中國證監(jiān)會2024年法治政府建設(shè)情況公布

持續(xù)加強資本市場法治建設(shè)

□　本報記者 李立娟

近日公布的《中國證監(jiān)會2024年法治政府建設(shè)情況》（以下簡稱《建設(shè)情況》）指出，2024年中國證監(jiān)會全面落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（以下簡稱新“國九條”），持續(xù)加強資本市場法治建設(shè)。

《建設(shè)情況》顯示：2024年辦理各類案件739件，作出行政處罰決定592項；罰沒款金額153.42億元，為2023年的2.4倍；處罰責(zé)任主體1327人（家）次，同比增長24%；市場禁入118人，同比增長14.56%；強化對涉嫌犯罪案件的打擊力度，2024年共向公安機關(guān)移送案件和通報線索178件；向全國公共信用信息平臺推送資本市場違法失信信息7454條……

2024年，中國證監(jiān)會在法治政府建設(shè)工作方面取得了新進展新成效，諸多工作亮點紛呈。

推動法律制度建設(shè)

以新“國九條”為基礎(chǔ)，中國證監(jiān)會出臺《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》《關(guān)于嚴(yán)把發(fā)行上市準(zhǔn)入關(guān)從源頭上提高上市公司質(zhì)量的意見（試行）》等配套文件。股票發(fā)行注冊制全鏈條各環(huán)節(jié)的制度依據(jù)更加嚴(yán)密，依法治市向縱深推進。

同時，加強資本市場基礎(chǔ)性法律制度建設(shè)。中國證監(jiān)會推動行政法規(guī)《國務(wù)院關(guān)于實施〈中華人民共和國公司法〉注冊資本登記管理制度的規(guī)定》發(fā)布實施，推動《證券公司監(jiān)督管理條例》《上市公司監(jiān)督管理條例》等行政法規(guī)的制定修訂。

在強化資本市場功能發(fā)揮，服務(wù)支持經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展方面，中國證監(jiān)會提升資本市場服務(wù)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展能力。抓住更好服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展這一核心任務(wù)，制定資本市場服務(wù)科技企業(yè)高水平發(fā)展的十六項措施、關(guān)于深化科創(chuàng)板改革服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的八條措施。發(fā)布關(guān)于深化上市公司并購重組市場改革的意見，進一步優(yōu)化并購重組監(jiān)管制度。

依法高效履行行政許可職責(zé)。2024年共接收各類行政許可申請2609件（其中注冊申請607件）。發(fā)出補正、受理、反饋、中止審查（注冊）、恢復(fù)審查（注冊）、注冊階段問詢函及補充審核等文件共計2439件；送達行政許可核準(zhǔn)（注冊）決定1359件、終止審查（注冊）決定41件。

同時，持續(xù)優(yōu)化政務(wù)服務(wù)水平。全面實行行政許可事項清單管理。動態(tài)更新行政許可事項實施規(guī)范和辦事指南，為申請人申請行政許可提供清晰指引。貫徹落實市場準(zhǔn)入負面清單制度，嚴(yán)格規(guī)范審批行為，優(yōu)化審批流程，提高審批效率。

堅持依法從嚴(yán)治市

中國證監(jiān)會建立健全財務(wù)造假綜合懲防機制?！督ㄔO(shè)情況》指出，中國證監(jiān)會與相關(guān)部委聯(lián)合制定并推動國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于進一步做好資本市場財務(wù)造假綜合懲防工作的意見》，著力完善監(jiān)管協(xié)同機制，積極推動構(gòu)建行政執(zhí)法、民事追責(zé)、刑事打擊“三位一體”的立體化追責(zé)體系。深化行政刑事銜接配合，會同最高人民法院、最高人民檢察院、公安部發(fā)布《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》。推動特別代表人訴訟常態(tài)化開展，運用支持訴訟、代位訴訟等民事司法程序，督促財務(wù)造假行為人賠償投資者損失。

