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期貨和衍生品法擬完善衍生品交易報(bào)告庫(kù)制
發(fā)布時(shí)間:2022-04-20 16:19 星期三
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期貨和衍生品法草案三審稿加強(qiáng)對(duì)衍生品交易監(jiān)管

完善衍生品交易報(bào)告庫(kù)制度

本報(bào)北京4月18日訊 記者趙晨熙 期貨和衍生品法草案三審稿今天提請(qǐng)十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十四次會(huì)議審議。

有的常委會(huì)組成人員、部門(mén)和單位提出,要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)衍生品交易的監(jiān)管,切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此,草案三審稿作出了相關(guān)修改,將組織開(kāi)展衍生品交易的場(chǎng)所制定的交易規(guī)則,由向有關(guān)主管部門(mén)“備案”,修改為報(bào)有關(guān)主管部門(mén)“批準(zhǔn)”。同時(shí),強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管,明確金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展衍生品交易業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)或者核準(zhǔn),履行交易者適當(dāng)性管理義務(wù),并遵守國(guó)家有關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定。此外,草案三審稿還完善了衍生品交易報(bào)告庫(kù)制度,明確國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立衍生品交易報(bào)告庫(kù),對(duì)衍生品交易相關(guān)信息進(jìn)行集中收集、保存、分析和管理,按照規(guī)定及時(shí)向市場(chǎng)披露,并授權(quán)有關(guān)主管部門(mén)制定具體辦法。

針對(duì)有的常委會(huì)委員、部門(mén)和單位提出的明確互換合約、遠(yuǎn)期合約屬于金融合約的建議,草案三審稿予以采納,增加了互換合約、遠(yuǎn)期合約的定義、規(guī)定?;Q合約是指約定在將來(lái)某一特定時(shí)間內(nèi)相互交換特定標(biāo)的物的金融合約;遠(yuǎn)期合約是指期貨合約以外的,約定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的金融合約。

為防范跨境金融風(fēng)險(xiǎn),有的常委會(huì)組成人員、部門(mén)和單位提出應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)跨境期貨和衍生品交易活動(dòng)的監(jiān)管。對(duì)此,草案三審稿進(jìn)一步完善境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的管理規(guī)則,規(guī)定境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、推介及招攬活動(dòng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),適用本法的相關(guān)規(guī)定;境內(nèi)機(jī)構(gòu)為境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、推介及招攬活動(dòng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);任何單位或者個(gè)人不得從事違反前兩款規(guī)定的期貨市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、推介及招攬活動(dòng)。

責(zé)任編輯:周芬棉