2024年9月7日至8日，第四屆海絲中央法務(wù)區(qū)論壇在福建廈門(mén)舉行。本屆論壇由海絲中央法務(wù)區(qū)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組、國(guó)際商事?tīng)?zhēng)端預(yù)防與解決組織（ICDPASO）主辦，廈門(mén)市海絲中央法務(wù)區(qū)建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組承辦，國(guó)際商事?tīng)?zhēng)端預(yù)防與解決組織秘書(shū)處協(xié)辦，法制日?qǐng)?bào)社、亞洲多元爭(zhēng)議解決研究院（AIADR）、新加坡國(guó)際仲裁中心（SIAC）支持，主題為“法治保障改革 開(kāi)放促進(jìn)發(fā)展——以海絲中央法務(wù)區(qū)建設(shè)服務(wù)保障高質(zhì)量共建‘一帶一路’”。來(lái)自法務(wù)機(jī)構(gòu)、科研院所、高校、企業(yè)、社會(huì)組織等200余名海內(nèi)外嘉賓參加了本次活動(dòng)。

主論壇環(huán)節(jié)由福建省委常委、政法委書(shū)記黃海昆主持。九位出席會(huì)議嘉賓圍繞論壇主題發(fā)表主旨演講。現(xiàn)將他們的發(fā)言予以摘登，以饗讀者。

以下內(nèi)容是最高人民法院審委會(huì)委員、民二庭庭長(zhǎng)、聯(lián)合國(guó)上訴法庭法官高曉力的主旨演講節(jié)選。

最高人民法院審委會(huì)委員、民二庭庭長(zhǎng)、聯(lián)合國(guó)上訴法庭法官高曉力

隨著經(jīng)濟(jì)全球化以及全球經(jīng)濟(jì)周期性調(diào)整，跨境破產(chǎn)案件越來(lái)越多，社會(huì)各界越來(lái)越關(guān)注跨境破產(chǎn)法律制度和實(shí)踐，因此我想利用今天這樣一個(gè)機(jī)會(huì)，向大家簡(jiǎn)要介紹跨境破產(chǎn)司法合作的中國(guó)實(shí)踐。

首先向大家簡(jiǎn)要介紹中國(guó)法院開(kāi)展跨境破產(chǎn)司法合作的法律依據(jù)和基本情況。

現(xiàn)行的中國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法第五條為中國(guó)法院開(kāi)展跨境破產(chǎn)司法合作提供了基本法律依據(jù)。企業(yè)破產(chǎn)法第五條第二款明確規(guī)定，對(duì)于外國(guó)法院發(fā)生法律效力的破產(chǎn)案件的裁判，涉及債務(wù)人在中國(guó)的財(cái)產(chǎn)，要向中國(guó)法院申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行的，中國(guó)法院根據(jù)締結(jié)、參加的國(guó)際條約或者是根據(jù)互惠原則進(jìn)行審查，在不違反中國(guó)法律的基本原則，不損害中國(guó)國(guó)家主權(quán)、安全和社會(huì)公共利益，不損害在中國(guó)境內(nèi)債權(quán)人合法權(quán)益的情況下，中國(guó)法院將予以承認(rèn)和執(zhí)行。實(shí)踐中，人民法院根據(jù)這條規(guī)定開(kāi)展跨境破產(chǎn)司法合作。

根據(jù)這個(gè)規(guī)定，事實(shí)上兩條途徑，一個(gè)是根據(jù)國(guó)際條約，另外一個(gè)途徑就是在沒(méi)有條約的情況下根據(jù)互惠原則開(kāi)展。

首先看國(guó)際條約。多邊條約領(lǐng)域，目前沒(méi)有對(duì)中國(guó)生效的關(guān)于跨境破產(chǎn)的多邊條約。從性質(zhì)上說(shuō)跨境破產(chǎn)屬于國(guó)際民商事司法協(xié)助范疇，也因此從法律的表述中可以看出企業(yè)破產(chǎn)法第五條第二款和民事訴訟法關(guān)于承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)民商事判決這類(lèi)司法協(xié)助的法律依據(jù)是非常相似的。

但是，破產(chǎn)確實(shí)有它獨(dú)特的地方，也因此，在海牙國(guó)際私法會(huì)議致力于在外國(guó)法院民商事判決承認(rèn)和執(zhí)行領(lǐng)域達(dá)成多邊條約過(guò)程中，包括《選擇法院協(xié)議公約》以及《承認(rèn)和執(zhí)行外國(guó)民商事判決公約》中，都明確排除了破產(chǎn)事項(xiàng)。中國(guó)積極參與了這兩項(xiàng)公約的談判，中國(guó)政府也簽署了《選擇法院協(xié)議公約》，但即便未來(lái)立法機(jī)關(guān)批準(zhǔn)這兩項(xiàng)公約，也無(wú)法適用于破產(chǎn)事項(xiàng)。

