9月6日，中國(guó)仲裁周期間最高規(guī)格的盛會(huì)——2023中國(guó)仲裁高峰論壇暨第三屆“一帶一路”仲裁機(jī)構(gòu)高端論壇在北京隆重召開。本屆論壇由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱貿(mào)仲）與聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱聯(lián)合國(guó)貿(mào)法會(huì)）共同主辦，以“直面新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革浪潮的國(guó)際仲裁”為主題，就國(guó)際仲裁的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和最新成果展開交流對(duì)話，展望國(guó)際爭(zhēng)端解決的未來發(fā)展方向。

以下內(nèi)容是最高人民法院咨詢委員會(huì)委員、新加坡國(guó)際商事法庭國(guó)際法官、卡塔爾國(guó)際法院及爭(zhēng)端解決中心國(guó)際法官、貿(mào)仲仲裁員張勇健圍繞論壇第二項(xiàng)議題“前沿對(duì)話：國(guó)際仲裁熱點(diǎn)問題的新觀察”的主旨發(fā)言節(jié)選。

各位專家，各位來賓，非常高興受邀參加本屆仲裁高峰論壇，下面我就早期駁回制度談?wù)剮c(diǎn)認(rèn)識(shí)。

昨天我驚喜得知，貿(mào)仲規(guī)則引進(jìn)了“early dismissal”（預(yù)先駁回）制度。今天說這個(gè)問題，正當(dāng)其時(shí)?！癳arly dismissal”在我們現(xiàn)在引進(jìn)的制度里，正式地稱之為早期駁回制度。這個(gè)問題是近一段時(shí)間國(guó)際仲裁領(lǐng)域的熱點(diǎn)之一。昨天貿(mào)仲發(fā)布了新版《仲裁規(guī)則》，即引入了早期駁回程序。

我從比較宏觀一點(diǎn)的角度和大家分享一下個(gè)人前期的一些思考。早期駁回制度最早是2016年版的“early dismissal”，在國(guó)際投資爭(zhēng)端解決中心的仲裁規(guī)則里最早正式出現(xiàn)。近年來，新加坡國(guó)際仲裁中心、香港國(guó)際仲裁中心、倫敦國(guó)際仲裁院、斯德哥爾摩商會(huì)仲裁院、國(guó)際商會(huì)國(guó)際仲裁院等國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)都在商事仲裁領(lǐng)域中引入了早期駁回制度。最新的國(guó)際發(fā)展動(dòng)向是，聯(lián)合國(guó)貿(mào)法會(huì)在2023年7月召開的第56屆會(huì)議上，審議通過了關(guān)于早期駁回的指導(dǎo)案文草案，決定以指導(dǎo)文本的形式，把早期駁回的說明增補(bǔ)寫入聯(lián)合國(guó)貿(mào)法會(huì)關(guān)于組織仲裁程序的安排中。在中國(guó)的一個(gè)最新進(jìn)展，就是貿(mào)仲新版《仲裁規(guī)則》正式引入了早期駁回程序。

早期駁回制度尚未發(fā)展成熟，不同的仲裁機(jī)構(gòu)的規(guī)則有明顯的差異，但概括來看，本質(zhì)上就是仲裁庭在仲裁程序早期駁回明顯沒有依據(jù)的申請(qǐng)、抗辯或者是作出相關(guān)裁定。

關(guān)于中國(guó)引入早期駁回制度的意義，總體而言，早期駁回制度是近年來國(guó)際商事仲裁領(lǐng)域的規(guī)則創(chuàng)新，我們引入該制度具有增強(qiáng)程序靈活性和高效性方面的意義。

