論技術(shù)范式轉(zhuǎn)移下元宇宙的法律治理
□ 馬永強(qiáng)
近年來，元宇宙這一嶄新的數(shù)字疆域?qū)U(kuò)展和重塑人類社會的時空形態(tài)，進(jìn)而對既有的法律規(guī)制邏輯、主權(quán)國家的治理權(quán)力及個體的數(shù)字權(quán)利構(gòu)成前所未有的挑戰(zhàn)。如何在元宇宙中建立有效的法律治理，捍衛(wèi)人類的未來福祉，已成為法律人責(zé)無旁貸的時代使命。
技術(shù)范式轉(zhuǎn)移下元宇宙實踐的本質(zhì)
元宇宙敘事具有堅實的實踐基礎(chǔ)，標(biāo)志著人類社會數(shù)字化進(jìn)程的加速以及人機(jī)交互的新階段。元宇宙作為數(shù)字革命的整合性愿景與數(shù)字經(jīng)濟(jì)的新現(xiàn)實，其應(yīng)用場景并不是與現(xiàn)實空間并行不悖的平行世界，而是在現(xiàn)實空間與數(shù)字空間融合的臨界點(diǎn)上，打造出與現(xiàn)實世界相互交織、借助數(shù)字貨幣實現(xiàn)無縫價值交換的虛擬空間。
當(dāng)下元宇宙實踐中的技術(shù)范式轉(zhuǎn)移，表面上是中心化互聯(lián)網(wǎng)巨頭與倡導(dǎo)去中心化的新興科技組織的技術(shù)路線之爭，實質(zhì)上則包含著諸多話語的建構(gòu)以及權(quán)力的設(shè)定、分配與運(yùn)作。不同的實踐主體、技術(shù)實現(xiàn)方式與底層規(guī)則設(shè)定，將形成中心化與去中心化的觀念拉鋸，帶來去中心化程度各不相同的元宇宙空間。
元宇宙空間法律風(fēng)險的情境化識別
準(zhǔn)確評估元宇宙實踐的法律風(fēng)險，不僅要結(jié)合元宇宙的技術(shù)實踐來分類討論，還要深入揭示虛擬空間中治理權(quán)力的歸屬和運(yùn)作機(jī)制，明確不同實踐主體之間的博弈與互動，以精準(zhǔn)識別不同情境下的治理風(fēng)險。
（一）互聯(lián)網(wǎng)巨頭主導(dǎo)的元宇宙與技術(shù)利維坦的隱憂
以互聯(lián)網(wǎng)巨頭為代表的“技術(shù)利維坦”是當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展現(xiàn)實，可能加劇元宇宙空間的規(guī)制風(fēng)險。若主導(dǎo)人類未來生活的元宇宙由某一“全能全知”的互聯(lián)網(wǎng)巨頭所主導(dǎo)和掌控，當(dāng)前互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展中大行其道的“平臺資本主義”和“監(jiān)視資本主義”運(yùn)作模式的危害將會被放大。
在中心化元宇宙的場景中，侵犯公民個人信息、虛擬財產(chǎn)侵權(quán)、數(shù)據(jù)霸權(quán)和算法濫用、權(quán)利歧視等現(xiàn)象將以更嚴(yán)重的樣貌呈現(xiàn)出來。若缺乏有效監(jiān)管，少數(shù)科技巨頭可能利用其對人工智能、大數(shù)據(jù)等技術(shù)的掌控，進(jìn)一步壟斷元宇宙的標(biāo)準(zhǔn)制定權(quán)，這將使網(wǎng)絡(luò)公共領(lǐng)域中的權(quán)力被進(jìn)一步集中于技術(shù)寡頭，個人的基本權(quán)利、自由以及主權(quán)國家的治理權(quán)力將面臨更大的威脅。
（二）去中心化的元宇宙實踐對技術(shù)壟斷風(fēng)險的糾偏
除了互聯(lián)網(wǎng)巨頭壟斷下的元宇宙，當(dāng)前的技術(shù)實踐中還涌現(xiàn)出以區(qū)塊鏈為底層技術(shù)的去中心化的元宇宙空間以及兩大技術(shù)實踐相互融合的探索。此類實踐試圖以區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建出去中心化的自治網(wǎng)絡(luò)，推動數(shù)據(jù)確權(quán)、算法正義和代碼透明，促進(jìn)平臺治理的民主化，用技術(shù)手段糾偏“數(shù)字利維坦”，實現(xiàn)“自我賦權(quán)”。
