法治號(hào)
科技部辦公廳 教育部辦公廳 財(cái)政部辦公廳 人力資源社會(huì)保障部辦公廳印發(fā)
《〈關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)〉問(wèn)答手冊(cè)》的通知
國(guó)科辦政〔2022〕5號(hào)
相關(guān)主管部門(mén)（單位）辦公廳（室）：
按照中央改革辦擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)若干意見(jiàn)落實(shí)情況督察要求，經(jīng)商中央編辦，科技部、教育部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部聯(lián)合編制了《〈關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)〉問(wèn)答手冊(cè)》?，F(xiàn)將手冊(cè)印發(fā)你們，并通過(guò)科技部官方網(wǎng)站公開(kāi)，供落實(shí)自主權(quán)改革工作時(shí)參考。同時(shí)，請(qǐng)你們通過(guò)本部門(mén)（單位）官方網(wǎng)站轉(zhuǎn)載手冊(cè)，指導(dǎo)所屬高校、科研院所做好自主權(quán)改革工作。
聯(lián)系人及電話：科技部政體司 張穎，58881780；
李偉，58881765
科技部辦公廳 教育部辦公廳 財(cái)政部辦公廳
人力資源社會(huì)保障部辦公廳
2022年2月18日
（此件主動(dòng)公開(kāi)）
《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》問(wèn)答手冊(cè)
一、主管部門(mén)在所屬高校、科研院所制定完善章程過(guò)程中應(yīng)發(fā)揮什么作用？
章程是高校和科研院所運(yùn)行發(fā)展的基本準(zhǔn)則。
對(duì)于高校，按照《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》（教育部令第31號(hào)），地方政府舉辦的高等學(xué)校的章程由省級(jí)教育行政部門(mén)核準(zhǔn)，其中本科以上高等學(xué)校的章程核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)報(bào)教育部備案；教育部直屬高等學(xué)校的章程由教育部核準(zhǔn)；其他中央部門(mén)所屬高校的章程，經(jīng)主管部門(mén)同意，報(bào)教育部核準(zhǔn)。核準(zhǔn)過(guò)程中主要對(duì)章程內(nèi)容合法性、合理性、正當(dāng)性、表述規(guī)范性和程序完備性等進(jìn)行審查，并送章程核準(zhǔn)專(zhuān)家委員會(huì)和部?jī)?nèi)相關(guān)司局征求意見(jiàn)。形成修改意見(jiàn)后反饋學(xué)校，與學(xué)校溝通并指導(dǎo)修改完善章程文本，提請(qǐng)教育部黨組審議，通過(guò)章程核準(zhǔn)書(shū)的形式印發(fā)。
對(duì)于科研院所，按照《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》（國(guó)科發(fā)政〔2019〕260號(hào)）《關(guān)于中央級(jí)科研事業(yè)單位章程制定工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)科發(fā)創(chuàng)〔2017〕224號(hào)）規(guī)定，科研事業(yè)單位主管部門(mén)要組織所屬科研事業(yè)單位開(kāi)展章程制定和完善工作，并派員參加科研事業(yè)單位章程起草小組。對(duì)于科研事業(yè)單位提交的章程及審核申請(qǐng)函、起草說(shuō)明，主管部門(mén)應(yīng)進(jìn)行審核，并正式復(fù)函告知審核結(jié)果。涉及對(duì)章程條款、文字、內(nèi)容進(jìn)行修改的，主管部門(mén)應(yīng)與科研事業(yè)單位溝通，提出修改意見(jiàn)。對(duì)章程制定中違反法規(guī)政策、逾越科研事業(yè)單位職責(zé)權(quán)限等情形，主管部門(mén)可要求科研事業(yè)單位修改后，重新申請(qǐng)審核。高校、科研院所發(fā)生更名、分立、合并、終止，或者戰(zhàn)略定位、發(fā)展目標(biāo)、管理體制變更等重大事項(xiàng)，應(yīng)依據(jù)章程規(guī)定的程序，對(duì)章程進(jìn)行修訂，主管單位應(yīng)對(duì)修訂的章程進(jìn)行審核。
