證監(jiān)會專項檢查證券公司投行業(yè)務(wù)

26名責(zé)任人被采取行政監(jiān)管措施

本報訊 記者周芬棉 證監(jiān)會近日通報對證券公司投行業(yè)務(wù)專項檢查情況。據(jù)悉，今年初，證監(jiān)會對8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項檢查。

針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”和機(jī)構(gòu)、人員“雙罰”原則，同時根據(jù)問題輕重，分類采取措施：對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券，采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重，且涉及個案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改。對違規(guī)情節(jié)相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯(lián)儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決內(nèi)控短板問題。對存在輕微問題的證券公司，予以監(jiān)管關(guān)注和提示。

同時，證監(jiān)會對26名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員分別采取了監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。