印 波

不久前，科技部等二十二部門聯(lián)合發(fā)布了《科研失信行為調查處理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》），就科研失信行為的調查程序、處理尺度等予以進一步明確，調查處理科研失信行為自此有了更具操作性的規(guī)范。

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。如果放任科研失信行為滋生蔓延，輕則破壞科研氛圍和學術競爭環(huán)境，重則導致社會資本基于科研聲譽敗壞，不愿意流入科研界，從而對我國科技事業(yè)的長足發(fā)展產生重創(chuàng)。此外，科研領域被公認為是文化的凈土、道德的脊梁，如果科研領域遭受不良文化的腐蝕、出現(xiàn)嚴重的道德滑坡，那么也會對整個社會風氣造成不良影響。由此，更需要嚴肅查處科研失信行為，整飭和扭轉學術風氣，實現(xiàn)科技界一直主張的立德樹人、培根鑄魂的美好夙愿。

為懲戒科研失信行為，此前我國已出臺多個部門規(guī)章和規(guī)范性文件予以規(guī)制，如2019年9月，科技部、中宣部等部門聯(lián)合發(fā)布了《科研誠信案件調查處理規(guī)則（試行）》（以下簡稱試行規(guī)則），這些規(guī)章和文件在很大程度上解決了此類案件統(tǒng)一查處的程序和尺度問題。然而，實踐中，由于科研失信行為涉及多個部門，多頭治理導致相互推諉、扯皮現(xiàn)象叢生，相關案件的查處仍然問題重重。特別是近年來“論文工廠”、買賣實驗數(shù)據(jù)等違反科研倫理的新問題不斷出現(xiàn)，也不斷挑戰(zhàn)著現(xiàn)有制度的承載力。

在這樣的情況下，亟須完善科研失信行為的調查懲戒制度。2021年，我國科技進步法修訂，特別將科研誠信失信記錄，禁止學術論文買賣、代寫、代投等寫入其中。此次《規(guī)則》據(jù)此完善細化了科研失信行為的懲戒措施，無疑給科研誠信領域帶來了諸多新氣象：

《規(guī)則》將調查處理的指向由“科研誠信案件”改為“科研失信行為”，提升了用語的嚴謹性，且相較于此前諸多規(guī)范中出現(xiàn)的“不端行為”“造假行為”等表述而言，“科研失信行為”更具概括性。同時，《規(guī)則》此前在試行規(guī)則所規(guī)定的偽造、篡改、剽竊等行為的基礎上，根據(jù)近年來科研失信領域出現(xiàn)的新變化，增加了包括買賣實驗研究數(shù)據(jù)、代投論文、買賣、代寫、代投項目申報驗收材料等多項科研失信行為。這是對科研誠信領域新變化的及時回應，有助于堵住調查處理科研失信行為的漏洞。

在職責分工上，《規(guī)則》進一步明確了科研失信行為查處單位的優(yōu)先順序，規(guī)定了期刊或出版單位等披露線索的情況，相關單位必須依職權主動查處。這就進一步明確了由誰來查處、查處中的職責分配問題，避免了推諉塞責的可能性，也使得那些自認為不具備權限和能力的主體擔負起相應的查處職責。

在程序上，《規(guī)則》刪繁就簡，使查處程序更具可操作性和緊湊性。例如，《規(guī)則》明確，接到舉報的單位應在15個工作日內提出是否受理的意見并通知舉報人，同時增設了告知期間，規(guī)定一般應在調查報告形成后的15個工作日內將調查處理情況書面告知參與調查單位或其他具有處理權限的單位。對于特別重大復雜而在規(guī)定期限內不能完成調查的，延長的時間一般不超過6個月。這有助于對科研失信行為及時作出懲戒。

此外，《規(guī)則》還根據(jù)科研活動規(guī)律對查處程序進行了一定調整。例如，必要時可開展重復實驗或委托第三方機構獨立開展測試、評估或評價，這使調查更加公平。處理措施中增設了記入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫等具有針對性的措施，并對處理中取消相關資格的期限作出進一步明確。這就使得查處能夠實現(xiàn)科研失信行為的嚴重程度與懲處的力度成比例，確保了調查處理的科學性和嚴謹性。

總的來說，《規(guī)則》讓科研失信行為的調查處理更加于規(guī)有據(jù)?？梢云诖?，我國的科研誠信規(guī)范將日趨自主、科學、精細，并沿著法治化的道路不斷發(fā)展、完善。

（作者系北京師范大學學術委員會顧問、博士生導師）