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2月15日，由國家網(wǎng)信辦等13個(gè)部門聯(lián)合修訂發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》（以下簡稱《辦法》）正式施行。《辦法》最受外界關(guān)注的是第七條，“掌握超過100萬用戶個(gè)人信息的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營者赴國外上市，必須向網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查。”這是一條強(qiáng)制性規(guī)定，也是一條不可逾越的紅線，任何網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營者都必須嚴(yán)格遵守。

那么，赴香港上市的“網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營者”，是否需要申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查呢？《辦法》沒有作出規(guī)定。但是，這是否意味著，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營者或數(shù)據(jù)處理者赴香港上市，就不需要申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查了呢？并不是。

2021年11月14日，國家網(wǎng)信辦公布《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理?xiàng)l例（征求意見稿）》（以下簡稱《條例》），依據(jù)《條例》第十三條規(guī)定，數(shù)據(jù)處理者開展以下活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查：（一）匯聚掌握大量關(guān)系國家安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、公共利益的數(shù)據(jù)資源的互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)運(yùn)營者實(shí)施合并、重組、分立，影響或者可能影響國家安全的；（二）處理一百萬人以上個(gè)人信息的數(shù)據(jù)處理者赴國外上市的；（三）數(shù)據(jù)處理者赴香港上市，影響或者可能影響國家安全的；（四）其他影響或者可能影響國家安全的數(shù)據(jù)處理活動(dòng)。

《條例》屬于國務(wù)院條例，其實(shí)施后的法律階位高于《辦法》；如果正式實(shí)施后的《條例》第十三條（二）和（三）將數(shù)據(jù)處理者赴國外上市和赴香港上市分開表述，其內(nèi)涵在于香港是中華人民共和國香港特別行政區(qū)，屬于中國主權(quán)范圍，基本不存在《辦法》第十條（六）關(guān)于“上市存在關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施、核心數(shù)據(jù)、重要數(shù)據(jù)或者大量個(gè)人信息被外國政府影響、控制、惡意利用的風(fēng)險(xiǎn)”等因素。因此，《辦法》對(duì)國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營者或數(shù)據(jù)處理者赴香港上市是否需要申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查沒有作出要求。

2021年12月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市的管理規(guī)定（草案征求意見稿）》（以下簡稱《規(guī)定》），《規(guī)定》總體上支持依法合規(guī)的境內(nèi)企業(yè)利用境外資本市場融資發(fā)展，不額外設(shè)置門檻和條件，但明確對(duì)四類情形實(shí)施嚴(yán)格的監(jiān)管紅線，不得赴境外上市：一是法律法規(guī)明確禁止上市融資；二是危害國家安全；三是存在重大權(quán)屬糾紛；四是存在違法犯罪行為。

在以上的規(guī)定中分別出現(xiàn)了“國外”和“境外”的表述，《辦法》明確提出是“國外”上市；《條例》將“國外”和“香港”上市分開表述；《規(guī)定》則規(guī)定了“境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市”。這里需要明確，《辦法》和《條例》中的“國外”與《規(guī)定》中“境外”有何區(qū)別；“國外”比較好理解，指中國以外的其他國家，但是“國外”與“境外”的法律語境相同嗎？

根據(jù)2013年7月1日起施行的《中華人民共和國出境入境管理法》（以下簡稱《出境入境管理法》）第八十九條第一款的規(guī)定：“出境，是指由中國內(nèi)地前往其他國家或者地區(qū)，由中國內(nèi)地前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)，由中國大陸前往臺(tái)灣地區(qū)。”可見，《出境入境管理法》對(duì)“出境”（境外）的定義有三層含義，一是指由中國內(nèi)地前往其他國家或者地區(qū)；二是由中國內(nèi)地前往香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)，這里的香港和澳門屬于中國的特別行政區(qū)，特別行政區(qū)內(nèi)實(shí)行“一國兩制”，相對(duì)于“香港和澳門”，中國稱之為“中國內(nèi)地”；三是中國大陸前往臺(tái)灣地區(qū)，臺(tái)灣地區(qū)屬于中國領(lǐng)土的區(qū)域，但中國尚未對(duì)其實(shí)施行政管轄，相對(duì)于“臺(tái)灣”地區(qū)，中國稱之為“中國大陸”。由此，《規(guī)定》中的“境外”應(yīng)當(dāng)包括國外和我國香港地區(qū)。

《規(guī)定》第八條規(guī)定：“境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守外商投資、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全等國家安全法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，切實(shí)履行國家安全保護(hù)義務(wù)。涉及安全審查的，應(yīng)當(dāng)依法履行相關(guān)安全審查程序。”

《規(guī)定》第十六條對(duì)境內(nèi)企業(yè)境外上市涉及損害國家安全以及向境外提供個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)的，提出了嚴(yán)格的監(jiān)管要求，即“境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定，建立健全保密制度，采取必要措施落實(shí)保密責(zé)任，不得泄露國家秘密，不得損害國家安全和公共利益。境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行上市涉及向境外提供個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)的，應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。”

由此可以看出，國內(nèi)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營者或數(shù)據(jù)處理者無論是赴國外上市還是赴香港上市，只要其開展數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，就應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守外商投資、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全等國家安全法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。

但是，從《條例》第十三條（二）和（三）的表述上可以看出，數(shù)據(jù)處理者赴國外上市和赴香港上市，實(shí)施網(wǎng)絡(luò)安全審查的條件有所不同，前者（二）數(shù)據(jù)處理者赴國外上市，只要處理一百萬人以上個(gè)人信息，必須申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查；后者（三）則要求，數(shù)據(jù)處理者赴香港上市，影響或者可能影響國家安全的，應(yīng)當(dāng)申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查。

換言之，數(shù)據(jù)處理者赴香港上市是否需要申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查，關(guān)鍵要看是否會(huì)影響或者可能影響國家安全，如果存在影響或者可能影響國家安全的情形，就應(yīng)當(dāng)申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查，否則，就無需申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查。

然而，根據(jù)《境外上市管理規(guī)定》的要求，涉及安全審查的，應(yīng)當(dāng)依法履行相關(guān)安全審查程序。筆者認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)運(yùn)營者或數(shù)據(jù)處理者，只要涉及數(shù)據(jù)處理，尤其是處理個(gè)人信息超過一百萬人以上，赴香港上市最好主動(dòng)申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查，是否影響或可能影響國家安全，由網(wǎng)絡(luò)安全審查辦公室研判。（作者 王春暉）