二、高校和科研院所章程應(yīng)包括哪些內(nèi)容？
高等學(xué)校制定章程應(yīng)當(dāng)以中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系為指導(dǎo)，以憲法、法律法規(guī)為依據(jù)，堅(jiān)持社會(huì)主義辦學(xué)方向，貫徹黨的教育方針，遵循高等教育規(guī)律，推進(jìn)高等學(xué)?？茖W(xué)發(fā)展；應(yīng)當(dāng)促進(jìn)改革創(chuàng)新，圍繞人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會(huì)、推進(jìn)文化傳承創(chuàng)新、國(guó)際交流合作的任務(wù)，依法完善內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)和保護(hù)學(xué)校改革創(chuàng)新的成功經(jīng)驗(yàn)與制度成果；應(yīng)當(dāng)著重完善學(xué)校自主管理、自我約束的體制機(jī)制，反映學(xué)校的辦學(xué)特色。根據(jù)《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》（教育部令第31號(hào)）有關(guān)規(guī)定，高等學(xué)校章程應(yīng)包含以下內(nèi)容：
一是學(xué)校的登記名稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)、英文譯名等，學(xué)校辦學(xué)地點(diǎn)、住所地。
二是學(xué)校的機(jī)構(gòu)性質(zhì)、發(fā)展定位，培養(yǎng)目標(biāo)、辦學(xué)方向。
三是經(jīng)審批機(jī)關(guān)核定的辦學(xué)層次、規(guī)模。
四是學(xué)校的主要學(xué)科門(mén)類(lèi)，以及設(shè)置和調(diào)整的原則、程序。
五是學(xué)校實(shí)施的全日制與非全日制、學(xué)歷教育與非學(xué)歷教育、遠(yuǎn)程教育、中外合作辦學(xué)等不同教育形式的性質(zhì)、目的、要求。
六是學(xué)校的領(lǐng)導(dǎo)體制、法定代表人，組織結(jié)構(gòu)、決策機(jī)制、民主管理和監(jiān)督機(jī)制，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、管理體制。
七是學(xué)校經(jīng)費(fèi)的來(lái)源渠道、財(cái)產(chǎn)屬性、使用原則和管理制度，接受捐贈(zèng)的規(guī)則與辦法。
八是學(xué)校的舉辦者，舉辦者對(duì)學(xué)校進(jìn)行管理或考核的方式、標(biāo)準(zhǔn)等，學(xué)校負(fù)責(zé)人的產(chǎn)生與任命機(jī)制，舉辦者的投入與保障義務(wù)。
九是章程修改的啟動(dòng)、審議程序，以及章程解釋權(quán)的歸屬。
十是學(xué)校的分立、合并及終止事由，?；?、校歌等學(xué)校標(biāo)志物、學(xué)校與相關(guān)社會(huì)組織關(guān)系等學(xué)校認(rèn)為必要的事項(xiàng)等重大事項(xiàng)。
科研院所制定章程，要全面落實(shí)從嚴(yán)治黨要求，把黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨的建設(shè)貫穿章程制定全過(guò)程，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和政治把關(guān)，確保黨的建設(shè)內(nèi)容得到充分體現(xiàn)；應(yīng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)、規(guī)劃、政策，依照中央編辦、主管部門(mén)關(guān)于本單位職責(zé)、機(jī)構(gòu)、編制的文件要求。根據(jù)《關(guān)于中央級(jí)科研事業(yè)單位章程制定工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)科發(fā)創(chuàng)〔2017〕224號(hào)）有關(guān)規(guī)定，科研事業(yè)單位章程應(yīng)包含以下內(nèi)容：
