□ 法治日?qǐng)?bào)全媒體記者 董凡超

資本市場(chǎng)是貫通實(shí)體經(jīng)濟(jì)的血脈，是人民群眾投資需求的承載地。檢察機(jī)關(guān)緊緊圍繞貫徹落實(shí)中辦、國(guó)辦《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，聚焦高質(zhì)效辦案，立足法律監(jiān)督主責(zé)主業(yè)，服務(wù)保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

最高人民檢察院、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)今天聯(lián)合舉行新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布最高檢第五十五批指導(dǎo)性案例，通報(bào)近年來(lái)證券犯罪檢察工作進(jìn)展和成效。

記者從發(fā)布會(huì)上獲悉，2022年至2024年，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)共起訴證券犯罪366件1011人，起訴案件數(shù)、人數(shù)年均分別增長(zhǎng)30.5%、16%。

嚴(yán)打證券犯罪發(fā)揮刑罰震懾作用

起訴欺詐發(fā)行證券，違規(guī)披露、不披露重要信息，背信損害上市公司利益等財(cái)務(wù)造假犯罪案件69件185人；

起訴內(nèi)幕交易、操縱證券市場(chǎng)、利用未公開(kāi)信息交易等交易類案件284件790人；

起訴私募基金犯罪598件2805人，最高檢掛牌督辦三批24件重大涉私募基金犯罪案件，目前已有16件提起公訴；

……

過(guò)去三年，檢察機(jī)關(guān)積極履行法律監(jiān)督職責(zé)，依法從嚴(yán)追捕追訴證券犯罪，為資本市場(chǎng)建設(shè)提供有力法治保障。

據(jù)最高檢黨組成員、副檢察長(zhǎng)葛曉燕介紹，最高檢掛牌督辦31件財(cái)務(wù)造假犯罪重大案件，目前，已有27件提起公訴。對(duì)組織、指揮造假的大股東、實(shí)控人、董監(jiān)高，積極參與造假的公司企業(yè)人員以及配合的中介組織人員、第三方人員依法進(jìn)行全鏈條追責(zé)。全國(guó)檢察機(jī)關(guān)持續(xù)加大對(duì)上市公司大股東、實(shí)控人、董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員以及職業(yè)操縱團(tuán)伙等黑灰產(chǎn)業(yè)鏈的追責(zé)力度；對(duì)以私募之名非法集資，挪用、侵占私募基金財(cái)產(chǎn)，利用私募基金內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等犯罪依法追究刑事責(zé)任，助推行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，為私募基金充分發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能提供法治保障。

“從近年來(lái)檢察機(jī)關(guān)案件辦理情況看，證券犯罪具有‘兩多一復(fù)雜’的特點(diǎn)?！弊罡邫z經(jīng)濟(jì)犯罪檢察廳廳長(zhǎng)杜學(xué)毅介紹說(shuō)，檢察機(jī)關(guān)堅(jiān)持嚴(yán)格依法辦案，用足用好現(xiàn)有法律、司法解釋及類案規(guī)范，修訂出臺(tái)內(nèi)幕交易司法解釋，制定背信損害上市公司利益司法解釋，出臺(tái)操縱證券市場(chǎng)、私募基金犯罪等類案規(guī)范，逐步構(gòu)建以案例、解答、指引、司法解釋為基礎(chǔ)的證券犯罪司法辦案規(guī)范矩陣。同時(shí)，針對(duì)證券犯罪隱蔽性高、專業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)，加強(qiáng)證券案件引導(dǎo)取證、指控證明、出庭公訴等規(guī)范化、專業(yè)化建設(shè)，不斷提升精準(zhǔn)指控犯罪的專業(yè)質(zhì)效。

建立健全證券檢察派駐工作機(jī)制

2021年9月最高檢設(shè)立駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢察室以來(lái)，以高質(zhì)效辦案為履職目標(biāo)，全面深化履行檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)資本市場(chǎng)法治化建設(shè)的法律監(jiān)督職責(zé)。

葛曉燕指出，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公安部等相關(guān)部門(mén)的支持配合下，對(duì)證監(jiān)會(huì)移送公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榈陌讣罡邫z建立同步交辦制度，累計(jì)向地方檢察機(jī)關(guān)交辦587件重大案件，各級(jí)檢察機(jī)關(guān)逐案對(duì)接公安機(jī)關(guān)，做好提前介入引導(dǎo)偵查、審查逮捕、審查起訴、出庭公訴、法律監(jiān)督等各項(xiàng)工作，案件辦理質(zhì)效顯著提高。

