近日，國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《規(guī)范和促進數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《征求意見稿》），旨在保障國家數(shù)據(jù)安全，保護個人信息權(quán)益的基礎(chǔ)上，進一步規(guī)范和促進數(shù)據(jù)依法有序自由流動?！墩髑笠庖姼濉穬?nèi)容共11條，對《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》等數(shù)據(jù)出境前置監(jiān)管規(guī)定進行了補充和豁免，且能動性地運用個人信息法的授權(quán)對現(xiàn)有體制進行重構(gòu)，相關(guān)內(nèi)容引發(fā)了理論界與實務(wù)界的廣泛關(guān)注。業(yè)內(nèi)人士高度評價《征求意見稿》關(guān)于數(shù)據(jù)出境的新規(guī)定，并從制度銜接、概念界定等角度提出建議，期待規(guī)定生效后進一步降低企業(yè)數(shù)據(jù)跨境流動的合規(guī)成本。

輿論普遍認(rèn)為，《征求意見稿》對現(xiàn)有數(shù)據(jù)出境規(guī)定進行補充與豁免，轉(zhuǎn)變數(shù)據(jù)跨境監(jiān)管模式，進一步完善了我國數(shù)據(jù)出境的規(guī)則體系。

一是切實回應(yīng)企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)工作困境。上海市數(shù)據(jù)交易專家委員會委員陳吉棟表示，《征求意見稿》切實回應(yīng)了眾多企業(yè)在過去一年多時間內(nèi)的數(shù)據(jù)合規(guī)工作的困境，豁免個人信息合規(guī)的義務(wù)、放開重要數(shù)據(jù)的認(rèn)定、開創(chuàng)自貿(mào)區(qū)靈活確定負(fù)面清單等制度，客觀上減輕了企業(yè)開展數(shù)據(jù)跨境活動中的負(fù)擔(dān)和成本。其中，明確無需申報安全評估的情形是本次《征求意見稿》的重大突破，大大降低了相關(guān)主體在數(shù)據(jù)出境時的合規(guī)成本，加快了我國數(shù)據(jù)出境的效率。

二是轉(zhuǎn)變對數(shù)據(jù)跨境流動的整體監(jiān)管邏輯。北京理工大學(xué)法學(xué)院教授洪延青認(rèn)為，《征求意見稿》能動性地運用個人信息保護法的授權(quán)，事實上重構(gòu)了我國數(shù)據(jù)出境安全管理體制。首先，對個人信息處理者的監(jiān)管從原先僅使用評估認(rèn)證的事前監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)槭轮惺潞蟊O(jiān)管，轉(zhuǎn)變了網(wǎng)信部門的監(jiān)管定位。其次，安全評估的決策權(quán)力從原本中央管控轉(zhuǎn)變?yōu)檠氲胤謾?quán)，向地方自由貿(mào)易區(qū)分權(quán)。最后，對個人信息處理合法性的監(jiān)管從普遍式監(jiān)管轉(zhuǎn)變選擇性事前監(jiān)管。

三是進一步推動我國國際數(shù)字貿(mào)易發(fā)展。上海數(shù)據(jù)交易所研究院研究員林梓瀚表示，《征求意見稿》落實了《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》關(guān)于在典型應(yīng)用場景先行先試的規(guī)定，未來將對其他應(yīng)用場景產(chǎn)生正向的溢出效應(yīng)，成為我國國際數(shù)字貿(mào)易發(fā)展的新引擎。此外，《征求意見稿》的相關(guān)措施有利于我國與數(shù)字經(jīng)濟合作伙伴協(xié)議（DEPA）等國際數(shù)字經(jīng)貿(mào)協(xié)定的對接，推動我國對國際數(shù)字規(guī)則制定的參與。

業(yè)內(nèi)人士針對規(guī)則銜接、概念界定、內(nèi)容細(xì)化及監(jiān)管執(zhí)法等方面提出具體意見，期待構(gòu)建安全可控、促進發(fā)展的數(shù)據(jù)跨境流動法律框架。

