□ 張吉豫

賦能型人工智能治理的理論依據(jù)

當(dāng)前人工智能發(fā)展中的主要矛盾，是人工智能安全可信發(fā)展的巨大需求與人工智能發(fā)展及治理能力不足之間的矛盾。因而，在回答我國(guó)需要什么樣的人工智能治理機(jī)制時(shí)，首先要明確當(dāng)下的治理目標(biāo)，即通過(guò)科學(xué)治理來(lái)賦能人工智能安全可信發(fā)展，使得人工智能科技與社會(huì)治理能力同步提升，最終使社會(huì)建立起可以在人工智能時(shí)代良好運(yùn)行的能力，讓人工智能真正服務(wù)于人民幸福和人類福祉的提升。因此，需要建構(gòu)著眼于社會(huì)能力提升的“賦能型人工智能治理”，具體理?yè)?jù)如下：

（一）人工智能所處的發(fā)展階段

首先，我國(guó)人工智能發(fā)展處于世界前列，缺少可以借鑒的成熟治理經(jīng)驗(yàn)。其次，當(dāng)前人工智能仍處于高速發(fā)展階段，并可能出現(xiàn)難以預(yù)測(cè)的突破性進(jìn)展，這也使得傳統(tǒng)基于充足信息的靜態(tài)化治理機(jī)制難以有效適應(yīng)人工智能發(fā)展。再次，當(dāng)前人工智能雖然取得了顯著進(jìn)步，但整體而言仍處在發(fā)展早期。最后，我國(guó)人工智能發(fā)展雖處于世界前列，但仍落后于美國(guó)。面對(duì)國(guó)際人工智能科技發(fā)展可能帶來(lái)的影響，自身科技的高度發(fā)展是維持國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)家安全的根本能力。

（二）人工智能發(fā)展的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

我國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，處于良好的戰(zhàn)略機(jī)遇期，但還面臨一系列挑戰(zhàn)。從國(guó)內(nèi)來(lái)看，還存在一些制約人工智能發(fā)展能力的制度問(wèn)題。從國(guó)際上看，一些國(guó)家以所謂的“國(guó)家安全”名義打壓中國(guó)信息科技企業(yè)，也使我國(guó)當(dāng)前人工智能發(fā)展面臨嚴(yán)重挑戰(zhàn)。迫切需要面向人工智能發(fā)展中能力不足的問(wèn)題要點(diǎn)，為人工智能創(chuàng)新發(fā)展提供更加有利的制度條件，為企業(yè)投入人工智能創(chuàng)新提供激勵(lì)和更加穩(wěn)定的制度預(yù)期。

（三）人工智能風(fēng)險(xiǎn)的基本特征

人工智能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)具備現(xiàn)代社會(huì)意義上公共風(fēng)險(xiǎn)的一些共同特征。首先，人工智能風(fēng)險(xiǎn)具有公共性和規(guī)模性。其次，人工智能風(fēng)險(xiǎn)具有兩面性。我們要以辯證觀念和辯證思維正視人工智能風(fēng)險(xiǎn)的兩面性，促進(jìn)科技創(chuàng)新對(duì)社會(huì)的正面價(jià)值和積極意義。最后，人工智能風(fēng)險(xiǎn)具有一定的可控制性。我們需要關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)中蘊(yùn)含的機(jī)遇，通過(guò)實(shí)施賦能型治理，在發(fā)展中提升社會(huì)認(rèn)知和防控人工智能風(fēng)險(xiǎn)的能力，使得人工智能發(fā)展成果切實(shí)服務(wù)于人類福祉的提升。

（四）人工智能治理能力的現(xiàn)存缺陷

首先是對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和評(píng)估能力不足，社會(huì)監(jiān)督能力欠缺。其次是企業(yè)對(duì)人工智能風(fēng)險(xiǎn)的自治能力不足。最后是政府科學(xué)監(jiān)管和促進(jìn)發(fā)展的能力不足。因此，針對(duì)人工智能治理的現(xiàn)存缺陷，必須構(gòu)建賦能型治理，建設(shè)高水平治理能力，以此推進(jìn)人工智能高質(zhì)效地安全可信發(fā)展。

