直系親屬全部上陣，短線交易自己任職公司股票，明陽智能一名原監(jiān)事受到監(jiān)管處罰。

明陽智能6月26日公告，因其直系親屬短線交易公司股票，該公司原監(jiān)事鄭偉力近日被廣東證監(jiān)局警告，并處罰款10萬元。他在擔任明陽智能監(jiān)事期間，配偶、母親、子女等證券賬戶，均短線交易過明陽智能股票。

上市公司高管直系親屬，短線交易自己股票并不少見。近期，包括萬通發(fā)展、利歐股份、中科曙光等多家上市公司高層，均因親屬涉及短線交易被罰。其中中科曙光時任董事長被罰80萬元，并被上交所譴責。

同時，多家上市公司董監(jiān)高及親屬，因涉及短線交易而通過致歉、主動歸還交易收益等方式“自責”。6月以來，包括蘭花科創(chuàng)、康緣藥業(yè)、天祿科技等10多家上市公司發(fā)布高層親屬短線交易致歉公告。

不過，自去年下半年來，短線交易的“硬約束”也開始明顯增加。截至目前，今年已有10家上市公司董監(jiān)高或持股5%以上股東因短線交易，被監(jiān)管采取行政處罰措施。此前，每年因短線交易被處罰的上市公司高管均為個位數(shù)。

“全家上陣”短線交易被罰

根據(jù)明陽智能披露，鄭偉力在擔任明陽智能監(jiān)事期間，他的配偶、母親、子女等證券賬戶，存在買入后六個月內(nèi)賣出，以及賣出后六個月內(nèi)又買入該公司股票的行為，買入數(shù)量合計7.8萬股，對應金額187.56萬元，賣出合計7.35萬股，金額183.84萬元。

去年6月，明陽智能曾就鄭偉力短線交易致歉。公告顯示，2021年10月29日至2023年4月21日，鄭偉力的配偶廖祥燕證券賬戶累計虧損1.07萬元；2021年1月28日至2023 年6月7日，鄭偉力的母親徐大芳證券賬戶累計虧損1.23萬元。

不過，該公司后又發(fā)布補充公告稱，變更計算方法后，上述兩個證券賬戶均由廖祥燕控制和操作，所有交易合并計算后，所取得收益為7.62萬元。

除了鄭偉力，同樣因直系親屬短線交易被罰的，還有萬通發(fā)展、利歐股份、中科曙光等多家上市公司董事。

根據(jù)公開披露，因配偶短線交易萬通發(fā)展，萬通發(fā)展一名董事去年被上交所警示后，又在今年5月再次被證監(jiān)會罰款10萬元；利歐股份董事長及副董事長因其母親違規(guī)短線交易，分別被罰款10萬元。

另外，根據(jù)中科曙光5月10日公告，公司董事長李國杰因其配偶短線交易該公司股票，被天津證監(jiān)局警告并處罰款 80萬元，上交所還對其公開譴責。

此前公告顯示，李國杰的配偶張蒂華自2023年3月3日起持有公司股票，并于2023年3月3日至14日期間，分141筆買入334.33萬股，累計成交金額1.54億元；累計賣出334.26萬股，累計成交金額合計1.54億元；扣除相關稅費后累計收益58.98萬元。

從“自責”轉(zhuǎn)向“硬約束”

上市公司大股東、董監(jiān)高親屬短線交易，此前屢見不鮮。除上述案例，僅6月以來，包括蘭花科創(chuàng)、康緣藥業(yè)、天祿科技等10多家上市公司，已因管理層親屬短線交易致歉。

蘭花科創(chuàng)6月24日公告稱，公司董事、化工總工程師王西棟的妻子韓玉霞，于今年4月8日至5月29日期間，通過集中競價買賣公司股票，構成短線交易，獲得收益3529.2元已全額上繳公司。

近年來，因涉及短線交易，上市公司董監(jiān)高及其親屬因短線交易，通過致歉、歸還交易收益等方式“自責”的并不少見。據(jù)第一財經(jīng)記者粗略統(tǒng)計，截至6月27日，今年已有近90家上市公司發(fā)布了董監(jiān)高及其親屬或股東短線交易致歉公告，2023年有190多家，2022年有250多家。

去年7月，為進一步規(guī)范短線交易，證監(jiān)會發(fā)布了《關于完善特定短線交易監(jiān)管的若干規(guī)定（征求意見稿）》，并公開征求意見。上述規(guī)定將適用主體限定為上市公司或新三板掛牌公司的大股東、董監(jiān)高等特定投資者，同時明確了大股東、董監(jiān)高與其配偶、子女、父母持有的及利用他人賬戶持有的證券合并計算以及界定特定短線交易買賣行為等。

自去年下半年來，涉及短線交易被采取行政處罰“硬約束”的數(shù)量也明顯增多。根據(jù)公告，2023年全年共，有9家上市公司董監(jiān)高或股東因短線交易被處罰，其中7家都集中在下半年。

今年以來，目前已有包括明陽智能、萬通發(fā)展、利歐股份、中科曙光、恒星科技、金陵體育、蘇寧環(huán)球、雙良節(jié)能、潤邦股份、山東赫達10家上市公司的董監(jiān)高或持股5%以上股東因短線交易，被監(jiān)管采取行政處罰措施。此前，每年因短線交易被處罰的上市公司高管均為個位數(shù)。

從處罰情況來看，上述10家上市公司違規(guī)被罰的管理層，涉及董事長、董事、獨董、監(jiān)事、總經(jīng)理以及股東，被罰金額從10萬元到80萬元不等。其中，中科曙光時任董事長以及恒星科技董事長、總經(jīng)理3人被罰金額最高，為80萬元；其次是金陵體育董事、實控人被罰50萬元。