法治號
七、主管部門如何面向高校和科研院所開展績效評價？
高校方面，教育部在學科評價、財政撥款等工作中將高?？蒲锌冃ё鳛樵u價因素。下一步，教育部將以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻為價值導向，按照分類評價、代表性成果評價、中長期評價等原則，采取定量與定性評價相結合、年度監(jiān)測與中長期績效評價相結合的方法，研究建立高?？蒲锌冃гu價體系。待條件成熟時，將組織高校開展試點，并會同相關部門研究使用績效評價結果。
科研院所方面，按照《中央級科研事業(yè)單位績效評價暫行辦法》（國科發(fā)創(chuàng)〔2017〕330號），主管部門根據(jù)評價工作計劃、實施方案和評價指標體系，組織或委托評估機構等，在核實科研事業(yè)單位自評價報告的基礎上，按照績效評價指標和評價標準，合理運用專家評議、市場評價、文獻計量、案例分析、問卷調(diào)查等方法分析評價，形成初步結論。主管部門將評價初步結論反饋科研事業(yè)單位，參考科研事業(yè)單位提交的意見建議，研究形成部門評價報告。
開展高校和科研院所績效評價過程中，主管部門應制定本部門績效評價辦法，組織所屬高校、科研院所開展自評，對預算執(zhí)行情況及政策和項目實施效果開展績效自評，自評工作應做到內(nèi)容完整、權重合理、數(shù)據(jù)真實、結果客觀。主管部門匯總自評結果后，加強自評結果審核和應用，高?？冃гu價報告報財政部，科研院所績效評價報告報科技部、財政部、人力資源社會保障部。
八、科研院所績效評價以多久為周期？
按照《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見》（國科發(fā)政〔2019〕260號）《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》規(guī)定，建立綜合評價與年度抽查評價相結合的中央級科研事業(yè)單位績效評價長效機制。以5年為評價周期，對科研事業(yè)單位開展綜合評價。5年期間，每年按一定比例，聚焦年度績效完成情況等重點方面，開展年度抽查評價。
九、科研院所績效評價結果如何與機構編制管理工作銜接？
根據(jù)《中國共產(chǎn)黨機構編制工作條例》，各級機構編制委員會辦公室應當對機構編制執(zhí)行情況和使用效益進行客觀評估，評估結果作為改進機構編制管理、優(yōu)化編制資源配置的重要依據(jù)?！稒C構編制管理評估辦法（試行）》（中編委發(fā)〔2021〕2號）對相關評估工作作出明確具體規(guī)定。
部門（單位）履職盡責、履職效益等情況是機構編制管理評估的重要內(nèi)容和指標。機構編制管理評估將充分利用科研事業(yè)單位績效評價成果，減少重復勞動、提高評估效率。同時，加強與科研事業(yè)單位績效評價工作的有機銜接，推進信息共享、數(shù)據(jù)共用、結果互信。
十、高校、科研院所優(yōu)化調(diào)整內(nèi)設機構是否仍需要審批？
高等學校方面，《高等教育法》明確規(guī)定，“高等學校根據(jù)實際需要和精簡、效能原則，自主確定教學、科學研究、行政職能部門等內(nèi)部組織機構的設置和人員配備”。教育部等中央部門所屬高校自主管理內(nèi)部機構優(yōu)化調(diào)整事項，在實際工作中不需要報主管部門審批。同時，為貫徹落實《中國共產(chǎn)黨機構編制工作條例》等有關文件精神，教育部要求直屬高校制定校內(nèi)機構編制工作的專門辦法，進一步規(guī)范機構編制管理，嚴格程序，完善制度，依據(jù)權限科學合理設置學校內(nèi)設機構。
科研機構方面，按照《機構編制事項備案辦法》（中央編辦發(fā)〔2013〕142號）規(guī)定，中央和國家機關部門內(nèi)設處級機構的設立、撤銷或者合并情況，由中央和國家機關各部門按年度向中央編辦報送備案。黨中央、國務院直屬事業(yè)單位，由中央機構編制部門直接管理機構編制的群眾團體機關，以及相關事業(yè)單位所屬事業(yè)單位的機構編制事項備案，參照本辦法執(zhí)行。省級機構編制部門可以參照本辦法，結合實際，制定相應辦法。按照《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見》（國科發(fā)政〔2019〕260號）規(guī)定，科研院所在章程規(guī)定的職能范圍內(nèi)，根據(jù)國家戰(zhàn)略需求、行業(yè)發(fā)展需要和科技發(fā)展趨勢，按照精簡、效能的原則，可自主設置、變更和取消單位的內(nèi)設機構。
十一、重大科技項目負責人調(diào)整技術路線、參加人員的程序有哪些？
科技重大專項方面，《國家科技重大專項（民口）管理規(guī)定》（國科發(fā)?！?017〕145號）明確規(guī)定：重大專項實施過程中，一是涉及重大專項實施方案目標、概算、進度、組織實施方式的重大調(diào)整等事項，由牽頭組織單位提出建議，經(jīng)科技部、發(fā)展改革委、財政部三部門審核后，報國務院批準。二是涉及重大專項階段實施計劃目標、分年度概算和年度預算總額的重大調(diào)整等事項，由牽頭組織單位按程序報三部門。三是涉及重大專項階段實施計劃和年度計劃其他一般性調(diào)整的事項，由牽頭組織單位核準，報三部門備案。四是需要調(diào)整或撤銷的一般性項目（課題），由專業(yè)機構提出書面意見，報重大專項牽頭組織單位核準，并報三部門備案。