（五）既有人工智能規(guī)制模式的局限

既有規(guī)制模式主要包括命令—控制型規(guī)制、建議勸服型規(guī)制、回應(yīng)型規(guī)制、元規(guī)制等?；貞?yīng)型規(guī)制模式可派生出很多具體形式，常與元規(guī)制相結(jié)合。這種規(guī)制模式在數(shù)字科技領(lǐng)域得到了較多應(yīng)用。但面對(duì)高速發(fā)展的人工智能，企業(yè)實(shí)際上也難以充分掌握人工智能新應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)情況和有效措施等信息。因此，這類規(guī)制模式在人工智能領(lǐng)域的適用對(duì)相關(guān)能力建設(shè)提出了更高要求。

綜上所述，賦能型人工智能治理的核心要義在于以賦能為核心，通過(guò)科學(xué)有效的治理，實(shí)現(xiàn)高度的人工智能發(fā)展水平和保障持續(xù)安全可信狀態(tài)的能力，即針對(duì)人工智能安全可信發(fā)展中的重要能力建設(shè)需求，通過(guò)治理實(shí)現(xiàn)如下方面的賦能：第一，賦能企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展；第二，賦能企業(yè)可信規(guī)制；第三，賦能政府有效監(jiān)管；第四，賦能社會(huì)公眾平等受益于人工智能的發(fā)展，使社會(huì)公眾有效地參與人工智能治理；第五，賦能我國(guó)深度參與全球人工智能治理體系建設(shè)，為推進(jìn)全球人工智能治理體系現(xiàn)代化提供中國(guó)經(jīng)驗(yàn)、中國(guó)智慧和中國(guó)力量。

賦能型人工智能治理的理念確立

賦能型人工智能治理建設(shè)需要確立與之相適應(yīng)的理念：既要確立核心理念，即明確如何理解賦能型人工智能治理中涉及的重要關(guān)系，從而為“賦能”確立正確的方向和界限；也要從核心理念中發(fā)展出基本理念，更為具體地指引賦能型人工智能治理機(jī)制的構(gòu)建。

（一）賦能型人工智能治理的核心理念

賦能型人工智能治理的核心理念基于兩大關(guān)系而形成，即人與物（智能體）的關(guān)系、發(fā)展和安全的關(guān)系。第一，堅(jiān)持以人為本，促進(jìn)人機(jī)和諧。第二，堅(jiān)持發(fā)展導(dǎo)向，統(tǒng)籌發(fā)展和安全。

（二）賦能型人工智能治理的基本理念

基于上述核心理念和國(guó)內(nèi)外人工智能治理經(jīng)驗(yàn)，賦能型人工智能治理理念可進(jìn)一步展開(kāi)為如下基本理念：第一，智能向善；第二，包容審慎；第三，敏捷治理；第四，可持續(xù)發(fā)展。

賦能型人工智能治理的機(jī)制構(gòu)建

在人工智能治理機(jī)制設(shè)計(jì)中，應(yīng)自覺(jué)將“賦能”作為重要目標(biāo)，將前述核心和基本理念融入人工智能治理相關(guān)的各方面機(jī)制設(shè)計(jì)之中。

（一）構(gòu)建以法治為核心的賦能型人工智能治理機(jī)制

第一，從“軟法”治理到以“硬法”為引導(dǎo)和保障、“軟法”與“硬法”相結(jié)合的治理形態(tài)，是人工智能治理的必然趨勢(shì)。第二，法治是推進(jìn)人工智能領(lǐng)域善治的必由之路。人工智能治理需要落實(shí)以人為本、發(fā)展導(dǎo)向的核心理念，使人工智能領(lǐng)域既規(guī)范有序又充滿活力。達(dá)到此目標(biāo)，就是我們期待的“善治”。法治正是通向善治的必由之路。第三，法治是營(yíng)造人工智能創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境的必然要求。

（二）完善法律治理與技術(shù)治理相統(tǒng)合的機(jī)制

科技與法治的有機(jī)融合是人工智能治理的必由之路，是人工智能時(shí)代治理能力建設(shè)的重點(diǎn)。首先，從堅(jiān)持發(fā)展導(dǎo)向、統(tǒng)籌安全發(fā)展的核心理念出發(fā)，需要在法治建設(shè)中深度研判科技發(fā)展的制度需求，賦能企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。其次，從智能向善的理念出發(fā)，需要通過(guò)法治來(lái)促進(jìn)企業(yè)不斷提升人工智能技術(shù)的安全可信性。

