全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)：

常委會(huì)第三十一次會(huì)議對(duì)期貨和衍生品法草案進(jìn)行了二次審議。會(huì)后，法制工作委員會(huì)將草案二次審議稿印發(fā)中央有關(guān)部門、相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所和部分期貨公司、商業(yè)銀行、證券公司、實(shí)體企業(yè)征求意見；在中國(guó)人大網(wǎng)全文公布草案二次審議稿，征求社會(huì)公眾意見。部分全國(guó)人大代表通過代表意見系統(tǒng)提出意見。法制工作委員會(huì)就草案的有關(guān)問題同有關(guān)方面交換意見，共同研究。憲法和法律委員會(huì)于3月22日召開會(huì)議，根據(jù)委員長(zhǎng)會(huì)議精神、常委會(huì)組成人員審議意見和各方面的意見，對(duì)草案進(jìn)行了逐條審議。財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會(huì)、司法部、中國(guó)人民銀行、中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)同志列席了會(huì)議。4月12日，憲法和法律委員會(huì)召開會(huì)議，再次進(jìn)行了審議。憲法和法律委員會(huì)認(rèn)為，為規(guī)范期貨交易和衍生品交易行為，促進(jìn)期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)健康發(fā)展，制定期貨和衍生品法是必要的；草案經(jīng)過兩次審議修改，已經(jīng)比較成熟。同時(shí)，提出以下主要修改意見：

一、有的常委會(huì)組成人員、部門和單位提出，要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)衍生品交易的監(jiān)管，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)。憲法和法律委員會(huì)經(jīng)研究，建議作以下修改：一是將組織開展衍生品交易的場(chǎng)所制定的交易規(guī)則，由向有關(guān)主管部門“備案”，修改為報(bào)有關(guān)主管部門“批準(zhǔn)”。二是強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管，明確金融機(jī)構(gòu)開展衍生品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準(zhǔn)或者核準(zhǔn)，履行交易者適當(dāng)性管理義務(wù)，并遵守國(guó)家有關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定。三是完善衍生品交易報(bào)告庫(kù)制度，明確國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立衍生品交易報(bào)告庫(kù)，對(duì)衍生品交易相關(guān)信息進(jìn)行集中收集、保存、分析和管理，按照規(guī)定及時(shí)向市場(chǎng)披露；同時(shí)，授權(quán)有關(guān)主管部門制定具體辦法。四是根據(jù)衍生品監(jiān)管的實(shí)際情況，明確本法規(guī)定的行政處罰，“由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)分工作出決定”。

二、有的常委委員、部門和單位建議，進(jìn)一步完善本法中相關(guān)合約概念的規(guī)定，并按照巴塞爾委員會(huì)和國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織有關(guān)衍生品的定義，明確互換合約、遠(yuǎn)期合約屬于金融合約。憲法和法律委員會(huì)經(jīng)研究，建議采納這一意見，增加互換合約、遠(yuǎn)期合約的定義，規(guī)定：本法所稱互換合約，是指約定在將來某一特定時(shí)間內(nèi)相互交換特定標(biāo)的物的金融合約；本法所稱遠(yuǎn)期合約，是指期貨合約以外的，約定在將來某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量標(biāo)的物的金融合約。

三、有的常委會(huì)組成人員、部門和單位提出，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)跨境期貨和衍生品交易活動(dòng)的監(jiān)管，切實(shí)防范跨境金融風(fēng)險(xiǎn)。憲法和法律委員會(huì)經(jīng)研究，建議在草案二次審議稿設(shè)專章對(duì)跨境交易與監(jiān)管協(xié)作作出規(guī)范的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)市場(chǎng)營(yíng)銷活動(dòng)的管理規(guī)則，將相關(guān)規(guī)定修改為：境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場(chǎng)營(yíng)銷、推介及招攬活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，適用本法的相關(guān)規(guī)定；境內(nèi)機(jī)構(gòu)為境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場(chǎng)營(yíng)銷、推介及招攬活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)；任何單位或者個(gè)人不得從事違反前兩款規(guī)定的期貨市場(chǎng)營(yíng)銷、推介及招攬活動(dòng)。

四、有的部門提出，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)期貨信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，對(duì)其為期貨交易提供的服務(wù)不符合國(guó)家及期貨行業(yè)信息安全相關(guān)的技術(shù)管理規(guī)定和標(biāo)準(zhǔn)的，增加相應(yīng)的法律責(zé)任。憲法和法律委員會(huì)經(jīng)研究，建議采納這一意見。

此外，還對(duì)草案二次審議稿作了一些文字修改。

3月31日，法制工作委員會(huì)召開會(huì)議，邀請(qǐng)部分全國(guó)人大代表、專家學(xué)者以及期貨和衍生品交易場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、服務(wù)機(jī)構(gòu)、實(shí)體企業(yè)、派駐地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)等方面的代表，就草案中主要制度規(guī)范的可行性、法律出臺(tái)時(shí)機(jī)、法律實(shí)施的社會(huì)效果和可能出現(xiàn)的問題等進(jìn)行評(píng)估?？偟脑u(píng)價(jià)是：貫徹落實(shí)黨中央決策部署要求，在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定出臺(tái)一部統(tǒng)領(lǐng)期貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)的專門法律，提升行業(yè)法治化水平，健全金融法律體系，具有重要意義。草案符合當(dāng)前期貨和衍生品市場(chǎng)的實(shí)際情況，并為下一步改革創(chuàng)新留出了空間，主要制度規(guī)范是可行的；草案經(jīng)過多輪征求意見和修改完善，已經(jīng)比較成熟。期貨和衍生品法的出臺(tái)對(duì)于行業(yè)發(fā)展具有重要的促進(jìn)和保障作用，影響是積極正面的，有助于提振市場(chǎng)信心，促進(jìn)穩(wěn)價(jià)保供、防范化解風(fēng)險(xiǎn)，建議盡快出臺(tái)。有的會(huì)議代表還對(duì)草案提出了一些具體修改意見，憲法和法律委員會(huì)進(jìn)行了認(rèn)真研究，建議結(jié)合常委會(huì)審議情況一并考慮。

草案三次審議稿已按上述意見作了修改，憲法和法律委員會(huì)建議提請(qǐng)本次常委會(huì)會(huì)議審議通過。

草案三次審議稿和以上報(bào)告是否妥當(dāng)，請(qǐng)審議。

全國(guó)人民代表大會(huì)憲法和法律委員會(huì)

2022年4月18日