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開欄的話：

黨的十八大以來，黨中央高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，作出建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國等一系列重大決策部署，推動(dòng)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得歷史性成就，為人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)事業(yè)指明了發(fā)展方向。為進(jìn)一步增進(jìn)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的研究，本刊特策劃開設(shè)“知產(chǎn)論衡”欄目。以饗讀者，敬請(qǐng)關(guān)注。

現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的理論根基和主要制度發(fā)端于以商品制造為軸心的工業(yè)經(jīng)濟(jì)，發(fā)展于商品貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易并重的后工業(yè)經(jīng)濟(jì)，最終發(fā)達(dá)于經(jīng)濟(jì)貿(mào)易全球化。目前，工業(yè)經(jīng)濟(jì)的舊業(yè)態(tài)不斷數(shù)字化、在線化和平臺(tái)化，以數(shù)據(jù)為軸心的新業(yè)態(tài)不斷出現(xiàn)，而且新舊業(yè)態(tài)呈現(xiàn)加速融合態(tài)勢(shì)，工業(yè)經(jīng)濟(jì)正在逐步轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字經(jīng)濟(jì)。面對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)向數(shù)字經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法既要做到“不逾矩”的理論堅(jiān)守，又要做到“合乎勢(shì)”的實(shí)踐應(yīng)變。

一、數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法的理論堅(jiān)守

隨著工業(yè)經(jīng)濟(jì)向數(shù)字經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變，一些數(shù)字經(jīng)濟(jì)新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件開始不斷挑戰(zhàn)現(xiàn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，也不斷考驗(yàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法實(shí)踐。但是，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的理論根基并沒有因?yàn)楣I(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向數(shù)字經(jīng)濟(jì)而發(fā)生顛覆性變革，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法應(yīng)當(dāng)繼續(xù)堅(jiān)守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律人本觀、政策功利論、權(quán)利法定性等基本理論。

1.要繼續(xù)堅(jiān)守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律人本觀。法律人本觀要求，人與人彼此相互肯認(rèn)對(duì)方為享受權(quán)利與承擔(dān)義務(wù)主體。亦如黑格爾所言：“法的基本命令是人自視為人，并敬重他人為人?！边@種法律上的基本關(guān)系，是人類社會(huì)生活乃至每一個(gè)具體法律關(guān)系的基石。法律人本觀還要求，以人為本，以人為法律制度的基點(diǎn)，以實(shí)現(xiàn)人的價(jià)值為目標(biāo)。正如康德所云：“人之為人，其自身系屬目的，不得僅為目的使用之?！敝R(shí)產(chǎn)權(quán)法，同其他法律一樣，在立法、執(zhí)法、司法各個(gè)環(huán)節(jié)都具體落實(shí)法律的人本觀。同其他法律相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法還有其特有的法律人本觀。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法是有關(guān)保護(hù)人類智力勞動(dòng)成果的法律規(guī)則體系，其目的在于使具有創(chuàng)造力的人們能夠以某種方式獲得尊嚴(yán)和實(shí)現(xiàn)價(jià)值。在智力勞動(dòng)成果的創(chuàng)造過程中，哪怕借助了人類自身力量以外的其他力量，這些智力勞動(dòng)成果仍然被認(rèn)為是人類的智力勞動(dòng)成果。這就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法特有的法律人本觀，也是法律人本觀在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上特別的實(shí)現(xiàn)。

堅(jiān)守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律人本觀，一方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法要只認(rèn)可人才是法律主體，除此以外包括人工智能在內(nèi)的其他物都不能成為法律主體；另一方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法要只認(rèn)可人的智力勞動(dòng)成果才是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的客體，而不保護(hù)包括人工智能在內(nèi)的其他非人類的勞動(dòng)成果，哪怕這些勞動(dòng)成果與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所保護(hù)的人類智力勞動(dòng)成果在表象上相同或者近似。

隨著機(jī)器學(xué)習(xí)算法、機(jī)器深度學(xué)習(xí)、智能人機(jī)交互等人工智能技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，人工智能在特定情況下能夠在人的操控下主導(dǎo)甚至獨(dú)立完成一些任務(wù)并形成相應(yīng)的生成物。人工智能完成的一些生成物與知識(shí)產(chǎn)權(quán)法所保護(hù)的人類智力勞動(dòng)成果在表象上相同或者十分近似。由此，人工智能生成物是否能夠成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的客體成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法面臨的一個(gè)爭(zhēng)議問題。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的法律人本觀，沒有人類智力勞動(dòng)參與創(chuàng)造的人工智能生成物當(dāng)然不能成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)的客體。據(jù)此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法應(yīng)當(dāng)拒絕將人工智能視為發(fā)明人，拒絕將專利權(quán)授予以人工智能命名為發(fā)明者的專利申請(qǐng)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法應(yīng)當(dāng)拒絕將人工智能視為作者，拒絕為人工智能生成的所謂作品提供著作權(quán)保護(hù)。

