債券市場(chǎng)嚴(yán)基調(diào)下，6家機(jī)構(gòu)被啟動(dòng)自律調(diào)查。

5月29日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易商協(xié)會(huì)”)發(fā)布兩則消息，分別決定對(duì)長(zhǎng)春城投、光大證券、青白江國(guó)投、中金公司等6家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。據(jù)交易商協(xié)會(huì)介紹，對(duì)青白江國(guó)投、中金公司等4家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查，是因?yàn)榻诮灰咨虆f(xié)會(huì)在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)移交的線(xiàn)索中發(fā)現(xiàn)，青白江國(guó)投、中金公司、中金財(cái)富、建信信托存在違規(guī)行為。

另外，對(duì)長(zhǎng)春城投、光大證券啟動(dòng)自律調(diào)查，則是因?yàn)榻诮灰咨虆f(xié)會(huì)了解到，個(gè)別發(fā)行人在債券發(fā)行工作中，未嚴(yán)格落實(shí)中央關(guān)于防范化解地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大部署。記者注意到，依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》(下稱(chēng)《處分規(guī)則》)，交易商協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員、自愿接受交易商協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)及上述會(huì)員或機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員涉嫌違反相關(guān)自律管理規(guī)定的情況可進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)情況予以自律處分措施。

此前，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)反映，部分中小金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與外部人員串謀，利用國(guó)債利率下行預(yù)期進(jìn)行代持、利益輸送等違法違規(guī)行為有所增加。

4月份，交易商協(xié)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)反映的情況發(fā)現(xiàn)，部分中小金融機(jī)構(gòu)存在涉嫌違規(guī)代持、出借債券賬戶(hù)等行為。依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)對(duì)6家中小金融機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。

此次，6家機(jī)構(gòu)被啟動(dòng)自律調(diào)查，事涉多個(gè)頭部券商，也是交易商協(xié)會(huì)繼續(xù)推動(dòng)自律管理措施常態(tài)化運(yùn)用的體現(xiàn)。

據(jù)介紹，2023年，交易商協(xié)會(huì)針對(duì)發(fā)行、交易、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的輕微違規(guī)，通過(guò)自律管理措施等方式快速處理，強(qiáng)化事先提醒，防范嚴(yán)重違規(guī)發(fā)生。

去年，交易商協(xié)會(huì)共對(duì)32家存在輕微違規(guī)的機(jī)構(gòu)予以自律管理措施，處理機(jī)構(gòu)數(shù)量較上一年度有所增加，覆蓋主要市場(chǎng)機(jī)構(gòu)類(lèi)型。 

      交易商協(xié)會(huì)截圖。

此外，交易商協(xié)會(huì)也繼續(xù)以嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的舉措推進(jìn)市場(chǎng)紀(jì)律建設(shè)，2023年共對(duì)52家機(jī)構(gòu)立案調(diào)查，作出自律處分121家(人)次，涉及61家機(jī)構(gòu)和60名責(zé)任人。

從2023年度銀行間債券市場(chǎng)自律處分情況來(lái)看，投資交易類(lèi)機(jī)構(gòu)受處分情況顯著增多，銀行間市場(chǎng)交易環(huán)節(jié)違規(guī)更受關(guān)注；多家主承銷(xiāo)商因發(fā)行程序不規(guī)范、發(fā)行定價(jià)不審慎被處分；嚴(yán)肅查處“自融”“返費(fèi)”行為，涉及違規(guī)鏈條各類(lèi)主體；更加注重全方位追責(zé)和壓實(shí)個(gè)人責(zé)任。

記者注意到，5月30日，證券板塊走弱，中金公司、光大證券早盤(pán)下跌。(完)