一是基本條款。包括單位名稱(chēng)、職能定位、發(fā)展目標(biāo)、業(yè)務(wù)范圍、舉辦單位、經(jīng)費(fèi)來(lái)源、領(lǐng)導(dǎo)體制、法定代表人變更程序、主要負(fù)責(zé)人任免程序等。
二是領(lǐng)導(dǎo)體制。實(shí)行院所長(zhǎng)（院長(zhǎng)、所長(zhǎng)、主任等）負(fù)責(zé)制的科研事業(yè)單位，章程應(yīng)明確黨組織發(fā)揮政治核心作用。實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的院所長(zhǎng)（院長(zhǎng)、所長(zhǎng)、主任等）負(fù)責(zé)制或設(shè)立黨組的科研事業(yè)單位，章程應(yīng)明確黨組織或黨組發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心作用，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)本單位工作。
三是專(zhuān)項(xiàng)工作委員會(huì)。學(xué)術(shù)委員會(huì)、職稱(chēng)評(píng)審委員會(huì)、崗位聘用委員會(huì)、學(xué)位評(píng)定委員會(huì)等專(zhuān)項(xiàng)工作委員會(huì)的作用、職責(zé)，主任和委員的產(chǎn)生、組成，以及職稱(chēng)評(píng)審、崗位聘用、學(xué)位授予的規(guī)則和程序。
四是職工大會(huì)。職工全體大會(huì)或代表大會(huì)的職責(zé)、組成、產(chǎn)生機(jī)制以及議事程序。
五是科研管理制度?？?jī)效評(píng)價(jià)、科技創(chuàng)新激勵(lì)、科研成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)、職務(wù)發(fā)明成果轉(zhuǎn)讓收益分配等制度。
六是人事管理制度。管理崗位人員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位人員、工勤技能崗位人員的任職條件、職責(zé)、聘用解聘、考核和獎(jiǎng)懲，內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的主要職責(zé)和任免，學(xué)術(shù)帶頭人的任職條件、職責(zé)、任免和獎(jiǎng)懲考核等。
七是財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理制度。預(yù)算管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理、審計(jì)監(jiān)督等管理事項(xiàng)及規(guī)則。
同時(shí)，設(shè)有理事會(huì)的科研事業(yè)單位應(yīng)明確理事會(huì)的地位、作用、產(chǎn)生機(jī)制，以及理事長(zhǎng)和理事的產(chǎn)生、組成、任職資格等，并明確黨組織在法人治理結(jié)構(gòu)中的地位和作用。
三、高校和科研院所制定章程應(yīng)履行哪些程序？
根據(jù)《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》（教育部令第31號(hào)）和《關(guān)于中央級(jí)科研事業(yè)單位章程制定工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（國(guó)科發(fā)創(chuàng)〔2017〕224號(hào)）有關(guān)規(guī)定，高校和科研院所制定章程應(yīng)履行以下程序：
1． 組織起草。高校、科研院所應(yīng)成立章程起草小組，由本單位主要負(fù)責(zé)人牽頭，成員包括本單位科研人員、管理人員代表以及舉辦單位代表、相關(guān)科研領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者等，注重吸納外部專(zhuān)家以及服務(wù)對(duì)象、政府部門(mén)等參與。章程起草過(guò)程中，應(yīng)與舉辦單位及相關(guān)部門(mén)充分溝通協(xié)商。