第一，早期駁回制度相較于快速仲裁、管轄權(quán)異議等既有規(guī)則有獨(dú)立的價(jià)值，引入該制度能夠進(jìn)一步豐富仲裁工具箱，供當(dāng)事人根據(jù)個(gè)案情況和自主意愿選擇適用，尤其是該制度有利于提高仲裁程序的效率，降低仲裁成本，更好地回應(yīng)并滿足當(dāng)事人的仲裁需求；第二，盡管商事仲裁存在一裁終局的優(yōu)勢(shì)，但是近年來，程序拖延、費(fèi)用高的弊端日益顯著，允許仲裁庭在符合條件時(shí)主動(dòng)適用或者基于當(dāng)事人申請(qǐng)適用早期駁回制度，一方面能夠?yàn)橹俨猛ヌ岣咿k案效率增加途徑，另一方面也可以給仲裁庭施加外部壓力，促使其提高辦案效率；第三，引入早期駁回制度可以為仲裁庭行使程序權(quán)利提供新的操作指引，增加仲裁程序的透明度，避免法院在進(jìn)行司法監(jiān)督時(shí)因?yàn)槿狈σ?guī)范依據(jù)導(dǎo)致撤裁的可能；第四，目前已經(jīng)有多家國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)引入了早期駁回制度，引入該制度有利于吸收借鑒境外仲裁制度的有益成果，積極融入全球仲裁治理，提升我國(guó)仲裁制度及仲裁機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)力。

關(guān)于中國(guó)引入早期駁回制度的設(shè)想。可以預(yù)見，隨著貿(mào)仲新版《仲裁規(guī)則》率先引入早期駁回程序，將有國(guó)內(nèi)其他仲裁機(jī)構(gòu)結(jié)合自身情況制定類似規(guī)則。引入該制度，我認(rèn)為應(yīng)遵循以下幾個(gè)基本思路：首先，早期駁回制度目前尚處于探索發(fā)展階段，我們?cè)谝朐撝贫鹊臅r(shí)候，尤其應(yīng)當(dāng)注意立足于既有的規(guī)范體系，并且植根于我們自身的仲裁實(shí)踐。其次，早期駁回制度的主要目的是在仲裁程序早期駁回明顯沒有依據(jù)的申請(qǐng)，這里存在一個(gè)效率與公正的價(jià)值沖突，應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置規(guī)則，平衡價(jià)值沖突。第三，早期駁回制度旨在避免濫用程序權(quán)利，應(yīng)當(dāng)注意設(shè)置相對(duì)嚴(yán)格的審查標(biāo)準(zhǔn)，這是一個(gè)基本的互動(dòng)。

具體實(shí)施層面，需要關(guān)注適用范圍和形式層面的問題。我們可以考慮是否把早期駁回的適用范圍暫緩適用于答辯。這次貿(mào)仲委對(duì)早期駁回程序適用的規(guī)定是，僅僅適用于仲裁的請(qǐng)求和反請(qǐng)求，不適用于答辯。其次，在實(shí)際操作層面，早期駁回適用于實(shí)體爭(zhēng)議中的法律問題或者是事實(shí)問題，還是說適用于管轄權(quán)異議等？我個(gè)人目前傾向于認(rèn)為，早期駁回制度在處理期限上晚于管轄權(quán)異議程序，事實(shí)問題往往須經(jīng)過事實(shí)質(zhì)證辯論環(huán)節(jié)等查明，暫時(shí)不應(yīng)考慮納入適用范圍。此次貿(mào)仲引入早期駁回程序所采用的適用范圍應(yīng)當(dāng)說也是符合這樣的方向。但是，早期駁回的適用標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)該有一個(gè)嚴(yán)格的規(guī)定?，F(xiàn)在基本上大部分的規(guī)則是強(qiáng)調(diào)一個(gè)原則，就是明顯缺乏法律依據(jù)。這基本上都是普遍適用的一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是我們應(yīng)該嚴(yán)格把握的。另外，程序要求方面，從貿(mào)仲規(guī)則最新的程序設(shè)計(jì)上來看，其和現(xiàn)在國(guó)際傾向性的做法是一致的，也就是通過嚴(yán)格的期限限制，予以靈活的例外處理，以期實(shí)現(xiàn)較高程度的程序上的效率提升。