特發(fā)信息（000070）預(yù)罰單出爐。5月12日晚間，特發(fā)信息披露公告稱，公司收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》，公司披露的2015—2019年年度報告存在虛假記載，深圳證監(jiān)局擬決定對公司給予警告，并處以800萬元罰款。此外，由于該事項，深交所將對公司股票實施其他風(fēng)險警示，公司股票自5月13日起停牌一天，于5月14日起復(fù)牌，復(fù)牌后公司股票被實施其他風(fēng)險警示。

合計擬被罰2350萬元

據(jù)了解，2015年4月8日，特發(fā)信息與陳傳榮等4名深圳東志科技有限公司（后更名為深圳特發(fā)東智科技有限公司，以下簡稱“特發(fā)東智”）股東簽訂《發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買資產(chǎn)協(xié)議》，以支付現(xiàn)金和發(fā)行股份方式購買特發(fā)東智100%股權(quán)。

同日，特發(fā)信息與特發(fā)東智3名自然人股東簽訂《利潤補償協(xié)議》，3名自然人股東承諾特發(fā)東智2015—2017年三年累積凈利潤總額不低于1.43億元，陳傳榮單獨補充承諾特發(fā)東智2018年、2019年、2020年凈利潤均不低于5860萬元。2015年11月4日，特發(fā)東智完成股權(quán)變更，成為特發(fā)信息全資子公司。自2015年11月30日起，特發(fā)信息將特發(fā)東智納入合并報表范圍。

經(jīng)深圳證監(jiān)局調(diào)查，特發(fā)東智為完成業(yè)績承諾，通過跨期調(diào)節(jié)營業(yè)成本、虛構(gòu)業(yè)務(wù)等方式虛增收入、虛增或虛減營業(yè)成本和利潤，上述行為導(dǎo)致特發(fā)信息披露的2015—2019年年度報告存在虛假記載。其中2015—2018年度利潤總額分別虛增1039.33萬元、9173.46萬元、5624.61萬元、1162.92萬元，2019年度利潤總額虛減2108.06萬元，占公司當(dāng)期披露利潤總額的比例分別為8.17%、34.74%、16.58%、3.29%、5.33%。

對此，深圳證監(jiān)局擬決定對特發(fā)信息給予警告，并處以800萬元罰款。此外，深圳證監(jiān)局擬決定對相關(guān)責(zé)任人蔣勤儉、陳傳榮、易宗湘、楊洪宇、李增民、張大軍、王凌、劉穎給予警告，并分別處以400萬元、350萬元、200萬元、150萬元、150萬元、100萬元、100萬元、100萬元罰款。

經(jīng)計算，特發(fā)信息及相關(guān)責(zé)任人合計擬被罰2350萬元。

三人擬被證券市場禁入

需要指出的是，蔣勤儉時任特發(fā)信息董事長或總經(jīng)理，兼任特發(fā)東智董事長或董事，未能采取有效措施管理特發(fā)東智，放任相關(guān)財務(wù)管理問題，保證特發(fā)信息2015年至2019年年度報告真實、準(zhǔn)確、完整，未勤勉盡責(zé)，系直接負責(zé)的主管人員；陳傳榮時任特發(fā)東智董事、總經(jīng)理，系業(yè)績承諾補償義務(wù)人，負責(zé)特發(fā)東智全面經(jīng)營管理，組織策劃了財務(wù)造假行為；易宗湘時任特發(fā)東智董事、副總經(jīng)理，組織策劃了財務(wù)造假行為。

深圳證監(jiān)局表示，蔣勤儉、陳傳榮、易宗湘的違法行為情節(jié)較為嚴重，依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）的相關(guān)規(guī)定，擬決定對蔣勤儉采取十年證券市場禁入措施，對陳傳榮采取八年證券市場禁入措施，對易宗湘采取六年證券市場禁入措施。

同日晚間，特發(fā)信息也披露公告稱，由于公司收到《行政處罰及市場禁入事先告知書》，根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，深交所將對公司股票實施其他風(fēng)險警示，公司股票自5月13日起停牌一天，并于5月14日起復(fù)牌，復(fù)牌后公司股票被實施其他風(fēng)險警示，公司股票簡稱由“特發(fā)信息”變更為“ST特信”。

另外，5月12日晚間，深交所向特發(fā)信息下發(fā)了關(guān)注函，稱公司及相關(guān)當(dāng)事人涉嫌違反《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，將對特發(fā)信息及相關(guān)當(dāng)事人啟動紀(jì)律處分程序。針對相關(guān)問題，記者致電特發(fā)信息方面進行采訪，不過電話未有人接聽。