2． 廣泛征求意見(jiàn)。章程起草過(guò)程中，應(yīng)廣泛聽(tīng)取本單位內(nèi)部各類(lèi)人員，特別是科研人員、教師的意見(jiàn)。涉及單位戰(zhàn)略定位、領(lǐng)域布局、發(fā)展目標(biāo)、管理體制，以及關(guān)系管理崗位人員、專(zhuān)業(yè)技術(shù)崗位人員、工勤技能崗位人員切身利益的重大問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)采取多種方式征求意見(jiàn)、充分論證。高校章程還要征求學(xué)生、校友、共建單位等方面的意見(jiàn)。
3． 提交職工會(huì)議討論。章程草案應(yīng)提交職工全體會(huì)議或職工代表大會(huì)討論。章程起草小組負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)就章程起草情況與重點(diǎn)問(wèn)題，向全體職工或職工代表作出說(shuō)明。章程草案經(jīng)討論后，在本單位公示，職工可對(duì)章程草案提出意見(jiàn)建議。
4． 提交審議。章程草案征求意見(jiàn)結(jié)束后，起草小組應(yīng)將章程草案、起草說(shuō)明，職工全體會(huì)議或職工代表大會(huì)的意見(jiàn)建議以及修改說(shuō)明等，提交院（所）務(wù)會(huì)／校長(zhǎng)辦公會(huì)或黨委（黨組）會(huì)審議。
5． 審核備案。
地方政府舉辦的高等學(xué)校的章程由省級(jí)教育行政部門(mén)核準(zhǔn)，其中本科以上高等學(xué)校的章程核準(zhǔn)后，應(yīng)當(dāng)報(bào)教育部備案；教育部直屬高等學(xué)校的章程由教育部核準(zhǔn)；其他中央部門(mén)所屬高校的章程，經(jīng)主管部門(mén)同意，報(bào)教育部核準(zhǔn)。高校章程經(jīng)核準(zhǔn)后報(bào)送登記管理機(jī)關(guān)告知性備案。
科研院所章程經(jīng)院（所）務(wù)會(huì)或黨委（黨組）會(huì)審議后，報(bào)舉辦單位審核核準(zhǔn)，舉辦單位相關(guān)司局應(yīng)書(shū)面征求科技部政策法規(guī)與創(chuàng)新體系建設(shè)司意見(jiàn)，隨函附章程起草說(shuō)明、事業(yè)單位法人證書(shū)、“三定”職責(zé)等相關(guān)文件。章程起草說(shuō)明應(yīng)介紹組織起草階段、征求單位職工意見(jiàn)階段情況，以及提交院所會(huì)議審議情況，同時(shí)應(yīng)明確章程內(nèi)容不違反法律、法規(guī)和國(guó)家政策?？萍疾空叻ㄒ?guī)與創(chuàng)新體系建設(shè)司經(jīng)組織專(zhuān)家咨詢、征求相關(guān)方面意見(jiàn)后，將修改建議書(shū)面反饋，科研院所相應(yīng)修改完善章程?？蒲性核鲁探?jīng)核準(zhǔn)后報(bào)送科技行政管理部門(mén)、登記管理機(jī)關(guān)告知性備案。通過(guò)單位網(wǎng)站等渠道發(fā)布章程正式文本，向單位內(nèi)部和社會(huì)公開(kāi)。章程內(nèi)容涉密的，嚴(yán)格按照國(guó)家保密有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
四、如何保障高校、科研院所按照章程管理運(yùn)行？
在高校、科研院所依照章程管理運(yùn)行的過(guò)程中，主管部門(mén)應(yīng)堅(jiān)持簡(jiǎn)政放權(quán)與有效監(jiān)管相結(jié)合，最大限度減少政府對(duì)高校和科研院所內(nèi)部事務(wù)的微觀管理和直接干預(yù)，加強(qiáng)對(duì)發(fā)展方向的總體把握，確保充分放權(quán)與有效承接、完善內(nèi)部治理與加強(qiáng)外部監(jiān)督、激勵(lì)擔(dān)當(dāng)作為與嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)追責(zé)等有機(jī)結(jié)合、權(quán)力與責(zé)任相一致。
五、高校如何制定規(guī)劃？