（三）發(fā)展多元主體溝通協(xié)作的共治機(jī)制

有效、及時(shí)的多元主體溝通協(xié)作是實(shí)現(xiàn)包容審慎、敏捷治理理念，提升風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控能力的必然要求。風(fēng)險(xiǎn)信息和治理信息的有效交流和共享是社會(huì)治理的重要機(jī)制。人工智能的風(fēng)險(xiǎn)治理需要建立更加及時(shí)有效的溝通機(jī)制。首先，針對(duì)目前跨領(lǐng)域主體缺少信息溝通、治理對(duì)話困難等問(wèn)題，需要建立由監(jiān)管機(jī)構(gòu)主導(dǎo)，人工智能企業(yè)、科研人員、行業(yè)組織、新聞媒體、社會(huì)公眾等多元主體參與的制度化、常態(tài)化的風(fēng)險(xiǎn)溝通機(jī)制。其次，應(yīng)當(dāng)創(chuàng)新拓展試驗(yàn)性監(jiān)管機(jī)制。最后，應(yīng)當(dāng)加快構(gòu)建人工智能治理和能力建設(shè)的國(guó)際合作機(jī)制，為人工智能安全可信發(fā)展提供國(guó)際協(xié)作和規(guī)則保障。

（四）建立與人工智能發(fā)展相適配的避風(fēng)港機(jī)制

在人工智能發(fā)展應(yīng)用初期，賦能企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，要求法律尊重科技發(fā)展規(guī)律，明確建立與發(fā)展階段、具體情況相匹配的避風(fēng)港機(jī)制和具體規(guī)則。從數(shù)據(jù)層面看，我國(guó)數(shù)據(jù)流通交易所需要的主要制度增量在于建立合理的數(shù)據(jù)交易相關(guān)行為法律后果的責(zé)任規(guī)則。從算法模型及社會(huì)應(yīng)用層面看，為人工智能產(chǎn)業(yè)建立分級(jí)分類的、合理的避風(fēng)港規(guī)則，對(duì)于穩(wěn)定產(chǎn)業(yè)預(yù)期、促進(jìn)創(chuàng)新投入、推動(dòng)企業(yè)采取合理措施都具有積極意義。

（五）創(chuàng)建敏捷互動(dòng)、激勵(lì)向善發(fā)展的動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制

可在包容審慎、敏捷治理的理念下，創(chuàng)建分級(jí)分類、敏捷互動(dòng)、激勵(lì)人工智能向善發(fā)展的動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制。其一，建立科學(xué)分級(jí)分類、支持動(dòng)態(tài)調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)管理金字塔；其二，建立漸進(jìn)適用的監(jiān)管懲戒金字塔；其三，建立有效互動(dòng)的價(jià)值對(duì)齊激勵(lì)金字塔。

（六）建設(shè)人工智能保險(xiǎn)等社會(huì)保障機(jī)制

社會(huì)保障能力和機(jī)制建設(shè)是賦能型人工智能治理的重要方面。保險(xiǎn)制度是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)治理中的一種重要工具，不但可以在災(zāi)害之后進(jìn)行補(bǔ)償，還可以發(fā)揮事先降低與管控風(fēng)險(xiǎn)的作用。同時(shí)，需要推進(jìn)與人工智能相關(guān)的通識(shí)義務(wù)教育、職業(yè)技能培訓(xùn)、就業(yè)促進(jìn)機(jī)制等民生保障建設(shè)，消除數(shù)字鴻溝，賦能社會(huì)公眾在人工智能發(fā)展中平等獲益，也為人工智能科技的社會(huì)監(jiān)督、科學(xué)運(yùn)用奠定良好的基礎(chǔ)。

人類社會(huì)正在快速進(jìn)入以新一代人工智能為標(biāo)志的智能時(shí)代。人工智能有望賦能千行百業(yè)，但當(dāng)前其自身發(fā)展也需要治理賦能。應(yīng)通過(guò)依法有效治理來(lái)賦能人工智能安全可信發(fā)展，并最終賦能社會(huì)、賦能人民。我們需要確立賦能型人工智能治理新理念，健全以法治為核心的賦能型人工智能治理新機(jī)制，邁向賦能型人工智能治理新格局，將科技發(fā)展與國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化有機(jī)結(jié)合，服務(wù)于數(shù)字中國(guó)建設(shè)和中國(guó)式現(xiàn)代化進(jìn)程，并為全球人工智能治理作出貢獻(xiàn)。

（原文刊載于《中國(guó)法學(xué)》2024年第5期）