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隨著以ChatGPT、Sora等大模型為代表的新一代生成式人工智能技術(shù)取得突破性發(fā)展，顛覆性技術(shù)的廣泛應(yīng)用正牽引人類(lèi)社會(huì)發(fā)生深刻變化，當(dāng)前正朝向通用人工智能邁進(jìn)。人工智能技術(shù)的大眾化應(yīng)用在給人們帶來(lái)工作和生活便利的同時(shí)，也伴隨著難以預(yù)測(cè)的倫理風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)起組織的人工智能事件監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，僅2023年12月單月，人工智能倫理事件就達(dá)495件，倫理問(wèn)題也反向制約著人工智能的健康發(fā)展。頻發(fā)的倫理風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題引發(fā)了人們對(duì)未來(lái)人工智能技術(shù)是否能夠繼續(xù)堅(jiān)守造福人類(lèi)初心的質(zhì)疑，甚至對(duì)人類(lèi)自身造成威脅的擔(dān)憂。隨著人工智能技術(shù)的快速發(fā)展和大眾化應(yīng)用的不斷普及，倫理問(wèn)題愈加受到重視，建立并完善負(fù)責(zé)任可操作的人工智能倫理治理規(guī)范、準(zhǔn)則和全面監(jiān)管機(jī)制已迫在眉睫。

人工智能倫理治理在遵循發(fā)展和安全并重原則下，按照倫理先行、依法依規(guī)、敏捷治理、立足國(guó)情、開(kāi)放合作的治理要求，形成政府主導(dǎo)、科技創(chuàng)新主體主動(dòng)擔(dān)當(dāng)、科技類(lèi)社會(huì)組織參與的上中下多方協(xié)同共治體系，堅(jiān)持以人為本、公平透明、安全可控，在管理、研發(fā)、供應(yīng)和使用各環(huán)節(jié)形成可信賴(lài)、可追溯、可監(jiān)管的人工智能倫理治理模式。

發(fā)揮有為政府的超前引領(lǐng)作用

政府是社會(huì)治理規(guī)則的制定者，在多元協(xié)同治理體系中處于核心地位，始終發(fā)揮著主導(dǎo)作用。在人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)治理中，政府作為最重要的推動(dòng)力量，同樣發(fā)揮著基礎(chǔ)性“元治理”作用。作為有為政府，應(yīng)在人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)治理中發(fā)揮超前引領(lǐng)作用。

一是建立人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)敏捷治理機(jī)制。在制度設(shè)計(jì)、框架確立、過(guò)程管理等方面強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)適配和靈活治理，建立敏捷的反饋系統(tǒng)，尤其要加強(qiáng)動(dòng)態(tài)跟蹤、科學(xué)研判、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和倫理事件應(yīng)急處置。健全人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估體系，細(xì)化分級(jí)分類(lèi)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，做到準(zhǔn)確識(shí)別、精準(zhǔn)評(píng)估，實(shí)施人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)分級(jí)治理。鼓勵(lì)多元參與和協(xié)同共治，更快速、高效地協(xié)調(diào)各方資源，確保人工智能技術(shù)符合倫理規(guī)范。

二是加強(qiáng)數(shù)據(jù)要素治理。數(shù)據(jù)作為人工智能的“燃料”，是培養(yǎng)和訓(xùn)練模型的關(guān)鍵，用不同的數(shù)據(jù)“投喂”對(duì)人工智能倫理和價(jià)值導(dǎo)向存在很大影響，要在數(shù)據(jù)來(lái)源、數(shù)據(jù)質(zhì)量、數(shù)據(jù)加工、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和數(shù)據(jù)流通等方面，建立數(shù)據(jù)聯(lián)管聯(lián)治機(jī)制，強(qiáng)化行業(yè)協(xié)同監(jiān)管和行業(yè)自律機(jī)制。

三是加強(qiáng)算法倫理治理。算法是人工智能處理和分析數(shù)據(jù)、進(jìn)行決策和推理的核心，應(yīng)堅(jiān)持以人為本，將社會(huì)主義核心價(jià)值觀融入算法決策；堅(jiān)持算法公正，對(duì)算法進(jìn)行嚴(yán)格的測(cè)試和驗(yàn)證，并進(jìn)行算法解釋?zhuān)苊馄?jiàn)和歧視；重視算法智能化發(fā)展，開(kāi)發(fā)弱人工智能代替人類(lèi)監(jiān)督強(qiáng)人工智能，以人工智能算法創(chuàng)新應(yīng)對(duì)人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)。

