浙江證監(jiān)局網(wǎng)站22日連發(fā)數(shù)則監(jiān)管信息，中銀國際證券股份有限公司(下稱中銀證券)杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部被責令改正，中銀證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部被警示，另有3名從業(yè)人員也同時被監(jiān)管點名。

浙江證監(jiān)局網(wǎng)站截圖(下同)

浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，2017年1月至2022年5月期間，中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部多名員工的直系親屬證券賬戶在營業(yè)部供客戶使用的交易電腦上存在委托下單記錄，其中部分員工存在使用上述賬戶替客戶辦理證券認購、交易的行為。中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部長期未關(guān)注該異常情形，對交易電腦缺乏有效管控，對員工行為缺乏有效監(jiān)督，反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號、證監(jiān)會令第166號)第三條、第六條第四項的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同時，浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中銀證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部存在以下違規(guī)情形：一是指定兼職合規(guī)人員代為履行分支機構(gòu)負責人職務(wù)、代為履職事項未按規(guī)定向該局報告；

二是基金銷售業(yè)務(wù)負責人未取得基金從業(yè)資格。

以上情形，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第二十三條第二款、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第十四條第二款、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第八條第四項的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十七條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對中銀證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，劉向領(lǐng)作為中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部時任負責人，對該營業(yè)部上述問題負有直接責任，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對劉向領(lǐng)采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

丁卓作為中銀證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部現(xiàn)任負責人，對該營業(yè)部上述問題負有直接責任，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對丁卓采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

孫霞作為中銀證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部現(xiàn)任負責人，對該營業(yè)部上述問題負有直接責任，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對孫霞采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

資料顯示，中銀證券經(jīng)中國證監(jiān)會批準于2002年2月28日在上海成立，2020年2月26日在上海證券交易所主板上市。二級市場上，截至22日午盤，中銀證券漲0.18%報11.43元。