知網(wǎng)濫用支配地位實(shí)施壟斷行為被罰
警醒企業(yè)建立體系化競爭合規(guī)機(jī)制
2023-01-03 15:05:05 來源：法治日報--法治網(wǎng)
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知網(wǎng)壟斷案正是以典型案例的方式，警醒市場主體一定要重視競爭合規(guī)工作，通過以案說法的方式倡導(dǎo)了公平競爭制度和公平競爭文化，并推動企業(yè)建立體系化的競爭合規(guī)機(jī)制。
□ 熱點(diǎn)關(guān)注
□ 本報記者 萬靜
一直身處“壟斷爭議”輿論旋渦的中國知網(wǎng)（中國國家知識基礎(chǔ)設(shè)施，英文名稱China National Knowledge Infrastructure，簡稱CNKI），終于迎來處罰結(jié)果。12月26日，國家市場監(jiān)管總局發(fā)布調(diào)查結(jié)果：2014年以來，知網(wǎng)濫用支配地位實(shí)施壟斷行為，通過連續(xù)大幅提高服務(wù)價格、拆分?jǐn)?shù)據(jù)庫變相漲價等方式，實(shí)施了以不公平的高價銷售其數(shù)據(jù)庫服務(wù)的行為。對此市場監(jiān)管總局作出處罰決定：責(zé)令知網(wǎng)停止獨(dú)家合作行為，不得以不公平的高價銷售數(shù)據(jù)庫服務(wù)，并處以罰款8760萬元。
業(yè)內(nèi)專家對此評析指出，知網(wǎng)壟斷案正是以典型案例的方式，警醒市場主體一定要重視競爭合規(guī)工作，通過以案說法的方式倡導(dǎo)了公平競爭制度和公平競爭文化，并推動企業(yè)建立體系化的競爭合規(guī)機(jī)制。
綜合認(rèn)定知網(wǎng)支配地位
知網(wǎng)作為學(xué)術(shù)平臺，主要業(yè)務(wù)是向高校、科研院所、公共圖書館等用戶銷售網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)，同時提供學(xué)術(shù)不端檢測等增值服務(wù)。
市場監(jiān)管總局認(rèn)定，知網(wǎng)由同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司、同方知網(wǎng)數(shù)字出版技術(shù)股份有限公司、《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）》電子雜志社有限公司共同運(yùn)營，三家公司共同決策、實(shí)施了本案濫用市場支配地位行為。
按照反壟斷法相關(guān)規(guī)定，對于如何認(rèn)定某市場主體濫用市場支配地位行為，主要從以下步驟進(jìn)行：界定相關(guān)市場；認(rèn)定經(jīng)營者在相關(guān)市場上是否具有市場支配地位；認(rèn)定具有市場支配地位的經(jīng)營者是否從事了濫用行為且沒有正當(dāng)理由；分析濫用行為是否產(chǎn)生了排除、限制競爭后果或者顯著損害了公平交易等社會公共利益。
在市場監(jiān)管總局作出的行政處罰決定書中，對于知網(wǎng)具有相關(guān)市場的支配地位主要是從市場份額來認(rèn)定的。
從知網(wǎng)市場份額看已經(jīng)超過50％，具有較強(qiáng)市場力量。2014年至2021年，在中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者合計服務(wù)收入中，知網(wǎng)背后的三家公司市場份額每年分別為59.95％、58.62％、63.27％、66.91％、66.99％、65.22％、68.03％、69.38％，均超過50％。
知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫收錄了95％以上正式出版的中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)，數(shù)量最多、最全。截至2022年5月，知網(wǎng)擁有機(jī)構(gòu)用戶2萬多家，個人注冊用戶1.23億人；當(dāng)事人覆蓋90％以上的高校用戶，其他類型用戶覆蓋率均在60％以上。
知網(wǎng)作為中國境內(nèi)最大的學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)經(jīng)營者，具有影響和決定交易價格等關(guān)鍵交易條件的能力。2014年至2021年，在知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫服務(wù)持續(xù)漲價的情況下，機(jī)構(gòu)用戶數(shù)量仍保持年均2％的增長。同時，機(jī)構(gòu)用戶普遍希望與當(dāng)事人開展長期合作維持價格基本穩(wěn)定，但知網(wǎng)基本以一年為限簽訂合同，并在續(xù)簽合同時提高價格，體現(xiàn)了知網(wǎng)對市場具有很強(qiáng)的控制能力。
此外，中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)同時具有知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品、互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)、網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)等多重屬性。經(jīng)營者進(jìn)入中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場，需要取得《網(wǎng)絡(luò)出版服務(wù)許可證》《電子出版物出版許可證》等資質(zhì)方可開展經(jīng)營。新進(jìn)入者達(dá)到用戶臨界規(guī)模難度大。知網(wǎng)圍繞中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)，研究開發(fā)了一系列系統(tǒng)或平臺，包括學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)、期刊采編平臺等。以學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)為例，與其他主要競爭性平臺相比，知網(wǎng)學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)具有顯著技術(shù)優(yōu)勢，已成為國內(nèi)學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校、科研院所和個人用戶普遍使用的檢測工具。
根據(jù)綜合分析，市場監(jiān)管總局認(rèn)定知網(wǎng)在中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場具有支配地位。
擾亂市場正常競爭秩序
如果僅僅具備市場支配地位，還不足以構(gòu)成反壟斷法打擊的違法行為。但是市場監(jiān)管總局的調(diào)查顯示，知網(wǎng)濫用其上述市場支配地位，通過獨(dú)家合作限定學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校只能向其提供學(xué)術(shù)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，和以不公平高價銷售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)等手段，排除限制市場競爭。