四是積極發(fā)揮有為政府作用。政府通過(guò)嵌入人工智能技術(shù)過(guò)程超前預(yù)防倫理風(fēng)險(xiǎn)，彌補(bǔ)技術(shù)缺陷，避免技術(shù)“過(guò)度承諾”陷阱，通過(guò)“模型審計(jì)”減少“算法黑箱”的倫理風(fēng)險(xiǎn)。與其他治理主體“互嵌”建立高效聯(lián)動(dòng)的治理共同體，通過(guò)行政力量推行全程監(jiān)管由注重“結(jié)果”轉(zhuǎn)向“過(guò)程-結(jié)果”并重。加強(qiáng)數(shù)字法治建設(shè)，明確倫理邊界底線。有為政府與有效市場(chǎng)有機(jī)結(jié)合，引導(dǎo)市場(chǎng)健康發(fā)展，不斷完善數(shù)據(jù)要素市場(chǎng)交易信用體系。

發(fā)揮科技創(chuàng)新主體的責(zé)任主體作用

科技創(chuàng)新主體是多元主體協(xié)同治理體系的中堅(jiān)力量，是人工智能倫理治理的重要原生動(dòng)力，承擔(dān)著倫理風(fēng)險(xiǎn)治理的主體責(zé)任，應(yīng)加強(qiáng)人工智能倫理日常管理，主動(dòng)研判并及時(shí)化解本單位人工智能領(lǐng)域存在的倫理風(fēng)險(xiǎn)。

一是推進(jìn)數(shù)字信任建設(shè)。科技創(chuàng)新主體應(yīng)將人工智能融入數(shù)字環(huán)境，開(kāi)發(fā)算法可信的人工智能。構(gòu)建數(shù)字信任的制度框架，強(qiáng)化信息安全外部保障，加大對(duì)數(shù)據(jù)違規(guī)采集的處罰力度，保護(hù)網(wǎng)絡(luò)和信息安全?？萍计髽I(yè)可推行“機(jī)器遺忘”，在保留原模型預(yù)測(cè)能力基礎(chǔ)上保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)與隱私權(quán)，在大模型與人工智能倫理之間做好權(quán)衡。

二是開(kāi)展人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)常態(tài)化培訓(xùn)。將人工智能倫理培訓(xùn)嵌入科技人員入職培訓(xùn)，引導(dǎo)科技人員自覺(jué)遵守倫理規(guī)范和底線，按照倫理審查批準(zhǔn)的范圍開(kāi)展負(fù)責(zé)任的人工智能研究與創(chuàng)新。對(duì)科技人員實(shí)施必要激勵(lì)，激發(fā)其倫理行為向善。加強(qiáng)科技人員倫理知識(shí)教育，加快培養(yǎng)在人工智能領(lǐng)域懂科技、識(shí)倫理、明治理的綜合性專(zhuān)業(yè)人才。

三是積極發(fā)揮道德企業(yè)家作用。引導(dǎo)道德企業(yè)家通過(guò)觀察、干預(yù)、互動(dòng)建構(gòu)指標(biāo)，將道德規(guī)范嵌入人工智能過(guò)程，確?？萍既藛T遵守人工智能倫理，引導(dǎo)企業(yè)將人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)治理經(jīng)驗(yàn)向產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)分享，提升科技企業(yè)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理能力。在“非層級(jí)化”企業(yè)中建立可制定規(guī)則的科層制，對(duì)人工智能產(chǎn)品全程進(jìn)行道德審查。

四是設(shè)立人工智能專(zhuān)家工作站。鼓勵(lì)科技創(chuàng)新主體引進(jìn)不同學(xué)科、領(lǐng)域的專(zhuān)家，在人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)審查、研發(fā)、人才培養(yǎng)等方面助推科技創(chuàng)新主體發(fā)展，提高對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)的前瞻性識(shí)別、評(píng)估、預(yù)防及監(jiān)管。

發(fā)揮科技類(lèi)社會(huì)組織的橋梁紐帶作用

在人工智能倫理多元主體協(xié)同治理體系中，科技類(lèi)社會(huì)組織是連接政府與科技創(chuàng)新主體（高校、企業(yè)及科研機(jī)構(gòu)等）的橋梁和紐帶，發(fā)揮著建平臺(tái)、立標(biāo)準(zhǔn)和組團(tuán)隊(duì)的獨(dú)特作用。

一是加強(qiáng)人工智能倫理治理研究。設(shè)立專(zhuān)門(mén)的人工智能倫理學(xué)會(huì)，動(dòng)員智庫(kù)、學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、社會(huì)團(tuán)體等科技類(lèi)社會(huì)組織和科技人員深入開(kāi)展人工智能倫理治理理論研究，加強(qiáng)人工智能倫理的前瞻性課題研究，并積極參與國(guó)際人工智能倫理重大議題研討和規(guī)則制定。