制定和實(shí)施發(fā)展規(guī)劃屬于高校辦學(xué)自主權(quán)。教育部對(duì)直屬高校發(fā)展規(guī)劃制定與實(shí)施具有宏觀層面的指導(dǎo)和督促義務(wù)。直屬高校在學(xué)校黨委領(lǐng)導(dǎo)下，成立編制工作領(lǐng)導(dǎo)小組和工作專(zhuān)班開(kāi)展規(guī)劃編制工作。教育部對(duì)學(xué)校規(guī)劃文本進(jìn)行審核，形成審核意見(jiàn)后反饋學(xué)校，學(xué)校根據(jù)教育部意見(jiàn)進(jìn)行修改完善。學(xué)校規(guī)劃文本經(jīng)學(xué)校黨委會(huì)全體會(huì)議審議通過(guò)，報(bào)教育部備案并向社會(huì)公布。教育部將探索建立規(guī)劃執(zhí)行報(bào)告和調(diào)整制度，強(qiáng)化對(duì)直屬高校規(guī)劃執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，并推動(dòng)各高校根據(jù)新形勢(shì)新要求以及規(guī)劃執(zhí)行情況對(duì)規(guī)劃進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。在規(guī)劃收官階段對(duì)各高校的規(guī)劃執(zhí)行情況進(jìn)行考核，推動(dòng)高校高質(zhì)量執(zhí)行規(guī)劃。
六、科研院所應(yīng)如何制定績(jī)效目標(biāo)及指標(biāo)？
《中央級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)暫行辦法》（國(guó)科發(fā)創(chuàng)〔2017〕330號(hào)）《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》（國(guó)科發(fā)政〔2019〕260號(hào)）等文件對(duì)績(jī)效指標(biāo)制定工作要求等作出細(xì)化規(guī)定，科研事業(yè)單位績(jī)效目標(biāo)、指標(biāo)、工作方案由科研事業(yè)單位研究提出，經(jīng)主管部門(mén)審定后，由主管部門(mén)將績(jī)效目標(biāo)、指標(biāo)報(bào)科技部備案?？?jī)效指標(biāo)應(yīng)符合以下標(biāo)準(zhǔn)：
1． 導(dǎo)向明確。根據(jù)中央編辦、主管部門(mén)關(guān)于本單位職責(zé)、機(jī)構(gòu)、編制的文件以及科研事業(yè)單位章程等文件規(guī)定的職責(zé)定位，國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃和政策，所屬行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，以及相關(guān)領(lǐng)域科技創(chuàng)新趨勢(shì)，設(shè)定績(jī)效目標(biāo)。對(duì)有條件的科研事業(yè)單位，探索實(shí)行合同管理制度，通過(guò)合同約定績(jī)效目標(biāo)。
2． 具體清晰?？?jī)效目標(biāo)和績(jī)效指標(biāo)應(yīng)有時(shí)間節(jié)點(diǎn)，指向明確，內(nèi)容具體清晰，定量指標(biāo)、定性指標(biāo)應(yīng)可比對(duì)、可考核。
3． 科學(xué)可行?？?jī)效目標(biāo)應(yīng)充分考慮科研活動(dòng)規(guī)律與特點(diǎn)，與預(yù)算投資額或資金量相適應(yīng)，經(jīng)過(guò)充分調(diào)查、研究和論證，符合客觀實(shí)際且科學(xué)可行?？?jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)口徑規(guī)范、資料易于采集。
4． 分類(lèi)制定。根據(jù)學(xué)科特點(diǎn)，不同類(lèi)型的科研事業(yè)單位應(yīng)分類(lèi)制定績(jī)效目標(biāo)。五年綜合績(jī)效目標(biāo)和年度績(jī)效目標(biāo)應(yīng)有機(jī)結(jié)合、有序銜接，通過(guò)年度績(jī)效目標(biāo)的積累遞進(jìn)，實(shí)現(xiàn)五年綜合績(jī)效目標(biāo)。
績(jī)效目標(biāo)包括預(yù)期產(chǎn)出、預(yù)期效果、服務(wù)對(duì)象及社會(huì)公眾滿意度等方面。主要應(yīng)包括科技創(chuàng)新成果與水平，人才團(tuán)隊(duì)與條件平臺(tái)建設(shè)，科研成果推廣應(yīng)用，科學(xué)傳播、科技服務(wù)，科研組織方式與管理機(jī)制創(chuàng)新。
編輯：周芬棉
審核：