2.要繼續(xù)堅(jiān)守知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的政策功利論。從法律運(yùn)行機(jī)制上來說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法授予某個(gè)個(gè)人或機(jī)構(gòu)一些特權(quán)，以實(shí)現(xiàn)更大的社會(huì)公共利益，而這些特權(quán)只是實(shí)現(xiàn)公共利益的手段，其本身并不是目的。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)只是一種公共政策，授予和保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)只是為了實(shí)現(xiàn)公共利益。將一定期限的壟斷權(quán)授予權(quán)利人，勢(shì)必對(duì)社會(huì)公眾利益造成短期損害，同時(shí)通過激勵(lì)創(chuàng)造創(chuàng)新又可以給社會(huì)公眾帶來長(zhǎng)遠(yuǎn)益處。為了使短期損害的負(fù)面影響小于長(zhǎng)遠(yuǎn)益處，法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限、保護(hù)范圍、保護(hù)效力等作出限制。因此，為了實(shí)現(xiàn)公共利益的最大化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法僅對(duì)有限的人類智力成果提供有限的法律保護(hù)。

保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)必須結(jié)合知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的具體商業(yè)場(chǎng)景。工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法圍繞工業(yè)經(jīng)濟(jì)的商業(yè)場(chǎng)景進(jìn)行制度構(gòu)建和規(guī)則設(shè)計(jì)，并且綜合平衡商業(yè)場(chǎng)景中相關(guān)利益群體的利害后確定各種知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)限度。例如，專利法規(guī)定的專利侵權(quán)行為主要包括制造行為、銷售行為，后來隨著跨國貿(mào)易的發(fā)展又增加進(jìn)口行為；商標(biāo)法規(guī)定的侵害注冊(cè)商標(biāo)專用權(quán)行為也是主要圍繞商標(biāo)的生產(chǎn)制造和銷售環(huán)節(jié)；著作權(quán)法規(guī)定的權(quán)能主要圍繞復(fù)制、發(fā)行，后來隨著傳播技術(shù)的發(fā)展陸續(xù)增加改編權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)等新的權(quán)能。工業(yè)經(jīng)濟(jì)向數(shù)字經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，引發(fā)新一輪的產(chǎn)業(yè)組織方式改變，工業(yè)經(jīng)濟(jì)商業(yè)場(chǎng)景正在逐漸消失或者不斷轉(zhuǎn)變?yōu)閿?shù)字經(jīng)濟(jì)商業(yè)場(chǎng)景。

隨著通信技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)和數(shù)字技術(shù)的快速迭代及其彼此融合創(chuàng)新應(yīng)用，數(shù)據(jù)資源和算力資源日益豐富，數(shù)字經(jīng)濟(jì)商業(yè)場(chǎng)景不斷拓展和加速涌現(xiàn)。可持續(xù)的數(shù)字經(jīng)濟(jì)商業(yè)場(chǎng)景需要獲得技術(shù)解決方案、權(quán)利保護(hù)框架和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)模式等三大方面的保障。這三個(gè)方面都與知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法有著直接或間接的關(guān)系。在立法不明確或者缺位等法律不確定狀態(tài)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法需要綜合平衡數(shù)字經(jīng)濟(jì)商業(yè)場(chǎng)景中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)限度。根據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策功利論，對(duì)于數(shù)字經(jīng)濟(jì)商業(yè)場(chǎng)景中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)限度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法所要綜合考量的并不是權(quán)利人私人利益與社會(huì)公眾利益之間的平衡，而是社會(huì)公眾的短期損害與社會(huì)公眾的長(zhǎng)期利益之間的平衡。

