7月23日，一封金元證券違規(guī)聘任被處罰過(guò)的人員擔(dān)任高管的郵件被發(fā)送到相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及多家媒體郵箱。

界面新聞?dòng)浾吡粢獾?，該郵件主要涉及現(xiàn)金元證券副總經(jīng)理田原。中證協(xié)官網(wǎng)顯示，田原2014年入行即一直在五礦證券工作，直至2023年9月從五礦證券離職，并于2023年10月加入金元證券。

近日，田原接受媒體采訪時(shí)表示， 近年來(lái)，券商資管行業(yè)的“馬太效應(yīng)”加劇，資管新規(guī)之后愈加明顯，投研能力突出、業(yè)績(jī)出眾的券商資管業(yè)務(wù)逐漸脫穎而出，行業(yè)規(guī)?？焖傧蛑鲃?dòng)管理能力強(qiáng)、內(nèi)控更完善的券商資管業(yè)務(wù)集中。中小券商資管業(yè)務(wù)生存和發(fā)展空間繼續(xù)被壓縮，亟需找到自身的突破方向。

相關(guān)郵件指出，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》及監(jiān)管對(duì)于證券從業(yè)人員個(gè)人品德的要求，擔(dān)任證券公司高管既需要監(jiān)管的批準(zhǔn)又需要近5年沒(méi)有受到監(jiān)管的行政處罰，且具備良好的個(gè)人品德和職業(yè)操守。 

查詢發(fā)現(xiàn)，深圳證監(jiān)局去年六月份對(duì)田原采取了監(jiān)管談話措施的決定。五礦證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問(wèn)題：一是債券投資決策和風(fēng)險(xiǎn)管控存在問(wèn)題。個(gè)別產(chǎn)品根據(jù)委托人要求突破內(nèi)部杠桿限額，投資經(jīng)理參與詢價(jià)，投資了委托人提供清單中的債券且部分為最終投資者的關(guān)聯(lián)債券。二是非標(biāo)資產(chǎn)投資管理不規(guī)范。個(gè)別產(chǎn)品具有通道業(yè)務(wù)特征且存在用印文件倒簽情形；個(gè)別產(chǎn)品為銀行機(jī)構(gòu)向關(guān)聯(lián)方融資提供便利；部分產(chǎn)品估值調(diào)整不及時(shí)、未及時(shí)對(duì)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估、投資者適當(dāng)性材料內(nèi)容不全。三是資管新規(guī)整改不到位，過(guò)渡期內(nèi)新增不合規(guī)產(chǎn)品。四是關(guān)聯(lián)交易管理機(jī)制不完善。

田原作為五礦證券時(shí)任資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。依據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

也因?yàn)轭愃茊?wèn)題，深圳證監(jiān)局對(duì)五礦證券采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月（為接續(xù)存量產(chǎn)品所投資的未到期資產(chǎn)而新發(fā)行的產(chǎn)品除外，但不得新增投資）的行政監(jiān)管措施，暫停期間自2023年6月5日至12月4日。

金元證券相關(guān)人士向界面新聞?dòng)浾呋貞?yīng)稱，金元證券嚴(yán)格按照《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》及相關(guān)監(jiān)管要求，履行了高級(jí)管理人員任職資格核查。田原于2022年8月25日通過(guò)證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試，深圳證監(jiān)局于2023年6月4日對(duì)其采取的監(jiān)管談話措施屬于行政監(jiān)管措施，而非行政處罰。

該人士指出，田原符合《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的高級(jí)管理人員任職資格要求，公司履行了內(nèi)部高管聘任程序，并向注冊(cè)地證監(jiān)局進(jìn)行了報(bào)備。

官網(wǎng)顯示，金元證成立于2002年8月，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由首都機(jī)場(chǎng)集團(tuán)有限公司作為核心股東出資成立的綜合類證券公司。公司注冊(cè)資本40.31億元。金元證券六家股東分別為：首都機(jī)場(chǎng)集團(tuán)有限公司（持股76.12%），深圳市潤(rùn)隆樂(lè)華投資有限公司（持股8.19%），江蘇東方盛虹股份有限公司（持股6.20%），廣州市黃浦龍之泉實(shí)業(yè)有限公司（持股4.71%），海口市創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資有限公司（持股3.54%），廈門(mén)科華偉業(yè)股份有限公司（持股1.24%）。

Wind數(shù)據(jù)顯示，近五年來(lái)（2019-2023年），金元證券的營(yíng)收分別為12.09億元、11.97億元、12.65億元、8.1億元以及8.97億元。同期，凈利潤(rùn)分別為2.41億元、1.02億元、3.08億元、0.51億元以及0.38億元，截止2023年末該券商總資產(chǎn)（合并口徑）221.15億元；凈資產(chǎn)72.23億元。