《進一步深化管理改革 激發(fā)創(chuàng)新活力 確保完成國家科技重大專項既定目標的十項措施》（國科發(fā)重〔2018〕315號）進一步明確：一是賦予重大專項科研人員更大的技術路線決策權。重大專項課題負責人具有自主選擇和調(diào)整技術路線的權利，科研項目申報期間，以課題負責人提出的技術路線為主進行論證，科研項目實施期間，課題負責人可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調(diào)整研究方案和技術路線，報項目管理專業(yè)機構備案。單位主管部門、項目管理部門充分尊重科研人員意見，牽頭組織單位落實好服務、保障和監(jiān)管責任。二是賦予科研單位科研課題經(jīng)費管理使用自主權。直接費用中除設備費外，其他科目費用調(diào)劑權全部下放給課題承擔單位，單位完善管理制度，及時為科研人員辦理調(diào)劑手續(xù)。三是進一步落實重大專項概預算管理改革。在不突破階段概算的前提下，牽頭組織單位可及時申請分年度概算在年度間的調(diào)整，專項在分年度概算控制數(shù)內(nèi)，結合評審結果，自主決定新立項課題預算安排。
重點研發(fā)計劃方面，《科技部 財政部關于進一步優(yōu)化國家重點研發(fā)計劃項目和資金管理的通知》（國科發(fā)資〔2019〕45號）明確，賦予科研人員更大技術路線決策權?？蒲许椖可陥笃陂g，以科研人員提出的技術路線為主進行論證；科研項目實施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低考核指標的前提下自主調(diào)整研究方案和技術路線，由項目牽頭單位報項目管理專業(yè)機構備案。科研項目負責人可以根據(jù)項目需求，在申報期間按規(guī)定自主組建科研團隊；結合項目進展情況，在實施期間按規(guī)定進行相應調(diào)整，并在遵守科研人員限項規(guī)定及符合誠信要求的前提下自主調(diào)整項目骨干、一般參與人員，由項目牽頭單位報項目管理專業(yè)機構備案。
為進一步擴大科研人員自主權，國家重點研發(fā)計劃項目調(diào)整按照分級分類原則進行處理，除項目（課題）牽頭單位、負責人、實施周期、主要考核指標、項目撤銷或終止等重大調(diào)整外，其他一般性調(diào)整均交由項目牽頭單位自行審批實施，如技術路線調(diào)整、項目參與人員調(diào)整等事項無需報專業(yè)機構審批。如確需申請重大調(diào)整，由項目牽頭單位通過國家科技管理信息系統(tǒng)提出項目調(diào)整申請，同時向專業(yè)機構報送正式書面申請材料。專業(yè)機構對項目牽頭單位提出的相關調(diào)整事項進行審核和評估，進行必要的專家咨詢或現(xiàn)場調(diào)研考察，研究提出處理意見，并按程序向項目牽頭單位進行批復。
十二、項目實施期間實行“里程碑”式管理后，還有哪些過程性評估、檢查、抽查？
科技重大專項方面，《進一步深化管理改革 激發(fā)創(chuàng)新活力 確保完成國家科技重大專項既定目標的十項措施》（國科發(fā)重〔2018〕315號）明確要求，對于重點核心任務攻關課題定期開展檢查，一般性課題實施周期內(nèi)原則上按不超過5％的比例抽查，實施周期三年（含）以下的自由探索類基礎研究課題一般不開展過程檢查。相對集中時間開展聯(lián)合檢查，避免在同一年度對同一課題重復、多頭檢查。
重點研發(fā)計劃方面，根據(jù)《關于進一步優(yōu)化國家重點研發(fā)計劃項目和資金管理的通知》（國科發(fā)資〔2019〕45號）明確要求，實施周期三年以下的項目，一般不開展過程檢查。項目管理專業(yè)機構提前制定年度檢查工作方案，相對集中時間開展檢查，避免在同一年度對同一項目重復檢查、多頭檢查。同時，注重年度報告等已有信息的分析運用，盡量讓科研人員少填報信息。根據(jù)《關于進一步完善國家重點研發(fā)計劃項目綜合績效評價財務管理的通知》（國科辦資〔2021〕137號），項目綜合績效評價取消評前審查。
十三、重大科技項目管理“減表”后還需要填報哪些表格？
科技重大專項方面，按照《科技部重大專項司關于進一步精簡重大專項表格材料和加強信息系統(tǒng)建設與共享等工作的通知》（國科重函〔2019〕3號）規(guī)定，重大專項提交材料由24份精簡為18份，25張基本信息類表格整合為重大專項項目（課題）申報立項階段、過程管理階段、綜合績效評價階段基本信息表3張表格，實際填報內(nèi)容減少約50％左右。新立項課題按照整合后的“一套表格”，分別在申報、過程管理和驗收等三個階段“一次性”填報基本信息，避免重復填報。目前，簡化后的表格填報要求已經(jīng)固化到國家科技管理信息系統(tǒng)重大專項相關管理模塊中，支撐保障管理需求，形成長效機制。
重點研發(fā)計劃方面，按照《關于進一步優(yōu)化國家重點研發(fā)計劃項目和資金管理的通知》（國科發(fā)資〔2019〕45號）規(guī)定，將現(xiàn)有項目層面填報的表格整合精簡為項目基本信息表、項目（課題）目標及考核指標表、參加人員基本信息表、經(jīng)費及人員投入情況、取得經(jīng)濟社會效益情況、項目牽頭單位中央財政資金撥付情況表等6張表格；課題層面填報的表格整合精簡為課題基本信息表、課題預算表、課題資金表、單位研究經(jīng)費支出預算明細表、設備費－購置試制設備預算明細表等5張表格，實現(xiàn)“一表多用、一表多能”。
編輯：周芬棉
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