東吳證券  資料圖

在被證監(jiān)會立案調(diào)查8個多月后，東吳證券股份有限公司（簡稱“東吳證券”）罰單正式落地。

1月8日晚間，東吳證券發(fā)布公告稱收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》（〔2025〕1號），因涉嫌國美通訊股份有限公司（簡稱“*ST美訊”，600898.SH） 、吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司（簡稱“紫鑫藥業(yè)”，退市）非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務未勤勉盡責，東吳證券合計被證監(jiān)會罰沒1336.44萬元，四位相關(guān)責任人合計被罰170萬元，罰款總計達到了1506萬元。

記者注意到，東吳證券此次罰單與2024年11月8日披露的《行政處罰事先告知書》內(nèi)容一致。

*ST美訊和紫鑫藥業(yè)都曾是知名企業(yè)。ST美訊的實際控制人為前首富黃光裕，但如今已在退市邊緣，曾多次發(fā)布“股票可能被實施退市風險警示”。而有著“東北參王”之稱的紫鑫藥業(yè)則于2023年8月4日被深圳證券交易所摘牌。

東吳證券為*ST美訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦（主承銷）服務，張琦、王新為簽字保薦代表人。經(jīng)中國證監(jiān)會查明，東吳證券在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合規(guī)性的報告》等文件存在虛假記載，包括：未對貿(mào)易業(yè)務內(nèi)控流程審慎核查、走訪流于形式。

證監(jiān)會認為，東吳證券未勤勉盡責，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實性、準確性，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合規(guī)性的報告》等文件存在虛假記載，上述行為違反相關(guān)規(guī)定，且張琦、王新為直接負責的主管人員。

東吳證券為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦服務，持續(xù)督導期至2017年12月31日，蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人（含持續(xù)督導期）。經(jīng)中國證監(jiān)會查明，東吳證券在保薦執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責，出具的《發(fā)行保薦書》《持續(xù)督導保薦工作總結(jié)報告書》等文件存在虛假記載，包括：未對在地林下參重大采購合同進行審慎核查、未對發(fā)行對象履行認購義務能力審慎核查、持續(xù)督導期間未對在地林下參采購事項審慎核查。

中國證監(jiān)會認為，東吳證券為紫鑫藥業(yè)出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，上述行為違反相關(guān)法規(guī)，且蔣序全、李佳佳為直接負責的主管人員。

最終，中國證監(jiān)會決定對東吳證券責令改正，給予警告，針對*ST美訊項目，沒收保薦業(yè)務收入943396.23元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務違法所得4716981.13元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務收入2068000元，并處以4136000元罰款；對張琦、王新給予警告，分別就保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為分別處以50萬元、20萬元罰款；對蔣序全、李佳佳給予警告，分別處以20萬元罰款。

東吳證券在公告中表示，公司誠懇接受上述《行政處罰決定書》所認定的問題及處罰，并深刻反思、汲取教訓，全面加強管理、補齊工作短板，進一步強化投行業(yè)務內(nèi)控機制，勤勉盡責，規(guī)范運作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場“看門人”的責任。公司認真學習并積極貫徹資本市場新“國九條”，深刻把握資本市場高質(zhì)量發(fā)展的主要內(nèi)涵，踐行以投資者為本，強化功能性定位，更好服務資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

截至1月9日收盤，東吳證券報收于7.35元，跌1.08%。