鄧 恒 李涵超

通過專利制度這一法律框架保護(hù)，科技成果才能上升為法定權(quán)利，從而確保尋求法律保護(hù)有依據(jù)，為其轉(zhuǎn)化運(yùn)用提質(zhì)增效，確保無形資源轉(zhuǎn)變?yōu)橛行钨Y金。專利制度是科技成果轉(zhuǎn)化的底層支撐，唯有完善專利制度建設(shè)、發(fā)揮專利制度的引領(lǐng)作用，方能助力科技成果轉(zhuǎn)化工作走深走實(shí)。

2024年1月20日，新修改的《專利法實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《細(xì)則》）正式實(shí)施?！都?xì)則》細(xì)化落實(shí)了開放許可制度、職務(wù)發(fā)明獎勵報(bào)酬制度、專利審查制度、專利數(shù)據(jù)共享制度等，保障了專利法推動專利成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用的有效落地，為解決科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)踐難題提供諸多指引。

提升專利信息公共服務(wù)能力，促進(jìn)產(chǎn)出和市場的有效銜接。當(dāng)前科技成果產(chǎn)出多瞄準(zhǔn)課題驗(yàn)收和職稱評定，部分科研人員存在重基礎(chǔ)研究，輕應(yīng)用研究的問題。過于側(cè)重于論文發(fā)表，而忽視科技成果的市場應(yīng)用，造成科技成果產(chǎn)出不以市場需求為導(dǎo)向，科技成果自身市場化、商業(yè)化的可能性較低。科技成果的生命力在于產(chǎn)業(yè)化，一項(xiàng)科技成果只有投入市場，才能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。專利制度為科技成果產(chǎn)出與市場需求的對接提供制度保障，引導(dǎo)科研人員及時(shí)了解市場動態(tài)并提升成果的商業(yè)價(jià)值。首先，《細(xì)則》強(qiáng)調(diào)專利文獻(xiàn)的公開性，即對專利成果的技術(shù)內(nèi)容加以充分公開，這樣確保社會公眾可以了解相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展現(xiàn)狀、水平、方向等，尋找技術(shù)與市場相匹配的突破點(diǎn)，加速高水平科技成果研究開發(fā)，將科技成果產(chǎn)出與市場有效銜接。其次，《細(xì)則》厘清成果產(chǎn)出與市場需求的關(guān)鍵堵點(diǎn)，對國務(wù)院專利行政部門提出新要求，強(qiáng)調(diào)專利數(shù)據(jù)公開的重要性。國務(wù)院專利行政部門需要提升專利信息公共服務(wù)能力，發(fā)揮其作為行政機(jī)關(guān)的組織管理作用，準(zhǔn)確、及時(shí)共享專利基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資源。國務(wù)院專利行政部門的介入是實(shí)現(xiàn)專利數(shù)據(jù)開放共享、互聯(lián)互通的“壓艙石”。專利數(shù)據(jù)在戰(zhàn)略決策、情報(bào)檢索、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、商業(yè)應(yīng)用方面具有重要價(jià)值。加強(qiáng)對專利數(shù)據(jù)的公開與分析利用，一方面便于科研人員跟蹤競爭對手研發(fā)、了解市場動向并據(jù)此及時(shí)優(yōu)化研發(fā)路徑；另一方面便于企業(yè)了解最新科技成果、預(yù)測發(fā)展趨勢并據(jù)此作出商業(yè)應(yīng)用的科學(xué)決策。充足的專利數(shù)據(jù)供給為科研人員與市場之間搭建“連心橋”，促使科技成果產(chǎn)出與市場需求相接軌。

細(xì)化專利開放許可制度，構(gòu)筑企業(yè)與技術(shù)的信息橋梁。實(shí)踐中企業(yè)與科研人員間存在專利運(yùn)用信息堵塞問題，企業(yè)苦于尋找高水平科技成果，科研人員苦于尋求市場化路徑。為加快科技成果轉(zhuǎn)化，可聚焦于專利許可這一專利運(yùn)用的重要方式。因此，推動專利許可信息開放共享可有效解決專利運(yùn)用信息堵塞問題。而開放許可制度恰恰具有這一功效，其本質(zhì)是由專利權(quán)人向不特定的企業(yè)發(fā)出要約，并將科技成果貼上“開放使用”的標(biāo)簽?！都?xì)則》進(jìn)一步完善開放許可制度，對促成專利許可、增加專利運(yùn)用機(jī)會具有積極影響。首先，《細(xì)則》明確了開放許可聲明的時(shí)間和內(nèi)容、開放許可成立后的備案等內(nèi)容，保證許可信息的透明性。公開的許可信息搭起信息溝通的“鵲橋”，避免科研人員與企業(yè)“暗中摸索”，為專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用按下“加速鍵”。其次，《細(xì)則》明確在開放許可協(xié)議中披露許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及支付方式。專利開放許可條件的法定性，確保許可交易秩序的穩(wěn)步推進(jìn)，規(guī)避專利許可的交易風(fēng)險(xiǎn)，保障專利許可的成功率。再次，《細(xì)則》作出預(yù)防性規(guī)定，將誠實(shí)信用原則引入開放許可制度，保證許可信息的真實(shí)性，有效防止專利權(quán)人的不誠信行為，諸如許可內(nèi)容的不誠信或者專利年費(fèi)減免的不誠信等。完善的開放許可制度有助于增加專利運(yùn)用機(jī)會，提高專利運(yùn)用成效，推動專利權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)。當(dāng)然，實(shí)踐中最核心的科技成果往往是最高的商業(yè)機(jī)密，將核心技術(shù)以“技術(shù)秘密”方式加以保護(hù)成為立身之本，技術(shù)秘密恰恰是解碼專利成果產(chǎn)業(yè)化的“金鑰匙”。因此，唯有將專利開放許可制度與技術(shù)秘密許可規(guī)則統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，才能攜手推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化走到實(shí)處。

