2023年出臺(tái)規(guī)章20件規(guī)范性文件64件

證監(jiān)會(huì)持續(xù)加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治政府建設(shè)

□ 本報(bào)記者 李立娟

近日發(fā)布的《中國證監(jiān)會(huì)2023年法治政府建設(shè)情況》（以下簡(jiǎn)稱《建設(shè)情況》）顯示，2023年，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格按照《法治政府建設(shè)實(shí)施綱要（2021-2025年）》要求，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，持續(xù)加強(qiáng)資本市場(chǎng)法治政府建設(shè)。2024年，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)、以進(jìn)促穩(wěn)、先立后破，持續(xù)深入推進(jìn)資本市場(chǎng)法治政府建設(shè)。

2023年，證監(jiān)會(huì)法治政府建設(shè)工作交出優(yōu)秀答卷，諸多工作可圈可點(diǎn)。

夯實(shí)基礎(chǔ)法律制度

在推動(dòng)股票發(fā)行注冊(cè)制走深走實(shí)方面，《建設(shè)情況》顯示，2023年2月17日，全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制相關(guān)制度規(guī)則正式發(fā)布實(shí)施。全面注冊(cè)制改革落地以來，相關(guān)制度安排運(yùn)轉(zhuǎn)總體平穩(wěn)有序，事前事中事后全鏈條各環(huán)節(jié)監(jiān)管執(zhí)法得到進(jìn)一步加強(qiáng)，資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新的質(zhì)效不斷增強(qiáng)。

《建設(shè)情況》指出，全國人大常委會(huì)審議通過修訂后的新公司法、國務(wù)院審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》，相關(guān)部門繼續(xù)推進(jìn)企業(yè)破產(chǎn)法、金融穩(wěn)定法、《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)和司法解釋的制定、修訂工作。由此，資本市場(chǎng)基礎(chǔ)法律制度建設(shè)進(jìn)一步完善。

“全年出臺(tái)規(guī)章20件、規(guī)范性文件64件。”在完善資本市場(chǎng)重要制度規(guī)則方面，《建設(shè)情況》闡釋道，證監(jiān)會(huì)制定《上市公司獨(dú)立董事管理辦法》，推動(dòng)形成更加科學(xué)的獨(dú)立董事制度體系；修訂《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，將企業(yè)債券總體納入公司債券監(jiān)管框架；修訂《期貨交易所管理辦法》，進(jìn)一步夯實(shí)期貨交易所監(jiān)管的制度基礎(chǔ)；修訂《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，引導(dǎo)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)質(zhì)效。

堅(jiān)持依法從嚴(yán)治市

中國人民大學(xué)法學(xué)院教授劉俊海說：“有良法以后才有善治。”

在加強(qiáng)資本市場(chǎng)“零容忍”制度建設(shè)方面，《建設(shè)情況》指出，證監(jiān)會(huì)貫徹落實(shí)《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見》，按照中央金融工作會(huì)議關(guān)于全面加強(qiáng)金融監(jiān)管，有效防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)決策部署，推動(dòng)修訂四部委關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見，“零容忍”打擊證券違法活動(dòng)工作取得顯著成果。

“全年共辦理案件717件，其中重大案件186件。全年作出處罰決定539項(xiàng)，罰沒款金額63.89億元，市場(chǎng)禁入103人次。持續(xù)加大對(duì)涉嫌犯罪案件的打擊力度，向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件及通報(bào)線索118件。”在加強(qiáng)大案要案懲治和重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法方面，《建設(shè)情況》指出，證監(jiān)會(huì)會(huì)同公安部、最高人民檢察院組織開展上市公司領(lǐng)域證券違法犯罪案件專項(xiàng)執(zhí)法。

證監(jiān)會(huì)針對(duì)性改進(jìn)加強(qiáng)日常監(jiān)管，嚴(yán)守注冊(cè)底線紅線，對(duì)財(cái)務(wù)基礎(chǔ)薄弱、真實(shí)性存疑及存在重大違法違規(guī)的企業(yè)，采取重點(diǎn)問詢、現(xiàn)場(chǎng)檢查、底稿核查等措施。加速推進(jìn)常態(tài)化退市，全年共47家公司退市，其中強(qiáng)制退市44家。退市改革三年來，強(qiáng)制退市數(shù)量超過改革前退市數(shù)量總和。強(qiáng)化審計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)備案監(jiān)管，加強(qiáng)年報(bào)審計(jì)以及會(huì)計(jì)準(zhǔn)則執(zhí)行監(jiān)管。聯(lián)合司法部發(fā)布《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》，持續(xù)做好律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的備案管理和專項(xiàng)檢查。

在劉俊?？磥?，依法從嚴(yán)治市，一方面對(duì)違法犯罪行為“零容忍”，另一方面監(jiān)管部門需全面履行行政指導(dǎo)和監(jiān)管職責(zé)，確保事前事中事后監(jiān)管的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

監(jiān)管權(quán)力規(guī)范運(yùn)行

證監(jiān)會(huì)在法治政府建設(shè)中，重視持續(xù)加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)督制約，促進(jìn)監(jiān)管權(quán)力規(guī)范透明運(yùn)行。