3.要繼續(xù)堅(jiān)守知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利法定性。人們對(duì)自己的智力勞動(dòng)成果，并不自然地、必然地享有法律上的權(quán)利，也不會(huì)對(duì)自己所有的智力成果都自然地、必然地享有法律上的權(quán)利。智力成果是無形的、無體的，如果任由當(dāng)事人在其各種智力成果上隨意創(chuàng)設(shè)各種權(quán)利，勢(shì)必會(huì)妨礙他人對(duì)知識(shí)的有效利用，將有害于社會(huì)公眾利益。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種法定私權(quán)成為各國知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法和國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約的普遍共識(shí)。堅(jiān)守知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定性，就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法要嚴(yán)格遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得的法定性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類的法定性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的法定性以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制的法定性。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得的法定性，要求知識(shí)產(chǎn)權(quán)的取得必須經(jīng)過法定程序并滿足法定條件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法要嚴(yán)格審查訴請(qǐng)保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否符合法定程序、是否滿足各種法定條件。例如，專利權(quán)獲得須經(jīng)法定授權(quán)程序，用于申請(qǐng)專利權(quán)的技術(shù)方案須滿足新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等法定條件；用于申請(qǐng)商標(biāo)專用權(quán)的標(biāo)識(shí)須屬于法律允許可用的標(biāo)志，且滿足顯著性、不得侵害他人在先權(quán)利等法定條件；能夠獲得著作權(quán)保護(hù)的作品須具有獨(dú)創(chuàng)性且能以一定形式表現(xiàn)；能夠獲得商業(yè)秘密保護(hù)的相關(guān)信息須具有秘密性、價(jià)值性且采取合理保密措施等；能夠獲得植物新品種權(quán)保護(hù)的植物新品種須具備新穎性、特異性、一致性和穩(wěn)定性。知識(shí)產(chǎn)權(quán)種類的法定性是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利種類和客體種類均由法律明確規(guī)定，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法不得自行創(chuàng)設(shè)法律沒有明確規(guī)定的新類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也不得將知識(shí)產(chǎn)權(quán)法沒有明確保護(hù)的智力勞動(dòng)成果納入知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體范圍。知識(shí)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的法定性是指某一具體種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，例如專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)等，其各種權(quán)能均由法律明確規(guī)定，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法不得就某一具體種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)設(shè)法律沒有明確規(guī)定的新的權(quán)能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)限制的法定性是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)法就某一智力成果在賦予權(quán)利人一些壟斷權(quán)的同時(shí)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行必要的限制，這是知識(shí)產(chǎn)權(quán)“權(quán)利壟斷與知識(shí)共享”機(jī)制中促進(jìn)知識(shí)共享的具體設(shè)計(jì)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法裁判不得創(chuàng)設(shè)法律沒有明確規(guī)定的權(quán)利限制，更不得消減法律明確規(guī)定的各種權(quán)利限制。

二、數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法的實(shí)踐應(yīng)變

“法律必須固定，但不得凝滯”。法律的固定，就是法律要整齊劃一、穩(wěn)定不變。法律不凝滯，就是法律要順應(yīng)形勢(shì)、隨情變通。成文化的立法實(shí)現(xiàn)了法律的固定，法律的不凝滯則依賴于司法的智慧。面對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)向數(shù)字經(jīng)濟(jì)的變革，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法要做到順應(yīng)時(shí)勢(shì)的實(shí)踐應(yīng)變，就要分析總結(jié)時(shí)勢(shì)，加強(qiáng)法律方法論上的自覺，在立法確定的司法裁量空間內(nèi)作出合乎時(shí)勢(shì)的裁判，形成合乎時(shí)勢(shì)的裁判規(guī)則。

1.裁判要合乎宏觀政策導(dǎo)向。開展任何一項(xiàng)工作、做好任何一項(xiàng)工作，都必須把握好黨的政策，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法也不例外。黨的十八大以來，黨中央作出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、建設(shè)世界科技強(qiáng)國、建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國等一系列重大決策部署。這是黨中央綜合分析國內(nèi)外大勢(shì)、立足我國發(fā)展全局作出的宏觀政策調(diào)整。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法要注意宏觀政策導(dǎo)向的轉(zhuǎn)變，裁判要合乎調(diào)整后的宏觀政策導(dǎo)向。例如，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，宏觀政策導(dǎo)向從重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取轉(zhuǎn)向重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法裁判要促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施，要從寬認(rèn)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施合同的有效性，要加大已實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)賠償力度。再如，建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，宏觀政策導(dǎo)向從重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量轉(zhuǎn)向重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法要從嚴(yán)適用各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲權(quán)條件，區(qū)別對(duì)待不同質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。例如，裁判要顯著體現(xiàn)發(fā)明與實(shí)用新型授權(quán)條件的實(shí)質(zhì)性差別，要體現(xiàn)不同原創(chuàng)性作品所獲得的保護(hù)力度明顯不同。