區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化是針對互聯(lián)網(wǎng)巨頭壟斷所帶來的個體數(shù)據(jù)、隱私、自由無法得到保障的亂象。去中心化元宇宙實踐可糾偏傳統(tǒng)互聯(lián)網(wǎng)巨頭的技術(shù)壟斷和技術(shù)極權(quán)，打造不受特定巨頭控制的去中心化的元宇宙空間，使用戶可以參與元宇宙平臺治理，并有選擇性地共享個人數(shù)據(jù)。
（三）去中心化實踐的新型風(fēng)險及其與國家監(jiān)管的博弈
盡管去中心化元宇宙的實踐者宣稱其將在技術(shù)層面賦予用戶隱私權(quán)和自主權(quán)，建立更為公義的權(quán)力秩序，但這一新型“權(quán)力”能否被妥當(dāng)運(yùn)用，卻不無疑問。新技術(shù)的擁躉往往會高估新技術(shù)的革命性，低估舊范式的合理性，無視新范式的新風(fēng)險。
首先，基于區(qū)塊鏈技術(shù)的元宇宙實踐具有數(shù)字無政府主義的傾向，這可能導(dǎo)致監(jiān)管缺失和秩序失范，致使違法犯罪問題涌現(xiàn)。數(shù)字無政府主義趨勢下的元宇宙實踐，還可能成為諸多更為棘手的新型風(fēng)險的根源。
其次，去中心化自治組織作為去中心化元宇宙的建構(gòu)者，與主權(quán)國家的監(jiān)管之間存在明顯的博弈關(guān)系。部分激進(jìn)的去中心化倡導(dǎo)者還試圖挑戰(zhàn)主權(quán)國家的權(quán)威和治理權(quán)力。
總之，元宇宙的未來風(fēng)險與其技術(shù)實現(xiàn)方式密不可分。隨著元宇宙的落地，不同的代碼書寫方式將在更大范圍內(nèi)替代法律，成為塑造虛擬空間中應(yīng)用場景、交往方式和運(yùn)行規(guī)則的重要力量。這將對人類的數(shù)字命運(yùn)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。
元宇宙法律治理路徑的體系化構(gòu)建
（一）治理理念：以監(jiān)管助推中心化與去中心化的平衡
科學(xué)合理的元宇宙治理理念建構(gòu)必須正視中心化與去中心化之間的張力，深入挖掘兩種治理模式的異同，以明確主權(quán)國家在元宇宙治理中所應(yīng)扮演的角色，進(jìn)而探尋有效的治理路徑。
無論是為了防范風(fēng)險、保障私權(quán)利抑或完善社會治理，政府在中心化場景下的反壟斷以及去中心化場景下的監(jiān)管方面均應(yīng)扮演積極且關(guān)鍵的角色。相應(yīng)地，元宇宙的治理理念應(yīng)充分整合以目標(biāo)為導(dǎo)向、兼具開放性和靈活性的“回應(yīng)型法”理念，通過有策略的監(jiān)管積極有效地回應(yīng)技術(shù)挑戰(zhàn)，在中心化和去中心化之間尋求動態(tài)平衡：第一，應(yīng)積極強(qiáng)化對科技巨頭的反壟斷，制定合理有效的監(jiān)管規(guī)則，防范元宇宙空間的過度中心化；第二，應(yīng)充分利用去中心化的技術(shù)自治在促進(jìn)創(chuàng)新、賦能個體等方面的優(yōu)勢，并通過有策略的監(jiān)管防范去中心化領(lǐng)域的風(fēng)險蔓延。對去中心化領(lǐng)域采取“一刀切”式的禁令并非明智之舉，應(yīng)通過制衡與互補(bǔ)實現(xiàn)私人秩序與國家權(quán)力之間的動態(tài)平衡。
（二）治理體系：基于底層技術(shù)和應(yīng)用場景的多元共治