市場監(jiān)管總局對外披露，2014年以來，知網(wǎng)通過與學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校簽訂格式化獨(dú)家合作協(xié)議等方式，要求學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校向當(dāng)事人獨(dú)家授權(quán)使用期刊、博碩士學(xué)位論文等學(xué)術(shù)資源，不得授權(quán)其他競爭性平臺使用，并以多種手段保障獨(dú)家合作協(xié)議實(shí)施。這些手段包括：知網(wǎng)通過免費(fèi)提供學(xué)術(shù)不端檢測等服務(wù)，要求學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校執(zhí)行獨(dú)家合作協(xié)議。知網(wǎng)會根據(jù)是否獨(dú)家合作，支付差別性的版權(quán)使用費(fèi)。
此外，2014年以來知網(wǎng)為獲取超額利潤，濫用其具有的市場支配地位，通過連續(xù)大幅提高服務(wù)價格、拆分?jǐn)?shù)據(jù)庫變相漲價等方式，實(shí)施了以不公平的高價銷售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)的行為。比如在成本基本穩(wěn)定的情況下，超過正常幅度提高數(shù)據(jù)庫服務(wù)價格。2014年以來，用戶采購當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)年均價格漲幅超過30％的有66家，10％至30％的達(dá)622家。部分用戶2021年數(shù)據(jù)庫采購價格達(dá)到2014年的數(shù)倍，其中，高于4倍的有91家，高于3倍的有157家。由于購買當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)的主要用戶為高校、科研院所等財政撥款單位，用戶對當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)為剛性需求且議價能力弱，只能壓縮其他費(fèi)用支出，以高價購買當(dāng)事人數(shù)據(jù)庫服務(wù)。
對此，市場監(jiān)管總局認(rèn)定，知網(wǎng)濫用在中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場的支配地位，通過獨(dú)家合作維持、鞏固、強(qiáng)化自身市場支配地位，排除、限制了相關(guān)市場競爭，以不公平的高價銷售數(shù)據(jù)庫服務(wù)，損害了用戶合法利益，阻礙了中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新發(fā)展，影響了學(xué)術(shù)交流傳播，破壞了良好的科研學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境。
國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組成員、中國政法大學(xué)教授時建中分析指出，市場監(jiān)管總局的行政處罰決定及時糾正知網(wǎng)限制知識獲取渠道、提高知識獲取成本的違法行為，是促進(jìn)我國中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)質(zhì)量和水平的提升，增進(jìn)社會整體福利的必要之舉。
國務(wù)院反壟斷委員會專家咨詢組成員、中國人民大學(xué)教授孟雁北認(rèn)為，通過知網(wǎng)壟斷案，市場監(jiān)管總局要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是維護(hù)我國中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場的公平競爭，塑造我國學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場開放、包容、共享的發(fā)展理念。
依法規(guī)范促進(jìn)發(fā)展并重
12月26日，市場監(jiān)管總局對于知網(wǎng)濫用在中國境內(nèi)中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)市場的支配地位、排除限制市場競爭、侵害用戶合法權(quán)益、破壞良好學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境的違法行為作出行政處罰決定：責(zé)令知網(wǎng)停止違法行為。包括停止獨(dú)家合作行為，不得限制學(xué)術(shù)期刊出版單位、高校等與其他競爭性平臺開展學(xué)術(shù)資源合作。不得實(shí)施不公平的高價行為，應(yīng)以公平、合理、無歧視的價格在中國境內(nèi)銷售中文學(xué)術(shù)文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫服務(wù)。
同時，對知網(wǎng)所涉三家公司處以2021年度中國境內(nèi)銷售額17.52億元5％的罰款，計8760萬元。
孟雁北認(rèn)為這是知網(wǎng)壟斷案的一大亮點(diǎn)，市場監(jiān)管總局堅持依法規(guī)范和促進(jìn)發(fā)展并重，不僅依法作出了行政處罰決定，而且監(jiān)督知網(wǎng)消除違法行為后果，要求知網(wǎng)圍繞解除獨(dú)家合作、減輕用戶負(fù)擔(dān)、加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理等方面進(jìn)行全面整改。
在市場監(jiān)管總局依法對知網(wǎng)作出行政處罰決定后，知網(wǎng)按照行政處罰決定，結(jié)合社會各方面的意見和建議，制定并對外公開了五個方面共15項(xiàng)的整改措施，承諾接受各方監(jiān)督，從而使社會公眾感受到了反壟斷執(zhí)法成效的落地。
時建中分析指出，對知網(wǎng)開展反壟斷調(diào)查并進(jìn)行行政處罰，目的不是罰款，而是規(guī)范知網(wǎng)的經(jīng)營行為，盡快恢復(fù)相關(guān)市場競爭秩序，充分激發(fā)市場活力和創(chuàng)新動力，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，更好地保護(hù)消費(fèi)者利益和社會公共利益。行政處罰若與自查整改形成合力，會收到更好的經(jīng)濟(jì)效果、社會效果和法治效果。推動平臺經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，不僅需要競爭和創(chuàng)新的良性互動，還需要更好地實(shí)現(xiàn)有效市場和有為政府的結(jié)合。通過實(shí)施常態(tài)化的反壟斷監(jiān)管，能夠有效預(yù)防和制止壟斷行為，持續(xù)凈化平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的競爭環(huán)境，維護(hù)和激發(fā)創(chuàng)新的動力和活力，保障平臺經(jīng)濟(jì)更加健康地高質(zhì)量發(fā)展，更好地發(fā)揮平臺經(jīng)濟(jì)在推動科技創(chuàng)新和繁榮經(jīng)濟(jì)、便利人民生活、參與國際競爭等方面的積極作用。