人大常委會委員審議期貨和衍生品法草案時建議
進(jìn)一步完善監(jiān)管體制防范金融風(fēng)險
本報訊 記者趙晨熙 4月18日,十三屆全國人大常委會第三十四次會議對期貨和衍生品法草案三審稿進(jìn)行了分組審議。
與會人員認(rèn)為,草案三審稿規(guī)范了期貨交易和衍生品交易行為,保障了各方合法權(quán)益,遵循服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的主線,堅守防范化解金融風(fēng)險的底線,為期貨行業(yè)健康發(fā)展、金融體系穩(wěn)健運(yùn)行夯實了法治基礎(chǔ)。
草案三審稿第八條規(guī)定,衍生品市場由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門按照職責(zé)分工實行監(jiān)督管理。那順孟和委員建議進(jìn)一步研究完善集中統(tǒng)一監(jiān)管體制,參考國際規(guī)則,不再區(qū)分機(jī)構(gòu)類型、產(chǎn)品類型,統(tǒng)一所有利率、匯率期貨、其他衍生品的監(jiān)管規(guī)則,更好防范市場系統(tǒng)性風(fēng)險。同時,要大力加快場外衍生品市場建設(shè),持續(xù)擴(kuò)大期貨衍生品服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)覆蓋面。
草案三審稿第一百五十條第一款規(guī)定:“違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)責(zé)任人員采取期貨市場禁入的措施?!钡珖舜蟪N瘯愀刍痉ㄎ瘑T會副主任譚惠珠注意到,本條并沒有進(jìn)一步解釋什么情況屬于情節(jié)嚴(yán)重。她認(rèn)為這樣的規(guī)定賦予了監(jiān)管機(jī)構(gòu)非常寬松的自由裁量權(quán),相對于期貨市場禁入懲罰的嚴(yán)重程度同樣也不匹配,建議修改第一百五十條第二款有關(guān)懲罰的處理,規(guī)定:“前款所稱期貨市場禁入是指在一定期限內(nèi)不得進(jìn)行期貨交易、從事期貨事業(yè),不能擔(dān)任期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者負(fù)責(zé)人的制度。對經(jīng)法院裁定違法,情節(jié)嚴(yán)重者,可限制終身不能從事上述的業(yè)務(wù)或者工作?!?/p>
在尹中卿委員看來,期貨和衍生品市場雖然是小眾市場,但卻對整個金融市場影響很大,因此作為期貨和衍生品的基本法,法律出臺后應(yīng)加強(qiáng)宣傳教育,做好解釋工作,讓期貨行業(yè)、期貨市場、期貨監(jiān)管部門等對立法的主要內(nèi)容有更準(zhǔn)確的把握,讓社會民眾對這部法律服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)、服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的作用有正面了解。