11月13日，青島證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)北京大成律師事務(wù)所采取出具警示函措施的決定。

行政監(jiān)管措施決定書顯示，經(jīng)查，北京大成律師事務(wù)所為非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目提供法律服務(wù)的過程中，存在以下問題：一是法律意見書個(gè)別表述不準(zhǔn)確，使用“未發(fā)現(xiàn)”的含糊措辭。二是針對(duì)發(fā)行人對(duì)外擔(dān)保、訴訟仲裁等事項(xiàng)未進(jìn)行必要的核查和驗(yàn)證。三是采用網(wǎng)絡(luò)查詢方式進(jìn)行核查驗(yàn)證的，未制作查詢筆錄。

青島證監(jiān)局指出，上述行為違反了《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第41號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》)第三條、第十二條、第十四條和第二十一條，《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕33號(hào))第五條、第十六條、第二十六條和第二十七條之規(guī)定。

依據(jù)《管理辦法》第三十一條的規(guī)定，青島證監(jiān)局決定對(duì)北京大成律師事務(wù)所采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，青島證監(jiān)局要求該律所加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的質(zhì)量管理，嚴(yán)格執(zhí)行律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范，并在收到?jīng)Q定書之日起10日內(nèi)向證監(jiān)局提交書面報(bào)告。（汪定強(qiáng)）