在加強日常監(jiān)管上，依法嚴(yán)把發(fā)行上市“準(zhǔn)入關(guān)”，加大對企業(yè)上市前重點問題審核力度。加強中介機構(gòu)監(jiān)管，壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，推動制定《國務(wù)院關(guān)于規(guī)范中介機構(gòu)為公司公開發(fā)行股票提供服務(wù)的規(guī)定》，聯(lián)合財政部出臺《資產(chǎn)評估機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》，依法持續(xù)開展現(xiàn)場檢查和自律監(jiān)管，督促各類中介機構(gòu)履職盡責(zé)，維護良好行業(yè)生態(tài)。

在明確期貨監(jiān)管執(zhí)法工作重點上，推動出臺《關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險促進期貨市場高質(zhì)量發(fā)展的意見》，圍繞期貨市場防范風(fēng)險、加強監(jiān)管、促進高質(zhì)量發(fā)展部署相關(guān)重點舉措。

對于強化市場風(fēng)險防范處置，通過大數(shù)據(jù)排查挖掘等手段，提升隱藏關(guān)聯(lián)關(guān)系發(fā)現(xiàn)能力。嚴(yán)查違法違規(guī)交易線索，對違法違規(guī)交易保持高壓態(tài)勢。加大程序化交易監(jiān)管力度，從嚴(yán)懲處程序化交易異常行為，持續(xù)規(guī)范市場交易秩序。全面加強非法證券期貨活動的監(jiān)測和打擊力度，有力有序有效推進風(fēng)險防范化解。制定發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行退市制度的意見》，進一步深化退市制度改革，推動實現(xiàn)進退有序、及時出清的格局。

此外，推進資本市場誠信約束和激勵機制?！督ㄔO(shè)情況》顯示，豐富誠信數(shù)據(jù)庫主體信息和誠信信息數(shù)據(jù)規(guī)模，共收錄主體信息117.6萬條、證券期貨系統(tǒng)誠信信息18.2萬條。持續(xù)做好證券期貨市場誠信信息公示查詢工作，誠信報告查詢累計9.6萬次。

健全機制保護權(quán)益

中國證監(jiān)會在踐行新時代“楓橋經(jīng)驗”，深化證券期貨多元化糾紛解決機制方面取得的成績同樣值得關(guān)注。

據(jù)披露，中國證監(jiān)會累計與98家各級法院建立訴調(diào)對接機制。指導(dǎo)38家調(diào)解組織持續(xù)發(fā)揮調(diào)解機制作用，2024年累計調(diào)解成功案件8000余件，為投資者挽回損失超過6.5億元。12386服務(wù)平臺2024年共接收處理投資者訴求近40萬件，資本市場矛盾糾紛預(yù)防化解能力和法治化水平持續(xù)提升。

同時，中國證監(jiān)會踐行資本市場人民性要求，積極維護投資者合法權(quán)益。指導(dǎo)中證中小投資者服務(wù)中心提起普通代表人訴訟15件、股東代位訴訟5件，開展支持訴訟15件。充分發(fā)揮當(dāng)事人承諾制度在救濟投資者、化解市場矛盾糾紛等方面的作用。中證中小投資者服務(wù)中心開展500場年度股東會專項行權(quán)，促進上市公司股東會質(zhì)量顯著提升。

《建設(shè)情況》指出，2024年資本市場法治建設(shè)工作也存在一些不足，資本市場的部分基礎(chǔ)制度還有待完善，監(jiān)管執(zhí)法效能還需要持續(xù)提升，投資者保護工作也要進一步加強。

2025年，中國證監(jiān)會將認(rèn)真落實新“國九條”重要部署要求，堅持防風(fēng)險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展，持續(xù)深入推進資本市場法治建設(shè)，加快打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。堅持服務(wù)實體經(jīng)濟，支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。持續(xù)完善資本市場基礎(chǔ)制度體系，推動股票發(fā)行注冊制走深走實，夯實市場穩(wěn)定發(fā)展的制度基礎(chǔ)，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。全面落實依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的工作要求，堅持監(jiān)管執(zhí)法“長牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊證券期貨違法犯罪活動。堅持保護投資者的鮮明導(dǎo)向，把投資者保護貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面，不斷健全投資者保護的制度機制。持續(xù)積極營造崇法守信的市場生態(tài)，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺階。