā)布關(guān)于收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)江蘇監(jiān)管局行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)的公告。經(jīng)查，華西證券涉嫌在金通靈2019年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過(guò)程中存在以下違規(guī)行為：盡職調(diào)查工作涉嫌未勤勉盡責(zé)，向特定對(duì)象發(fā)行股票上市保薦書(shū)存在不實(shí)記載；持續(xù)督導(dǎo)階段出具的相關(guān)報(bào)告涉嫌存在不實(shí)記載；持續(xù)督導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作涉嫌執(zhí)行不到位。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)華西證券采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施。

3月15日，證監(jiān)會(huì)集中發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見(jiàn)（試行）》等四項(xiàng)“兩強(qiáng)兩嚴(yán)”政策文件。其中提出，嚴(yán)把擬上市企業(yè)申報(bào)質(zhì)量、壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”責(zé)任、優(yōu)化多層次資本市場(chǎng)功能銜接、規(guī)范引導(dǎo)資本健康發(fā)展等八項(xiàng)措施。

業(yè)內(nèi)人士表示，為落實(shí)“增強(qiáng)資本市場(chǎng)內(nèi)在穩(wěn)定性”，完善市場(chǎng)制度機(jī)制、提升上市公司質(zhì)量以及法治建設(shè)將是證監(jiān)會(huì)的工作重點(diǎn)。制度方面，定價(jià)制度、定價(jià)機(jī)制將持續(xù)完善；機(jī)制方面，預(yù)計(jì)一二級(jí)市場(chǎng)的銜接流程將是改革重點(diǎn)。對(duì)于券商而言，“看門(mén)人”責(zé)任及“價(jià)值發(fā)現(xiàn)”能力將被不斷壓實(shí)，倒逼券商業(yè)務(wù)邏輯、規(guī)范、能力持續(xù)優(yōu)化提升。