日前，修訂后的《國(guó)務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》）公布?！兑?guī)定》結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況，提高經(jīng)營(yíng)者集中的申報(bào)門檻，健全經(jīng)營(yíng)者申報(bào)規(guī)則，并提出對(duì)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估。

經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查制度是預(yù)防壟斷行為的重要規(guī)則，是維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、促進(jìn)形成公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)環(huán)境的重要手段。作為其中的重要組成部分，申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)是指經(jīng)營(yíng)者集中觸發(fā)反壟斷申報(bào)義務(wù)的門檻，是初步篩查競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，為劃定監(jiān)管范圍、明確申報(bào)義務(wù)、指引經(jīng)營(yíng)主體依法經(jīng)營(yíng)發(fā)揮著不可替代的作用。因此，申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與行政執(zhí)法轄區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況相匹配，在識(shí)別市場(chǎng)潛在競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)與減輕企業(yè)制度性成本之間實(shí)現(xiàn)平衡。這就要求綜合權(quán)衡執(zhí)法效果和資源配置，提升執(zhí)法精準(zhǔn)度。申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)明確、合理，可識(shí)別性強(qiáng)，與市場(chǎng)的現(xiàn)實(shí)情況建立聯(lián)動(dòng)性反饋機(jī)制，以提高經(jīng)營(yíng)者對(duì)交易的合理預(yù)期。

《規(guī)定》在以下三個(gè)方面有顯著變化：一是提高營(yíng)業(yè)額標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)全球合計(jì)營(yíng)業(yè)額、中國(guó)境內(nèi)合計(jì)營(yíng)業(yè)額和單方中國(guó)境內(nèi)營(yíng)業(yè)額的要求，由現(xiàn)行100億元、20億元和4億元分別提高到120億元、40億元和8億元，低于此標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中原則上無需申報(bào)。一方面，上調(diào)申報(bào)門檻即減少申報(bào)，這將直接降低企業(yè)的時(shí)間成本、經(jīng)濟(jì)成本，提高交易的可預(yù)期性。與之相應(yīng)的是，節(jié)約了執(zhí)法資源，可以有更多的執(zhí)法力量投入案件審查，從而提升審查的精準(zhǔn)性和執(zhí)法效能。

二是新增對(duì)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況予以評(píng)估的規(guī)定。申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)適度無疑可以消除潛在競(jìng)爭(zhēng)問題，維護(hù)市場(chǎng)公平、有效的競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。我國(guó)反壟斷法于2008年8月1日施行，我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量與2008年相比發(fā)生了深刻變化：國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）已由2008年的31萬多億元增至2023年的126萬多億元，但申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)并未調(diào)整。從實(shí)際數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)者集中反壟斷審查制度的邏輯來看，申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性關(guān)乎執(zhí)法的精準(zhǔn)性和效率。為此，國(guó)務(wù)院授權(quán)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施情況予以評(píng)估，建立客觀、務(wù)實(shí)、動(dòng)態(tài)、有效的調(diào)整機(jī)制。

三是增加應(yīng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)要求進(jìn)行經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)的規(guī)定。這一規(guī)定以2022年修訂的反壟斷法第二十六條所新增規(guī)則作為上位法依據(jù)，提出對(duì)未達(dá)申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)但有證據(jù)證明該經(jīng)營(yíng)者集中具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以要求經(jīng)營(yíng)者申報(bào)。這是在以申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)為判斷原則基礎(chǔ)上的必要的補(bǔ)充性規(guī)則。在此情況下，因?yàn)樵擁?xiàng)集中未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)實(shí)施的集中不構(gòu)成未依法申報(bào)而實(shí)施集中的違法行為；當(dāng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)有證據(jù)證明該項(xiàng)集中有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的后果或者風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可以依職權(quán)要求經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行申報(bào)，此時(shí)經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)履行申報(bào)義務(wù)，否則構(gòu)成違法。

《規(guī)定》體現(xiàn)出以下特點(diǎn)：一是守正創(chuàng)新，既與我國(guó)十余年來所施行的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)思路相一致，又體現(xiàn)了新經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢(shì)下反壟斷的新要求。從申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的功能定位來看，它是一個(gè)用于初步篩查的便捷性工具，用以明確經(jīng)營(yíng)者申報(bào)義務(wù)的門檻，主要包括兩個(gè)要素：一個(gè)是參考指標(biāo)，如營(yíng)業(yè)額、交易額、市場(chǎng)份額、資產(chǎn)額等；一個(gè)是參考指標(biāo)項(xiàng)下的具體量化的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)?！兑?guī)定》沿襲了既有的“營(yíng)業(yè)額”這一單一指標(biāo)，指標(biāo)相對(duì)簡(jiǎn)單、客觀，符合經(jīng)營(yíng)主體和法律中介機(jī)構(gòu)多年來的規(guī)則認(rèn)識(shí)和交易習(xí)慣。同時(shí)根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況提高了標(biāo)準(zhǔn)門檻，在現(xiàn)階段具有合理性，并且增加了評(píng)估機(jī)制，為實(shí)現(xiàn)篩查功能的有效性提供了制度保障。

二是寬嚴(yán)適度，尊重市場(chǎng)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)情況，回應(yīng)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中存在的新情況、新問題。對(duì)達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的集中，我國(guó)實(shí)行強(qiáng)制申報(bào)制度，申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)決定了經(jīng)營(yíng)者的法定義務(wù)邊界，其科學(xué)性尤為重要。《規(guī)定》在修訂過程中收集了大量國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、行業(yè)數(shù)據(jù)、執(zhí)法案件數(shù)據(jù)，綜觀國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則發(fā)展趨勢(shì)和特點(diǎn)、最新立法動(dòng)向，采用了成熟的計(jì)量模型，通過營(yíng)業(yè)額、GDP等量化指標(biāo)測(cè)算出監(jiān)管的適度區(qū)間。與此同時(shí)，充分認(rèn)識(shí)到營(yíng)業(yè)額單一標(biāo)準(zhǔn)的局限性，在某些特殊領(lǐng)域、特殊情況下并不能夠全面、客觀、及時(shí)地提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)此類未達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)者集中案件啟動(dòng)反壟斷審查，符合反壟斷預(yù)防性的制度邏輯，也是發(fā)揮反壟斷預(yù)防性作用的應(yīng)有之義。當(dāng)然，啟動(dòng)條件應(yīng)當(dāng)是明確可預(yù)期的，并且以具備必要性為前提。

經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)和審查是國(guó)際通行的做法，一個(gè)重大交易常常引發(fā)多個(gè)轄區(qū)執(zhí)法。本次《規(guī)定》的修訂，立足于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的客觀現(xiàn)實(shí)和高質(zhì)量發(fā)展的要求，深入總結(jié)了我國(guó)的執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)，所修訂的內(nèi)容具有內(nèi)在邏輯一致性，申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)清晰、簡(jiǎn)明、合理、明確，實(shí)現(xiàn)了原則性和靈活性相統(tǒng)一，疏堵結(jié)合、相得益彰，事前審查的預(yù)防性特征突出，符合經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的定位：一方面提高申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)評(píng)估，避免將那些無競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)的交易納入申報(bào)范圍，造成正常市場(chǎng)交易活動(dòng)延緩；另一方面并不拘泥于申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管。

（作者張晨穎系清華大學(xué)法學(xué)院教授）