本報(bào)訊 記者李立娟 為進(jìn)一步規(guī)范中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰裁量，統(tǒng)一執(zhí)法尺度，增強(qiáng)裁量公開(kāi)性，實(shí)現(xiàn)裁量公正。中國(guó)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)梳理近年行政處罰實(shí)踐、廣泛調(diào)研聽(tīng)取各方意見(jiàn)建議、充分借鑒國(guó)內(nèi)外成熟經(jīng)驗(yàn)，研究制定《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰裁量基本規(guī)則（征求意見(jiàn)稿）》（以下簡(jiǎn)稱《征求意見(jiàn)稿》)，近日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《征求意見(jiàn)稿》所稱行政處罰裁量，是指中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在實(shí)施行政處罰時(shí)，根據(jù)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，決定是否給予處罰、給予行政處罰的種類和幅度的裁度、衡量過(guò)程。

規(guī)范行政裁量權(quán)是推進(jìn)法治政府建設(shè)的關(guān)鍵一環(huán)。2021年，《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》明確提出要“加強(qiáng)統(tǒng)一執(zhí)法，制定行政處罰裁量基準(zhǔn)，規(guī)范執(zhí)法行為”。2021年修訂的《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、2022年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見(jiàn)》也就制定行政處罰裁量基準(zhǔn)提出相關(guān)要求。特別是2019年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》、2022年出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)期貨和衍生品法》都提出，大幅提高對(duì)證券期貨違法行為處罰力度，用足用好法律賦予的行政處罰權(quán)，切實(shí)做到標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、梯次合理、公開(kāi)透明，對(duì)于規(guī)范行政執(zhí)法、穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期、維護(hù)公平正義具有重要意義。

《征求意見(jiàn)稿》共二十六條，主要包括以下內(nèi)容：明確了行政處罰裁量的基本要求，明確制定目的和依據(jù)、行政處罰裁量的定義、行使裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)遵循的指導(dǎo)原則和裁量政策。

明確裁量階次和裁量情節(jié)。規(guī)定行政處罰裁量分為不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰、從重處罰等裁量階次，對(duì)其含義和劃分方式作出明確，并分別規(guī)定不予處罰、免予處罰、減輕處罰、從輕處罰、從重處罰的適用情形。當(dāng)事人同時(shí)具有從輕、減輕或者從重處罰情節(jié)的，規(guī)定應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件具體情況綜合考慮后進(jìn)行處罰。

結(jié)合中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰實(shí)際，明確裁量相關(guān)規(guī)則。其中包括沒(méi)收違法所得的規(guī)則、共同違法人的處罰規(guī)則、單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰規(guī)則等。

關(guān)于行為個(gè)數(shù)和處罰次數(shù)問(wèn)題，明確了“一個(gè)違法行為給予一次行政處罰”和“一事不二罰款”的基本規(guī)則。關(guān)于新舊法律適用問(wèn)題，明確了“從舊兼從輕”和“違法行為跨越新舊法的適用新法”的基本規(guī)則。

此外，結(jié)合行政處罰法等法律法規(guī)和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范行政裁量權(quán)基準(zhǔn)制定和管理工作的意見(jiàn)》等文件要求，明確推進(jìn)“立體追責(zé)”和“行刑銜接”的基本要求，明確中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)派出機(jī)構(gòu)行使處罰權(quán)進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)。