健全職務(wù)發(fā)明獎勵報(bào)酬制度，激發(fā)創(chuàng)造運(yùn)用的內(nèi)生動力。近年來，我國科研人員對轉(zhuǎn)化工作積極性還存在不足，有制度上的因素，也有意識上的偏差，職務(wù)發(fā)明人獎酬制度的落實(shí)是重要原因之一?？蒲腥藛T作為科技成果的研發(fā)人員，對科技成果最為了解，同時(shí)對該項(xiàng)科技成果的潛在市場價(jià)值和未來前景也有所研究?？梢?，科研人員在科技成果轉(zhuǎn)化工作中具有“先天優(yōu)勢”?！都?xì)則》健全職務(wù)發(fā)明獎酬制度，提高法定最低獎酬標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)科研人員與單位之間的利益平衡，鼓勵科研人員發(fā)揮轉(zhuǎn)化工作的“先天優(yōu)勢”，調(diào)動各方主體協(xié)同轉(zhuǎn)化的積極性，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。首先，《細(xì)則》鼓勵單位實(shí)行產(chǎn)權(quán)激勵，細(xì)化激勵方式，推崇與科研人員共享創(chuàng)新收益。這是防止人才流失、激勵創(chuàng)新的“指南針”，也是單位提供獎酬激勵的“風(fēng)向標(biāo)”。其次，《細(xì)則》提高了單位未規(guī)定也未與職務(wù)發(fā)明人約定情況下的法定最低獎勵標(biāo)準(zhǔn)。提高的獎勵標(biāo)準(zhǔn)更符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀，有助于增進(jìn)科研人員的轉(zhuǎn)化熱情，同時(shí)也為單位自行規(guī)定的獎勵數(shù)額提供指引。再次，《細(xì)則》明確報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)援引促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定。強(qiáng)化法律適用的統(tǒng)一，有助于避免適用困擾、減少職務(wù)發(fā)明獎酬糾紛。而且促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法包含更全面的轉(zhuǎn)化方式、更細(xì)化的報(bào)酬比例規(guī)定，有助于激發(fā)創(chuàng)造與運(yùn)用的內(nèi)生動力。健全專利獎酬制度能帶動各行業(yè)技術(shù)革新和經(jīng)濟(jì)發(fā)展，有助于暢通科技創(chuàng)新與應(yīng)用的良性循環(huán)，迸發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化的生命力，轉(zhuǎn)化成為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

完善專利審查制度，保障專利成果的運(yùn)用基礎(chǔ)。實(shí)踐中存在大量非正常申請專利行為，部分專利申請人利用專利申請資助或稅收優(yōu)惠等政策漏洞，騙取政府的補(bǔ)貼等優(yōu)惠待遇，催生眾多質(zhì)量低下的無法有效轉(zhuǎn)化的專利。毋庸置疑，成果質(zhì)量是成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的根本保障，低質(zhì)量甚至無質(zhì)量的成果往往成為科技成果轉(zhuǎn)化的“絆腳石”，唯有夯實(shí)科技成果質(zhì)量之基石才能繪出轉(zhuǎn)化運(yùn)用的宏圖偉業(yè)。專利審查制度是評估專利質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)，也是遏制低質(zhì)量專利的重要防線，更是專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用源頭的質(zhì)量保障。首先，《細(xì)則》將誠實(shí)信用原則引入專利申請環(huán)節(jié)并對其作出更具體的規(guī)定，增強(qiáng)誠實(shí)信用原則的可操作性。具體而言，《細(xì)則》針對非正常申請行為增設(shè)行政處罰措施，從根源上打擊非正常申請專利等不誠信行為。這有助于優(yōu)化專利申請環(huán)境，保障專利管理制度正常運(yùn)行，從而提高專利質(zhì)量及運(yùn)用效率。其次，《細(xì)則》明確延遲審查制度，一方面為專利申請人根據(jù)時(shí)間調(diào)整審查周期提供更多選擇，促使審查周期更好地與專利的市場化運(yùn)作協(xié)調(diào)一致；另一方面幫助專利申請人在市場競爭中獲得寶貴時(shí)間，并進(jìn)而在競爭中贏得市場主導(dǎo)地位。這無疑有助于市場主體將優(yōu)質(zhì)專利進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化運(yùn)營。再次，《細(xì)則》將明顯不符合“創(chuàng)造性”納入實(shí)用新型專利的初步審查范圍?！都?xì)則》實(shí)施前，實(shí)用新型專利的明顯不符合創(chuàng)造性的審查問題存在無明確法規(guī)依據(jù)的問題；《細(xì)則》實(shí)施后，明顯缺乏創(chuàng)造性的實(shí)用新型專利申請?jiān)诔醪綄彶殡A段就依法被排除在專利授權(quán)的范圍?？梢?，《細(xì)則》的實(shí)施將提前對市場主體、投資人做了技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。而且，這還可以避免簡單拼湊的技術(shù)方案獲得授權(quán)，鞭笞科研人員研發(fā)高水平科技成果，從而更好地發(fā)揮專利審查制度倒逼科技成果質(zhì)量提升和促進(jìn)專利成果市場價(jià)值實(shí)現(xiàn)的雙向傳導(dǎo)作用。

（作者單位：北方工業(yè)大學(xué)文法學(xué)院）