挪用超2億元基金財產(chǎn)！國鵬投資管理有限公司（簡稱“國鵬投資”）總經(jīng)理楊保龍被罰款9萬元，終身市場禁入。

8月8日，北京證監(jiān)局披露了一份行政處罰決定書，因國鵬投資為旗下私募基金的募集和投資運作過程中，存在將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動、挪用基金財產(chǎn)、委托不具有基金托管人資格的機構(gòu)擔任基金托管人等違法違規(guī)行為，北京證監(jiān)局對直接負責的主管人員楊保龍給予警告，并合計處以9萬元的罰款。值得注意的是，北京證監(jiān)局曾在2021年11月11日向國鵬投資下發(fā)過一份罰單。因相同的違規(guī)事項，北京證監(jiān)局對國鵬投資上述違法違規(guī)行為進行責令改正，給予警告，并合計處以9萬元罰款。同時，對于案件相關(guān)責任人員，北京證監(jiān)局彼時表示將另行依法處理。

中基協(xié)資料顯示，國鵬投資成立于2016年11月，公司注冊資本和實繳資本均為1億元。澎湃新聞注意到，國鵬投資已于2020年8月21日注銷了其私募基金管理人登記，注銷原因為“協(xié)會注銷”。

存在三項違法行為

具體來看，國鵬投資是國鵬鼎盛契約型私募基金、國鵬鼎盛2號契約型私募基金（統(tǒng)稱“國鵬鼎盛基金”）的管理人。國鵬投資在國鵬鼎盛基金的募集和投資運作過程中，存在三項違法違規(guī)行為。

一，將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。據(jù)披露，2018年2月23日，國鵬投資管理的合伙型私募股權(quán)投資基金寧波公佑股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（簡稱“寧波公佑”）成立，主要投資方向為擬從上海曜瞿如網(wǎng)絡(luò)科技合伙企業(yè)（有限合伙）（簡稱“曜瞿如網(wǎng)絡(luò)”）受讓其所持有的盛躍網(wǎng)絡(luò)科技（上海）有限公司（以下簡稱“盛躍網(wǎng)絡(luò)”）部分股權(quán)。

國鵬鼎盛基金向?qū)幉ü映鲑Y2.7396億元。因國鵬鼎盛基金尚未募集完畢，青島圓融國鵬盛世1號契約型私募基金、青島圓融國鵬盛世2號契約型私募基金（統(tǒng)稱“國鵬盛世基金”）代國鵬鼎盛基金向?qū)幉ü又Ц冻鲑Y款2.7396億元。

國鵬投資于2019年4月出具的《國鵬鼎盛、鼎盛2號契約型私募基金2018年年度報告》披露，國鵬鼎盛基金通過持有寧波公佑的份額，間接持有盛躍網(wǎng)絡(luò)1.06%的股份。

北京證監(jiān)局認為，國鵬盛世基金上述代國鵬鼎盛基金向?qū)幉ü又Ц冻鲑Y款的行為，不符合國鵬盛世基金基金合同關(guān)于投資范圍的約定。國鵬投資將其他基金的財產(chǎn)用于國鵬鼎盛基金的投資活動，屬于將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資的行為。

二，挪用基金財產(chǎn)。國鵬鼎盛基金完成募資后，國鵬投資將國鵬鼎盛基金銀行賬戶中的2.7169億元轉(zhuǎn)至關(guān)聯(lián)公司天津銘正通達國際貿(mào)易有限公司和坤微盛世資產(chǎn)管理（北京）有限公司銀行賬戶。其中，有5182萬元資金轉(zhuǎn)至國鵬盛世基金銀行賬戶，剩余2.1987億元資金最終轉(zhuǎn)至柳州市匯駿汽車銷售有限公司等企業(yè)以及若干自然人的銀行賬戶。北京證監(jiān)局表示，上述2.1987億元資金的運用不符合國鵬鼎盛基金基金合同關(guān)于投資范圍的約定，被國鵬投資挪作他用。

三，委托不具有基金托管人資格的機構(gòu)擔任基金托管人。北京證監(jiān)局表示，國鵬投資委托不具有基金托管人資格的青島銀行股份有限公司擔任國鵬鼎盛基金的托管人，未盡到恪盡職守、謹慎勤勉的義務(wù)。

被終身市場禁入

北京證監(jiān)局指出，國鵬投資的上述行為違反了《私募辦法》第四條、第二十三條第一項、第二十三條第四項、第二十三條第七項的規(guī)定，構(gòu)成《私募辦法》第三十八條所述的違法違規(guī)行為。楊保龍時任國鵬投資總經(jīng)理，未盡忠實勤勉義務(wù)，未能履行其主持公司經(jīng)營管理工作、組織實施公司投資方案的職責，組織國鵬投資上述違法違規(guī)行為，是直接負責的主管人員。

最終，北京證監(jiān)局決定就國鵬投資將他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動的行為，對楊保龍給予警告，并處以3萬元的罰款；挪用基金財產(chǎn)的行為，對楊保龍給予警告，并處以3萬元的罰款；委托不具有基金托管人資格的機構(gòu)擔任基金托管人的行為，對楊保龍給予警告，并處以3萬元的罰款。綜合上述三項違法事實，對楊保龍給予警告，并合計處以9萬元的罰款。

北京證監(jiān)局表示，國鵬投資上述違法違規(guī)行為涉案金額特別巨大、侵害眾多投資者合法權(quán)益、情節(jié)特別嚴重，嚴重擾亂了證券市場秩序并造成惡劣社會影響，楊保龍是國鵬投資上述違法違規(guī)行為直接負責的主管人員，違法違規(guī)情節(jié)特別嚴重。

依據(jù)相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對楊保龍采取終身市場禁入措施，自北京證監(jiān)局宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。