4月24日，記者從券商處獲悉，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“中基協(xié)”）擬加強(qiáng)私募資管行業(yè)信息報(bào)送自律管理工作，要求證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃備案完成后持續(xù)履行信息報(bào)送義務(wù)。

報(bào)送時(shí)限及內(nèi)容方面，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月10日前報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)募集情況、投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)最終投向等信息，還應(yīng)按時(shí)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的融資杠桿水平、延期兌付情況等運(yùn)行信息，并定期報(bào)送壓力測(cè)試信息。此外，產(chǎn)品的合同內(nèi)容變更、投資者信息變更以及終止與清算信息也應(yīng)及時(shí)更新并報(bào)送。

自律管理方面，中基協(xié)將不定期發(fā)布《信息報(bào)送情況通報(bào)》，在行業(yè)內(nèi)通報(bào)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管業(yè)務(wù)信息報(bào)送整體情況、常見違規(guī)情形和多次違規(guī)的機(jī)構(gòu)名單。對(duì)于違規(guī)機(jī)構(gòu)，將要求其出具整改說明和合規(guī)承諾，并將相關(guān)情況定期通報(bào)給監(jiān)管部門和其他行業(yè)協(xié)會(huì)。對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)的情形，還將在中基協(xié)官網(wǎng)的會(huì)員機(jī)構(gòu)公示信息中進(jìn)行特別公示。

此前，已有私募資管因披露報(bào)送問題被“點(diǎn)名”。2023年7月28日，中基協(xié)公布對(duì)上海鉅澎資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“鉅澎資管”）的紀(jì)律處分決定書，鉅澎資管存在對(duì)其他基金出資款項(xiàng)被出借但未在年度報(bào)告中如實(shí)披露交易結(jié)構(gòu)。相關(guān)機(jī)構(gòu)被中基協(xié)予以紀(jì)律處分決定。

事實(shí)上，據(jù)中基協(xié)公開信息顯示，早在2019年6月，中基協(xié)發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃備案管理辦法（試行）》其中就曾提及，資產(chǎn)管理人應(yīng)當(dāng)于每月10日前向中基協(xié)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)募集情況、投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)最終投向等信息。為加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃事中事后運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，資產(chǎn)管理人還應(yīng)按照證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)要求按時(shí)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的融資杠桿水平、延期兌付情況等運(yùn)行信息，定期報(bào)送壓力測(cè)試信息。