中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年法治政府建設(shè)工作可圈可點(diǎn)

完善資本市場(chǎng)制度規(guī)則

從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)

□ 熱點(diǎn)關(guān)注

核心閱讀

2021年，證監(jiān)會(huì)全年共辦理案件609起，案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降，證券市場(chǎng)違法多發(fā)高發(fā)勢(shì)頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項(xiàng)，罰沒款金額45．53億元，市場(chǎng)禁入95人次，向公安機(jī)關(guān)移送和通報(bào)涉嫌犯罪案件線索177起。

2021年，是“十四五”規(guī)劃開局之年，也是落實(shí)《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021－2025年）》的首年。

這一年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)為其法治政府建設(shè)工作交出了優(yōu)秀答卷。推動(dòng)《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等多項(xiàng)行政法規(guī)的制修訂工作，推動(dòng)完善資本市場(chǎng)重要制度規(guī)則，從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)，全年作出處罰決定371項(xiàng)、罰沒款金額超45億元，健全多元化糾紛解決機(jī)制，推動(dòng)首單特別代表人訴訟案落地……許多工作可圈可點(diǎn)。

完善制度機(jī)制

中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海說，良法是善治的前提。證監(jiān)會(huì)2021年法治政府建設(shè)的首要工作就是完善各項(xiàng)制度。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前發(fā)布的《中國(guó)證監(jiān)會(huì)2021年法治政府建設(shè)情況》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告》）顯示，在基礎(chǔ)法律建設(shè)方面，證監(jiān)會(huì)認(rèn)真配合做好公司法、企業(yè)破產(chǎn)法修改工作；期貨和衍生品法草案年內(nèi)完成全國(guó)人大常委會(huì)的一讀、二讀審議，立法進(jìn)程取得重大突破；推動(dòng)出臺(tái)《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》；持續(xù)推進(jìn)《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》等行政法規(guī)的制定修改工作；配合最高人民法院完成對(duì)《關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》修訂。資本市場(chǎng)法律體系“四梁八柱”基本建成。

在完善注冊(cè)制制度機(jī)制方面，證監(jiān)會(huì)以全面推行注冊(cè)制改革為牽引，持續(xù)推進(jìn)對(duì)發(fā)行承銷、交易、并購重組、持續(xù)監(jiān)管、退市等制度改革。比如，修訂發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷特別規(guī)定》，修訂發(fā)布指導(dǎo)滬深交易所設(shè)立并購重組委員會(huì)等等。

在具體制度規(guī)則方面，2021年全年出臺(tái)規(guī)章14件，規(guī)范性文件36件。其中，修訂發(fā)布《上市公司信息披露管理辦法》及配套規(guī)則，持續(xù)完善信息披露監(jiān)管規(guī)則；制定發(fā)布《首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查規(guī)定》《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》，完善申請(qǐng)首發(fā)上市企業(yè)股東信息披露指引；修訂發(fā)布《證券公司股權(quán)管理辦法》，促進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展；制定《關(guān)于擴(kuò)大紅籌企業(yè)在境內(nèi)上市試點(diǎn)范圍的公告》等，增強(qiáng)資本市場(chǎng)開放性包容性。

規(guī)章、規(guī)范性文件越來越多，其中重復(fù)、交叉內(nèi)容不可避免，為此，證監(jiān)會(huì)首次全面開展上市公司監(jiān)管法規(guī)體系的整合工作，現(xiàn)行相關(guān)部門規(guī)章以下層級(jí)規(guī)則、滬深交易所相關(guān)自律監(jiān)管規(guī)則減少60％，形成上下銜接、有機(jī)互動(dòng)、層次分明、內(nèi)容趨于一致的法規(guī)體系。

加大監(jiān)管力度

劉俊海說，有良法之后才有善治，善治才是良法的目的。

中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，被稱之為“零容忍”文件。落實(shí)“零容忍”文件成為貫穿證監(jiān)會(huì)全年從嚴(yán)治市的工作指南。

《報(bào)告》顯示，2021年，證監(jiān)會(huì)全年共辦理案件609起，案發(fā)數(shù)量連續(xù)3年下降，證券市場(chǎng)違法多發(fā)高發(fā)勢(shì)頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項(xiàng)，罰沒款金額45．53億元，市場(chǎng)禁入95人次，向公安機(jī)關(guān)移送和通報(bào)涉嫌犯罪案件線索177起。

在打擊大案要案同時(shí)，強(qiáng)化日常監(jiān)管?！秷?bào)告》顯示，證監(jiān)會(huì)全年對(duì)上市公司及相關(guān)方、非上市公眾公司分別采取行政監(jiān)管措施709家次、211次。加強(qiáng)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，全年對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)分別采取行政監(jiān)管措施194家次、378家次。

劉俊海認(rèn)為，新證券法的發(fā)布、注冊(cè)制的全面推進(jìn)，對(duì)中介機(jī)構(gòu)提出更高要求，證監(jiān)會(huì)也加大了監(jiān)管力度，開展會(huì)計(jì)師事務(wù)所專項(xiàng)審計(jì)監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)律所及律師法律業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作，壓實(shí)“看門人”責(zé)任。

北京中銀律師事務(wù)所張卉律師稱，作為從業(yè)律師，切實(shí)感受到了行政審批工作的顯著提升，時(shí)間縮短，效率提高，責(zé)任更重。

從嚴(yán)治市的同時(shí)，還要公正高效。

證監(jiān)會(huì)夯實(shí)了行政執(zhí)法制度基礎(chǔ)，完善稽查執(zhí)法程序規(guī)范。制定《證券期貨違法行為行政處罰辦法》、修訂《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，進(jìn)一步統(tǒng)一裁量尺度，提升稽查執(zhí)法效能。完善“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管機(jī)制，修訂《中國(guó)證監(jiān)會(huì)隨機(jī)抽查事項(xiàng)清單》，推進(jìn)證券期貨監(jiān)管領(lǐng)域隨機(jī)抽查工作，規(guī)范事中事后監(jiān)管。