為建構(gòu)具有針對性的元宇宙治理體系，需采取分而治之的治理策略，并根據(jù)元宇宙的底層技術(shù)和應(yīng)用場景分別展開研討。在底層技術(shù)層面，針對互聯(lián)網(wǎng)巨頭主導(dǎo)的中心化元宇宙實踐，需進(jìn)一步加強(qiáng)對于數(shù)據(jù)、算法和人工智能等技術(shù)濫用的立法；針對依托于區(qū)塊鏈技術(shù)的去中心化的元宇宙實踐，則需進(jìn)一步開展前瞻性立法；應(yīng)以保障和確認(rèn)用戶的治理參與權(quán)限為重要目標(biāo)，通過治理規(guī)范的供給構(gòu)建多元共治的治理體系。在應(yīng)用場景層面，元宇宙的法律治理至少需完善數(shù)字資產(chǎn)流轉(zhuǎn)場景下的法律監(jiān)管，充分探索去中心化金融場景的穿透式法律監(jiān)管，并完善元宇宙場景下的個人信息保護(hù)與數(shù)字身份管理立法。
（三）治理方式：技術(shù)賦權(quán)背景下的事前合法性監(jiān)管轉(zhuǎn)型
技術(shù)格局的變革，尤其是可能與主權(quán)國家主導(dǎo)的中心化治理體系產(chǎn)生直接沖突的去中心化元宇宙實踐，正在重塑虛擬空間的權(quán)力結(jié)構(gòu)。這增加了法律介入的復(fù)雜性，亟待監(jiān)管者轉(zhuǎn)變治理方式。
一是從事后監(jiān)管轉(zhuǎn)向事前介入。為避免技術(shù)權(quán)力突破倫理底線，凌駕于社會公共利益之上，法律治理亟須發(fā)揮事前引領(lǐng)作用。應(yīng)積極承認(rèn)相關(guān)元宇宙建設(shè)主體的合法地位，并授權(quán)其在符合法律規(guī)范和倫理要求的前提下，制定與特定應(yīng)用場景相適應(yīng)的技術(shù)規(guī)范和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，使法律真正成為科技進(jìn)步的指引和保障。
二是從強(qiáng)力控制轉(zhuǎn)向合法性監(jiān)管。元宇宙空間的治理需尊重行業(yè)自治，協(xié)調(diào)事實性的治理權(quán)力關(guān)系，明確法律調(diào)整的核心在于對技術(shù)開發(fā)過程的合法性引導(dǎo)。應(yīng)充分尊重科技創(chuàng)新領(lǐng)域法律規(guī)制的特殊性，為行業(yè)自治預(yù)留空間，通過建立溝通商談的機(jī)制，探索基于軟性規(guī)則的監(jiān)管方式?？蓪⒃钪娼ㄔO(shè)主體的自我規(guī)制與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)實施的元規(guī)制相整合，形成帶有回應(yīng)性特征的二階治理結(jié)構(gòu)，將被動跟進(jìn)轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃又\劃。
三是從“代碼即法律”轉(zhuǎn)向“法律代碼化”。在數(shù)字時代，對現(xiàn)實的干預(yù)、治理亦需借助代碼技術(shù)，實現(xiàn)法律的算法化預(yù)嵌。以監(jiān)管規(guī)范指引元宇宙建設(shè)的發(fā)展方向，將法律轉(zhuǎn)化為開放、自適應(yīng)的代碼，將有助于我國在相關(guān)領(lǐng)域形成話語權(quán)，并防范元宇宙空間的寡頭化。
（四）治理底線：突出刑法對于元宇宙法律規(guī)則的塑造
針對當(dāng)前元宇宙實踐中出現(xiàn)的犯罪亂象，需加強(qiáng)對元宇宙相關(guān)犯罪的研究。鑒于元宇宙建設(shè)尚處于初期階段，刑法的介入應(yīng)保持克制。當(dāng)下哪些行為系假借元宇宙名義實施犯罪，哪些行為系無需刑法介入的創(chuàng)新實踐，均亟待結(jié)合實務(wù)案例慎重研究以明確評判標(biāo)準(zhǔn)。
（原文刊載于《中國法學(xué)》2024年第5期）
編輯：梁婧
京公網(wǎng)安備 11010502000576號