二是搭建人工智能倫理治理交流平臺(tái)。通過(guò)組織學(xué)術(shù)會(huì)議、人才論壇、座談交流、政策宣講等形式加強(qiáng)人工智能前沿信息交流，研判人工智能研發(fā)和運(yùn)用過(guò)程中的倫理風(fēng)險(xiǎn)，謀劃人工智能倫理治理對(duì)策，為創(chuàng)新人工智能倫理治理提供學(xué)術(shù)支撐。推動(dòng)行業(yè)平臺(tái)促進(jìn)人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)治理合作，形成行業(yè)倫理風(fēng)險(xiǎn)治理的實(shí)踐指南。

三是建立人工智能倫理治理規(guī)范和審查監(jiān)管制度。明確人工智能倫理要求，制定并完善人工智能倫理治理規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和指南，引導(dǎo)科技人員合理開(kāi)展人工智能活動(dòng)。設(shè)立人工智能倫理審查委員會(huì)，完善人工智能倫理審查、風(fēng)險(xiǎn)處置、違規(guī)處理機(jī)制，健全對(duì)人工智能研發(fā)、應(yīng)用活動(dòng)的倫理監(jiān)管審查機(jī)制，對(duì)違反倫理要求的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人應(yīng)予以問(wèn)責(zé)。

四是加強(qiáng)人工智能倫理教育宣傳。通過(guò)多種途徑和形式普及人工智能倫理知識(shí)，推動(dòng)人工智能倫理治理知識(shí)傳播，引導(dǎo)科技人員和社會(huì)公眾主動(dòng)學(xué)習(xí)人工智能倫理知識(shí)，增強(qiáng)人工智能倫理意識(shí)，自覺(jué)踐行人工智能倫理原則，堅(jiān)守人工智能倫理底線。引導(dǎo)媒體提升人工智能倫理素養(yǎng)，科學(xué)識(shí)別人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)，積極發(fā)揮輿論監(jiān)督功能。通過(guò)必修課、選修課、通識(shí)課等形式，開(kāi)設(shè)面向高校學(xué)生的人工智能倫理教育課程。

發(fā)揮中國(guó)在全球治理中的示范推動(dòng)作用

人工智能技術(shù)具有全球性，人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)治理是世界各國(guó)共同關(guān)心和面臨的問(wèn)題。我國(guó)應(yīng)積極參與全球人工智能治理，推動(dòng)人工智能倫理治理全球共同體建設(shè)。

一是為全球人工智能倫理治理貢獻(xiàn)中國(guó)方案。在維護(hù)人類(lèi)福祉、堅(jiān)守公平正義方面體現(xiàn)我國(guó)的責(zé)任擔(dān)當(dāng)，就全球普遍關(guān)切的人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)治理問(wèn)題給出建設(shè)性建議，為人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)治理相關(guān)國(guó)際討論和規(guī)則制定提供參考藍(lán)本，為解決全球人工智能倫理治理難題貢獻(xiàn)中國(guó)智慧和方案。

二是積極參與人工智能?chē)?guó)際法律和標(biāo)準(zhǔn)制定。在尊重各國(guó)政策和國(guó)情差異性前提下，參與人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)治理國(guó)際法律和標(biāo)準(zhǔn)研制，推動(dòng)形成具有廣泛共識(shí)的全球人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)治理框架和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，制定“全球數(shù)字契約”。

三是積極參與國(guó)際人工智能倫理治理交流與合作。加強(qiáng)與國(guó)（境）外組織研討人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)治理議題，掌握世界人工智能倫理治理最新趨勢(shì)，推動(dòng)形成全球人工智能倫理風(fēng)險(xiǎn)治理的良好合作生態(tài)。對(duì)外交流中堅(jiān)決反對(duì)以意識(shí)形態(tài)劃線惡意阻撓我國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)正常發(fā)展，反對(duì)利用技術(shù)壟斷制造人工智能發(fā)展壁壘，惡意阻斷我國(guó)人工智能供應(yīng)鏈穩(wěn)定暢通。

人工智能倫理治理需多方主體共同努力，將科技創(chuàng)新與倫理風(fēng)險(xiǎn)治理相結(jié)合，才能構(gòu)建開(kāi)放、包容、安全、可持續(xù)的人工智能倫理治理體系，推動(dòng)人工智能造福社會(huì)。（ 廣東財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院、公共管理學(xué)院 宋信強(qiáng) 馬創(chuàng)杰）