證監(jiān)會擬修訂證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法

強化客戶及產(chǎn)品準入要求避免“帶病托管”

本報訊 記者李立娟 為進一步優(yōu)化證券投資基金（以下簡稱基金）托管行業(yè)生態(tài)，壓實托管人責任，切實保護投資者利益，支持托管人依法創(chuàng)新組織架構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會近日發(fā)布《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法（修訂草案征求意見稿）》并向社會公開征求意見。

據(jù)了解，本次修訂的總體原則是“嚴把準入、聚焦主業(yè)、壓實責任、推動創(chuàng)新”。現(xiàn)行《辦法》共六章43條，本次擬修訂25條，增加18條，修訂后共七章61條。主要內(nèi)容包括：

完善準入門檻。強化實質(zhì)展業(yè)能力和合規(guī)風控能力要求，支持在托管領(lǐng)域具有較突出潛能、合規(guī)與風控能力優(yōu)良的主體申請該項資格。

強化實質(zhì)展業(yè)、風險隔離監(jiān)管要求。在申請階段即要求申請人作出聚焦主責主業(yè)承諾；強化基金財產(chǎn)與其他托管財產(chǎn)的隔離。

壓實托管人責任。要求托管人采取必要手段核查驗證基金管理人提供的信息資料；強化客戶及產(chǎn)品準入要求，避免“帶病托管”；明確私募證券投資基金適用“一托到底”情形及相關(guān)托管要求；要求基金托管人充分揭示風險，不得約定基金托管人無法完整、有效履職的監(jiān)督方式；強化托管人報告義務(wù)、結(jié)算交收責任等。

健全退出機制。增加或者完善未實質(zhì)展業(yè)、未持續(xù)符合準入條件、主動注銷等3種取消牌照情形，建立健全進退有序的市場機制，同時細化托管人職責終止后的銜接安排。

允許優(yōu)質(zhì)托管機構(gòu)設(shè)立全資子公司專門從事托管業(yè)務(wù)。允許托管業(yè)務(wù)居于行業(yè)前列的優(yōu)質(zhì)托管機構(gòu)設(shè)立全資子公司專門開展托管業(yè)務(wù)，此外還應(yīng)當符合相關(guān)金融監(jiān)管部門的規(guī)定。