近日，中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布的一則《行政處罰決定書》（下稱《決定書》）顯示，中融信托董事長的助理余安琪及其好友陳峘潞因共同內(nèi)幕交易“準(zhǔn)油股份”被分別處以40萬元罰款。

據(jù)《決定書》，克拉瑪依市城市投資建設(shè)發(fā)展有限責(zé)任公司（下稱克拉瑪依城投）為帶動地方產(chǎn)業(yè)升級，實現(xiàn)石油石化產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，通過北京融邦卓越投資管理有限公司的趙某、郭某峰作為中間人，擬收購準(zhǔn)油股份（002207.SZ）控制權(quán)。準(zhǔn)油股份控股股東湖州燕潤投資管理合伙企業(yè)（下稱湖州燕潤）的實際控制人為中植企業(yè)集團(tuán)有限公司（下稱中植集團(tuán)），劉某作為中融國際信托有限公司（下稱中融信托）董事長，受托臨時代管中植集團(tuán)。余安琪為劉某的助理。

2023年2月6日，克拉瑪依城投董事長石某從趙某和郭某峰處獲知中植集團(tuán)愿意洽談轉(zhuǎn)讓準(zhǔn)油股份控制權(quán)事宜。2023年2月10日，石某、周某萍等人在北京與中植集團(tuán)代表余安琪、溫某等進(jìn)行商談，雙方就兩方基本情況、股權(quán)收購意向、股權(quán)收購比例及價格等有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了溝通。2023年2月23日，石某、周某萍等人與余安琪、溫某再次洽談了準(zhǔn)油股份股權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)細(xì)節(jié)并敲定股權(quán)轉(zhuǎn)讓框架協(xié)議。當(dāng)日晚間，準(zhǔn)油股份發(fā)布公告稱控股股東湖州燕潤正在籌劃向克拉瑪依市某國資轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)，可能涉及控制權(quán)變更，公司股票自2023年2月24日開市起停牌。

據(jù)《證券法》，準(zhǔn)油股份2月23日晚間公告事項屬于第八十條第二款第八項所列重大事件，該事項公開前屬于內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息形成不晚于2023年2月10日，公開于2023年2月23日。余安琪作為中植集團(tuán)代表，參與了準(zhǔn)油股份控制權(quán)轉(zhuǎn)讓的商談過程，是本案內(nèi)幕信息知情人，知悉時間不晚于2023年2月10日。

余安琪與陳峘潞系多年好友，關(guān)系密切，聯(lián)絡(luò)往來頻繁，二人自2021年3月起，共同使用陳峘潞母親“梁某”的證券賬戶進(jìn)行股票交易。余安琪與陳峘潞在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)接觸，2023年2月14日、16日、22日，余安琪與陳峘潞存在見面接觸、電話及微信電話聯(lián)系。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，余安琪與陳峘潞使用共同資金，共同決策并控制“梁某”證券賬戶分9筆買入120000股“準(zhǔn)油股份”，買入金額885320元。2月28日，“準(zhǔn)油股份”復(fù)牌當(dāng)日，“梁某”證券賬戶將所持“準(zhǔn)油股份”全部賣出，成交金額939226元，獲利金額52693.09元。

2023年2月22日，余安琪與陳峘潞使用微信進(jìn)行通話。通話結(jié)束后，陳峘潞即使用“梁某”證券賬戶買入120000股“準(zhǔn)油股份”?！皽?zhǔn)油股份”復(fù)牌當(dāng)日，又由余安琪使用“梁某”證券賬戶將所持“準(zhǔn)油股份”全部賣出?！稕Q定書》稱，上述交易行為與內(nèi)幕信息獲取時間高度吻合，交易金額放大、交易習(xí)慣異常，且無正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來源。以上違法事實，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問筆錄、情況說明、銀行賬戶資料、證券賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

《決定書》顯示，余安琪、陳峘潞的上述行為構(gòu)成內(nèi)幕交易違法行為。依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會新疆監(jiān)管局決定：沒收余安琪、陳峘潞違法所得52693.09元，并對余安琪、陳峘潞合并處以80萬元罰款，其中對余安琪處以40萬元罰款，對陳峘潞處以40萬元罰款。

2021年12月18日，中植企業(yè)集團(tuán)創(chuàng)始人解直錕因心臟病突發(fā)搶救無效在北京去世。2天后，代理解直錕主持中植集團(tuán)全面工作的劉洋首度發(fā)聲。2021年12月20日晚間，劉洋在中植企業(yè)集團(tuán)官方微信公號上公開發(fā)表了《致客戶朋友們的一封信》。劉洋的一個身份是解直錕的外甥，另一個身份是中植集團(tuán)旗下的重要平臺中融信托的董事長。