在優(yōu)化監(jiān)管效能方面，建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制。推進(jìn)對(duì)各類市場(chǎng)主體的分類監(jiān)管，扎實(shí)推進(jìn)上市公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，嚴(yán)肅處置資金占用、違規(guī)擔(dān)保問題。建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警機(jī)制，完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)，密切跟蹤股票質(zhì)押、融資融券、債券違約、私募基金等重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)變化，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線。

值得說明的是，證監(jiān)會(huì)一直重視誠信建設(shè)。2021年，證監(jiān)會(huì)積極推進(jìn)資本市場(chǎng)誠信檔案數(shù)據(jù)庫升級(jí)建設(shè)，截至2021年末，誠信數(shù)據(jù)庫共收錄主體信息151．39萬余條，證券期貨系統(tǒng)誠信信息近11．24萬余條。推動(dòng)完善失信信息部際共享與約束機(jī)制，督促22名特定嚴(yán)重失信人繳納罰沒款6000余萬元。

防范權(quán)力濫用

證監(jiān)會(huì)在法治政府建設(shè)中，特別重視對(duì)行政權(quán)力的監(jiān)督和制約，防范權(quán)力濫用。

《報(bào)告》顯示，證監(jiān)會(huì)首先是加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督，持續(xù)完善重點(diǎn)領(lǐng)域公權(quán)力監(jiān)督制約機(jī)制。嚴(yán)格落實(shí)相關(guān)規(guī)定，規(guī)范證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)工作人員與監(jiān)管對(duì)象交往。

其次是推進(jìn)政務(wù)公開，監(jiān)管工作透明化。全年召開現(xiàn)場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì)14場(chǎng)，官網(wǎng)發(fā)布新聞近200條，回答記者提問40余個(gè)，官方微信微博發(fā)布新聞600余條，為資本市場(chǎng)改革發(fā)展?fàn)I造良好的輿論氛圍。嚴(yán)格依法辦理政府信息依申請(qǐng)公開，全年共辦理政府信息公開申請(qǐng)2502件，進(jìn)一步提升辦理質(zhì)量。

再次是主動(dòng)接受監(jiān)督，提升依法行政水平。全年共承辦全國(guó)人大代表建議（含議案）228件、全國(guó)政協(xié)委員提案150件。

最后是積極接受司法監(jiān)督，扎實(shí)做好行政應(yīng)訴工作。全年共辦理行政應(yīng)訴案件275件（含往年結(jié)轉(zhuǎn)99件），依法及時(shí)有效化解行政糾紛，提升依法行政能力和水平。

在深入推進(jìn)“放管服”改革方面，證監(jiān)會(huì)一方面深化行政審批制度改革，高效履行行政許可職責(zé)。推行證明事項(xiàng)告知承諾制，修改并更新發(fā)布相關(guān)許可事項(xiàng)服務(wù)指南，為市場(chǎng)主體提供便利。另一方面，持續(xù)優(yōu)化行政許可及備案工作。推進(jìn)備案事項(xiàng)清理工作，切實(shí)減輕市場(chǎng)主體負(fù)擔(dān)。

多元化解糾紛

“2021年，在投資者權(quán)益保護(hù)方面，最值得稱道的是中國(guó)式集團(tuán)訴訟的成功實(shí)踐?！眲⒖『Ｕf，證監(jiān)會(huì)推動(dòng)首單證券糾紛特別代表人訴訟案落地，康美藥業(yè)一審判決，52037名投資者獲賠24．59億元，這標(biāo)志著資本市場(chǎng)法治建設(shè)和投資者保護(hù)進(jìn)入新階段。

在劉俊海看來，在多元化解機(jī)制方面，也有新進(jìn)展?！秷?bào)告》顯示，證監(jiān)會(huì)積極推進(jìn)證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)，聯(lián)合司法部發(fā)布《關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見》，推動(dòng)中國(guó)（深圳）證券仲裁中心落地。建立健全“總對(duì)總”證券期貨糾紛在線訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，升級(jí)中國(guó)投資者在線調(diào)解平臺(tái)，組織36家證券期貨調(diào)解組織全部入駐，實(shí)現(xiàn)與法院調(diào)解平臺(tái)的全面對(duì)接。各調(diào)解組織全年共受理案件5479件，調(diào)解成功2856件，投資者獲賠金額15．64億元。

同時(shí)，充分發(fā)揮復(fù)議監(jiān)督功能，有效化解監(jiān)管矛盾。全年共辦理行政復(fù)議案件272件，已辦結(jié)行政復(fù)議案件210件。其中，駁回或維持186件，撤銷、變更或確認(rèn)違法2件，出具行政復(fù)議意見建議書13份。妥善化解行政爭(zhēng)議，22件案件當(dāng)事人主動(dòng)撤回行政復(fù)議申請(qǐng)。

2021年，特別引人注目的是，證券交易所又添新成員——北京證券交易所正式開市。為規(guī)范北交所開市運(yùn)行，證監(jiān)會(huì)組織起草修訂6項(xiàng)部門規(guī)章、13件規(guī)范性文件、50余件自律規(guī)則，初步構(gòu)建了契合創(chuàng)新型中小企業(yè)特點(diǎn)的制度體系。

張卉說，北交所給許多中小企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)、高科技企業(yè)提供了更加規(guī)范、開放的融資環(huán)境，也為投資者提供了更豐富的投資選擇渠道，這對(duì)資本在市場(chǎng)中的有序、高效流通有著重要作用。

記者 周芬棉