2.裁判要合乎數(shù)字市場(chǎng)機(jī)制。數(shù)字經(jīng)濟(jì)在技術(shù)層面上就是大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、人工智能、5G通信等新興數(shù)字技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用。各種數(shù)字技術(shù)的商業(yè)化應(yīng)用最終形成眾多類型的數(shù)字市場(chǎng)。法律只是調(diào)整市場(chǎng)的諸多手段之一，不是最常用的手段，也不是最重要的手段。法律只是維持商業(yè)信任的潛在保障和最后救濟(jì)。在市場(chǎng)主體權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重失衡、風(fēng)險(xiǎn)利益分配嚴(yán)重不對(duì)等、市場(chǎng)機(jī)制自主調(diào)節(jié)失靈等情況下，法律可以進(jìn)行糾偏。包括數(shù)字市場(chǎng)在內(nèi)的各種商業(yè)活動(dòng)，更多是依賴商業(yè)信任而得以持續(xù)運(yùn)行的。這種商業(yè)信任主要是依賴市場(chǎng)機(jī)制來維持和保障的，例如交易雙方通過長(zhǎng)期持續(xù)的反復(fù)交易建立起彼此信任，或者市場(chǎng)主體為了維持既有的市場(chǎng)份額和良好的商業(yè)信譽(yù)而積極主動(dòng)履行承諾。數(shù)字市場(chǎng)的顯著特征就是非同步、非現(xiàn)場(chǎng)交易，這更依賴彼此之間的信任，更依賴市場(chǎng)機(jī)制的保障。因此，對(duì)于數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新和數(shù)字市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法要堅(jiān)持市場(chǎng)化原則，重視和尊重市場(chǎng)機(jī)制的自主調(diào)節(jié)，寬容數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新的試驗(yàn)和試錯(cuò)。

3.裁判要合乎國際主流實(shí)踐。數(shù)字經(jīng)濟(jì)是以數(shù)據(jù)資源為關(guān)鍵要素，以信息互聯(lián)網(wǎng)為主要載體，以計(jì)算機(jī)與通信技術(shù)融合應(yīng)用、全要素?cái)?shù)字化轉(zhuǎn)型為重要推動(dòng)力的新經(jīng)濟(jì)形態(tài)?；ヂ?lián)網(wǎng)突破物理地域疆界，通信技術(shù)突破傳輸時(shí)間約束，因此一項(xiàng)數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新往往會(huì)在短時(shí)間內(nèi)獲得跨越國界的傳播和普及。不同國家和地區(qū)，因經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r不同、人們認(rèn)知不同、數(shù)字市場(chǎng)發(fā)育程度不同等因素，對(duì)同一項(xiàng)數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新的接受程度會(huì)有所差異，相應(yīng)的治理規(guī)則也會(huì)不盡相同，但是數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新治理規(guī)則趨同是大形勢(shì)、大方向。因此，在考慮如何規(guī)制數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新時(shí)，尤其是那些并非源于我國的數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新，我們既要立足本土，又要放眼世界，堅(jiān)持國際化原則，盡可能求大同、存小異；既要有自己的特色，也要合理參考借鑒國際上比較成熟合理的通行做法。例如，隨著數(shù)字經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，標(biāo)準(zhǔn)必要專利作為支撐數(shù)字經(jīng)濟(jì)解決方案的技術(shù)基礎(chǔ)，其全球費(fèi)率管轄爭(zhēng)議、禁令救濟(jì)適用分歧、禁訴令與反禁訴令對(duì)抗等成為各國司法的話語權(quán)焦點(diǎn)。再如，數(shù)字市場(chǎng)反壟斷的司法審查模式和審查標(biāo)準(zhǔn)也體現(xiàn)出各國司法對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的不同認(rèn)知和不同立場(chǎng)。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法要密切跟蹤域外司法動(dòng)態(tài)，深入分析域外司法裁判，相關(guān)司法裁判要合乎我國國情且契合國際主流實(shí)踐。

數(shù)字經(jīng)濟(jì)正在推動(dòng)生產(chǎn)方式、生活方式和治理方式的深刻變革，成為重組全球要素資源、重塑全球經(jīng)濟(jì)形態(tài)、重構(gòu)全球競(jìng)爭(zhēng)格局的關(guān)鍵力量。面對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法一方面要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的理論根基有“任爾東西南北風(fēng)”的專業(yè)堅(jiān)守，另一方面要對(duì)數(shù)字經(jīng)濟(jì)新型知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件有順勢(shì)通達(dá)的專業(yè)應(yīng)變。

（宋建寶 中國應(yīng)用法學(xué)研究所）