《建設(shè)情況》顯示，證監(jiān)會(huì)持續(xù)推進(jìn)政務(wù)公開，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督。嚴(yán)格貫徹落實(shí)《中華人民共和國政府信息公開條例》，及時(shí)公開屬于主動(dòng)公開范圍的政府信息。全年嚴(yán)格依法辦理政府信息公開申請(qǐng)384件。持續(xù)加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)公開、程序公開和結(jié)果公開，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。

堅(jiān)持加強(qiáng)法制審核，積極開展法律政策宣傳。強(qiáng)化依法監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)擬出臺(tái)制度文件的合法性審查，進(jìn)一步統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范監(jiān)管程序，提高監(jiān)管透明度和可預(yù)期性。及時(shí)就市場(chǎng)各方關(guān)注的熱點(diǎn)問題解疑釋惑。

主動(dòng)接受人大、政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。切實(shí)把辦理全國兩會(huì)建議提案與推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展穩(wěn)定工作結(jié)合起來，全年共承辦人大代表議案、建議205件及全國政協(xié)委員提案184件。

積極接受司法監(jiān)督，強(qiáng)化復(fù)議監(jiān)督。加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)指導(dǎo)，凝聚系統(tǒng)力量，保障工作成效。《建設(shè)情況》顯示，“全年辦理行政應(yīng)訴案件556件，行政糾紛得到及時(shí)有效地化解。辦理行政復(fù)議案件440件，辦結(jié)362件，其中維持原行政行為或駁回當(dāng)事人復(fù)議申請(qǐng)324件，撤銷原行政行為4件?！?/p>

與此同時(shí)，證監(jiān)會(huì)持續(xù)優(yōu)化完善誠信建設(shè)制度機(jī)制，推進(jìn)資本市場(chǎng)誠信約束和激勵(lì)。加強(qiáng)資本市場(chǎng)誠信數(shù)據(jù)庫建設(shè)，做好誠信信息采集應(yīng)用工作。《建設(shè)情況》顯示，截至2023年底，誠信數(shù)據(jù)庫共收錄主體信息111.7萬余條、證券期貨系統(tǒng)誠信信息14.3萬余條。全年向全國公共信用信息平臺(tái)推送資本市場(chǎng)違法失信信息50262條，重點(diǎn)對(duì)欺詐發(fā)行、違規(guī)披露、證券服務(wù)未勤勉盡責(zé)等有關(guān)主體強(qiáng)化失信懲戒與信用監(jiān)管協(xié)同。

健全機(jī)制保護(hù)權(quán)益

劉俊海認(rèn)為，在法治政府建設(shè)中，證監(jiān)會(huì)要持續(xù)加強(qiáng)權(quán)力監(jiān)督制約，同時(shí)，建設(shè)透明政府、服務(wù)型政府，做到放管服相結(jié)合，而維護(hù)投資者權(quán)益的作用尤為重要。

證監(jiān)會(huì)健全多元化糾紛解決機(jī)制，保護(hù)投資者合法權(quán)益方面的工作，同樣值得關(guān)注。

“首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟澤達(dá)易盛案以訴中調(diào)解結(jié)案，7195名投資者獲2.8億余元全額賠償。紫晶存儲(chǔ)案中介機(jī)構(gòu)通過先行賠付程序賠付1.7萬名投資者10.86億元，是新證券法修訂后的首單先行賠付實(shí)踐。證監(jiān)會(huì)首次適用當(dāng)事人承諾制度維護(hù)投資者合法權(quán)益，分別與紫晶存儲(chǔ)案四家中介機(jī)構(gòu)簽署承諾認(rèn)可協(xié)議?！薄督ㄔO(shè)情況》如上幾個(gè)“首例、首單、首次”描述了證監(jiān)會(huì)2023年在積極維護(hù)投資者利益方面的工作。

在充分發(fā)揮證券期貨糾紛多元化解機(jī)制功能方面，《建設(shè)情況》顯示，證監(jiān)會(huì)全年調(diào)解成功案件3786件，為投資者挽回?fù)p失約6.52億元。深化訴調(diào)對(duì)接機(jī)制建設(shè)，累計(jì)實(shí)現(xiàn)與全國98家人民法院建立訴調(diào)對(duì)接合作機(jī)制，促進(jìn)金融司法協(xié)同聯(lián)動(dòng)。加快信息化建設(shè)，在線調(diào)解系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)與“總對(duì)總平臺(tái)”和“12386熱線平臺(tái)”對(duì)接。繼續(xù)貫徹落實(shí)《關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點(diǎn)的意見》，支持中國（深圳）證券仲裁中心高質(zhì)量辦理資本市場(chǎng)仲裁案件。

在持續(xù)高標(biāo)準(zhǔn)做好投資者權(quán)益保護(hù)工作方面，《建設(shè)情況》指出，證監(jiān)會(huì)圍繞中小投資者利益“痛點(diǎn)”深入開展持股行權(quán)活動(dòng)，推動(dòng)提升上市公司質(zhì)量。指導(dǎo)中證中小投資者服務(wù)中心現(xiàn)場(chǎng)參加500場(chǎng)A股上市公司2022年度股東大會(huì)，現(xiàn)場(chǎng)行使質(zhì)詢權(quán)670次，建議權(quán)33次，上市公司采納率達(dá)99.8%。對(duì)1577家上市公司的董監(jiān)事、高管人員開展股東大會(huì)規(guī)范性專題培訓(xùn)，切實(shí)督促上市公司提高治理水平。