綜合林梓瀚、陳吉棟及業(yè)內(nèi)人士觀點，一是需明確新舊規(guī)則銜接的過渡措施。未來的新規(guī)定與現(xiàn)行的《數(shù)據(jù)出境安全評估辦法》《個人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同辦法》之間存在制度銜接的場景，相關(guān)制度在應(yīng)用中的銜接值得關(guān)注。對于進行中的安全評估或備案，以及已經(jīng)下發(fā)的評估結(jié)果或備案通知，有必要在新規(guī)正式稿中設(shè)置過渡措施，以減少新舊規(guī)則交替帶來的不確定性。

二是需進一步界定部分豁免場景的相關(guān)概念。《征求意見稿》列舉了有關(guān)豁免“數(shù)據(jù)出境保障性措施”的十大場景，其中部分概念有必要進一步明確，如“數(shù)據(jù)過境”概念的具體定義和適用范圍，特別是境外數(shù)據(jù)入境后進行了匯聚、加工、融合或其他處理活動后的個人信息再出境，是否符合“數(shù)據(jù)過境”的定義并適用豁免規(guī)定。此外，“國際貿(mào)易”“跨國生產(chǎn)制造”等場景的概念也具有相對寬泛的外延，有必要對上述概念進一步作出解釋說明。

三是負(fù)面清單的適用情形有待細(xì)化。《征求意見稿》的負(fù)面清單條款為自由貿(mào)易區(qū)建立了先行先試的數(shù)據(jù)跨境流通專有通道，為了使負(fù)面清單制度得到落實，建議對具體內(nèi)容加以細(xì)化，如制定相關(guān)負(fù)面清單的適格主體，數(shù)據(jù)處理活動發(fā)生地或相關(guān)服務(wù)器不處于自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)等例外情形的適用情況等。此外，就跨國金融機構(gòu)在各地均有分支機構(gòu)的情形（例如外國銀行分行，或者子行在各地的分行），如有些分支機構(gòu)不位于某自由貿(mào)易區(qū)，是否依然能獲得“負(fù)面清單”對待，同樣有待明確。

四是監(jiān)管邏輯的轉(zhuǎn)變對監(jiān)管執(zhí)法提出了更高要求。《征求意見稿》中暫時擱置了實踐中具有爭議的“重要數(shù)據(jù)”界定問題，盡管此舉符合監(jiān)管實際情況，并為未來立法活動留有余地，但并未明確監(jiān)管部門能否在事中、事后以及發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件后進行監(jiān)管或處罰的行為。因此，建議監(jiān)管部門僅在上述情形中開展有限度的監(jiān)管活動即可，如確需處罰的，應(yīng)當(dāng)遵照相應(yīng)的法律依據(jù)。

參考文獻：

1.構(gòu)建安全可控、促進發(fā)展的數(shù)據(jù)跨境流動框架：法律與實踐的探索

http://www.glo.com.cn/Content/2023/10-08/1620145655.html 

2.洪延青：準(zhǔn)確認(rèn)識《規(guī)范和促進數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定（征求意見稿）》的重大轉(zhuǎn)變

https://mp.weixin.qq.com/s/KpXwIbHPTfis9oKmomVnaw 

3.上海市數(shù)據(jù)交易專家委員會委員陳吉棟：數(shù)據(jù)跨境規(guī)定進一步降低企業(yè)數(shù)據(jù)合規(guī)成本

http://www.zqrb.cn/finance/hongguanjingji/2023-10-08/A1696757820617.html 

4.解讀｜數(shù)據(jù)跨境流動新規(guī)：明確無需申報安全評估的情形是重大突破

https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_24797494 

5.關(guān)于《規(guī)范和促進數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定（征求意見稿）》的幾點認(rèn)識

https://mp.weixin.qq.com/s/11t1_gQxi7q5jrKCvPSi-g 

6.減負(fù)、澄清及豁免——簡評《規(guī)范和促進數(shù)據(jù)跨境流動規(guī)定（征求意見稿）》

https://mp.weixin.qq.com/s/IyjkooASYnVuzzq8R6dKiA 

來源：法治網(wǎng)輿情中心（ID：fzwyqzx）

策劃統(tǒng)籌：付萌 

分析師：尹若藍

新媒體編輯：李靜