針對(duì)證券犯罪案件證據(jù)收集采信、事實(shí)認(rèn)定、法律適用等問(wèn)題，最高檢聯(lián)合公安部修訂出臺(tái)證券犯罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，印發(fā)《關(guān)于辦理財(cái)務(wù)造假犯罪案件有關(guān)問(wèn)題的解答》，編發(fā)證券犯罪、涉私募基金犯罪、中介組織財(cái)務(wù)造假犯罪典型案例13件，修改內(nèi)幕交易罪司法解釋，持續(xù)完善執(zhí)法司法標(biāo)準(zhǔn)，織密追訴犯罪法網(wǎng)。

在加強(qiáng)證券犯罪檢察專業(yè)化建設(shè)，提升證券執(zhí)法司法水平方面，最高檢針對(duì)證券犯罪專業(yè)化特點(diǎn)，持續(xù)加強(qiáng)北京、上海、天津、重慶、遼寧、深圳、青島7個(gè)檢察機(jī)關(guān)證券期貨犯罪辦案基地建設(shè)，充分發(fā)揮基地在專業(yè)辦案、犯罪預(yù)防和前沿問(wèn)題研究等方面的引領(lǐng)示范作用。邀請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)務(wù)專家開(kāi)展培訓(xùn)，組織辦案機(jī)關(guān)進(jìn)行業(yè)務(wù)交流、案例剖析、庭審觀摩、實(shí)戰(zhàn)演練等，持續(xù)提升辦案能力水平。

行刑雙向銜接加強(qiáng)執(zhí)法司法協(xié)同

目前，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的大力支持下，最高檢駐中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢察室積極發(fā)揮“駐”的優(yōu)勢(shì)，著力推動(dòng)行刑雙向銜接，加強(qiáng)執(zhí)法司法協(xié)同。

2022年9月，最高檢與中國(guó)證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于建立健全資本市場(chǎng)行政執(zhí)法與檢察履職銜接協(xié)作機(jī)制的意見(jiàn)》，建立檢察機(jī)關(guān)與證監(jiān)部門(mén)常態(tài)化聯(lián)絡(luò)、信息共享、案件銜接、業(yè)務(wù)協(xié)助、執(zhí)法司法聯(lián)動(dòng)、專業(yè)化建設(shè)協(xié)作等15項(xiàng)工作機(jī)制。各地持續(xù)加強(qiáng)與當(dāng)?shù)刈C監(jiān)部門(mén)的溝通協(xié)作，目前已經(jīng)有33個(gè)省、市兩級(jí)檢察院與當(dāng)?shù)刈C監(jiān)部門(mén)簽訂細(xì)化協(xié)議，以協(xié)同辦案、專業(yè)支持為核心開(kāi)展多種形式合作，推動(dòng)高質(zhì)量行政執(zhí)法與檢察履職。

2024年5月，最高檢聯(lián)合最高人民法院、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問(wèn)題的意見(jiàn)》，強(qiáng)調(diào)堅(jiān)持零容忍要求，加強(qiáng)監(jiān)管協(xié)同，全面規(guī)范證券期貨犯罪案件管轄、證據(jù)收集審查運(yùn)用以及行刑銜接機(jī)制等相關(guān)程序，切實(shí)強(qiáng)化證券期貨刑事案件的移送、偵查、起訴和審判工作，進(jìn)一步強(qiáng)化懲治犯罪工作合力。

葛曉燕表示，檢察機(jī)關(guān)在依法追訴犯罪的同時(shí)，協(xié)同證監(jiān)部門(mén)、公安機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)盡最大努力追贓挽損。依法支持、配合證券糾紛代表人訴訟，在康美藥業(yè)等案件中積極探索刑民配合、高效處置涉案財(cái)產(chǎn)。通過(guò)立足檢察職責(zé)積極參與構(gòu)建行政、刑事、民事立體追責(zé)體系，不讓違法犯罪分子獲得經(jīng)濟(jì)上的好處。

針對(duì)財(cái)務(wù)造假、私募基金犯罪態(tài)勢(shì)，最高檢結(jié)合辦案提出、轉(zhuǎn)送相關(guān)立法和加強(qiáng)行業(yè)治理的意見(jiàn)建議。北京、上海、山東等地檢察機(jī)關(guān)結(jié)合證券案件辦理，針對(duì)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員管理、期貨和衍生品監(jiān)管、會(huì)計(jì)師行業(yè)自律管理、銀行賬戶管理等問(wèn)題，向行政主管部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、金融機(jī)構(gòu)制發(fā)檢察建議，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“辦理一案、治理一片”。

本報(bào)北京2月21日訊