中國(guó)和世界上30多個(gè)國(guó)家簽署了雙邊民商事司法協(xié)助條約，這些條約中絕大多數(shù)都規(guī)定了相互承認(rèn)和執(zhí)行民商事判決的條款。我們認(rèn)為，這些條款中沒(méi)有明確排除破產(chǎn)事項(xiàng)，因此，在實(shí)踐中法院可以根據(jù)雙邊條約關(guān)于相互承認(rèn)和執(zhí)行民商事判決的規(guī)定，承認(rèn)外國(guó)法院關(guān)于破產(chǎn)程序的裁決。比如，在2001年，廣東佛山中院就根據(jù)中國(guó)和意大利民事司法協(xié)助條約，承認(rèn)了意大利米蘭法院作出的破產(chǎn)程序裁決。這是關(guān)于條約途徑。

在沒(méi)有條約基礎(chǔ)的情況下，人民法院可以根據(jù)互惠原則開(kāi)展跨境破產(chǎn)司法合作。對(duì)于互惠原則，法律沒(méi)有進(jìn)一步解釋?zhuān)瑢?shí)踐中是靠人民法院在個(gè)案中不斷豐富對(duì)于互惠原則的理解。長(zhǎng)期以來(lái)，我們逐漸形成了從事實(shí)互惠到法律互惠到推定互惠越來(lái)越開(kāi)放的解釋互惠原則的司法態(tài)度。

去年，上海三中院就根據(jù)互惠原則裁定承認(rèn)了日本東京地方法院的民事再生程序裁決，源于注冊(cè)在日本的公司在日本根據(jù)當(dāng)?shù)卦偕绦蚍ㄟM(jìn)入破產(chǎn)程序，當(dāng)事人在上海有財(cái)產(chǎn)，所以在中國(guó)法院申請(qǐng)承認(rèn)和執(zhí)行該日本破產(chǎn)程序裁決。上海三中院根據(jù)互惠原則作出裁決，承認(rèn)了日本啟動(dòng)的再生程序，同時(shí)允許日本律師作為類(lèi)似于管理人的角色在中國(guó)境內(nèi)開(kāi)展相應(yīng)履職。

也是在去年，北京一中院裁定承認(rèn)了德國(guó)亞琛地方法院關(guān)于破產(chǎn)程序的裁決，而且也批準(zhǔn)管理人在中國(guó)履行相應(yīng)的職責(zé)。此外，我們也是根據(jù)互惠原則承認(rèn)了新加坡法院破產(chǎn)程序的裁決。

這就是人民法院適用企業(yè)破產(chǎn)法第五條第二款，依據(jù)雙邊民商事司法協(xié)助條約和互惠原則開(kāi)展跨境破產(chǎn)司法合作的基本情況。

中國(guó)法院所作出的破產(chǎn)程序裁決要在外國(guó)法院得到承認(rèn)和執(zhí)行，是要依據(jù)外國(guó)相關(guān)的法律制度，由外國(guó)法院對(duì)中國(guó)法院的裁決進(jìn)行審查，最后作出是否予以承認(rèn)和執(zhí)行的決定。

我們看到，外國(guó)法院積極承認(rèn)和執(zhí)行中國(guó)法院作出的破產(chǎn)領(lǐng)域的裁決。比如，在2014年浙江尖山光電重整案中，浙江海寧法院的裁決就得到了美國(guó)新澤西地區(qū)聯(lián)邦法院的承認(rèn)。此外，在北大方正、清華紫光以及海航集團(tuán)這些重大破產(chǎn)重整案件中，中國(guó)法院的破產(chǎn)裁決得到了英國(guó)、美國(guó)、比利時(shí)以及新加坡等國(guó)家法院的承認(rèn)，而且這些國(guó)家的法院都積極協(xié)助中國(guó)破產(chǎn)管理人在當(dāng)?shù)亻_(kāi)展相應(yīng)的履職行為。

在內(nèi)地和香港特別行政區(qū)之間，我們也積極推動(dòng)跨境破產(chǎn)司法合作方面的探索。在2021年5月，最高法院和香港特別行政區(qū)政府簽署了《關(guān)于內(nèi)地與香港特別行政區(qū)法院相互認(rèn)可和協(xié)助破產(chǎn)程序的會(huì)談紀(jì)要》，隨之，最高法院專(zhuān)門(mén)發(fā)布了試點(diǎn)意見(jiàn)，指定上海、廈門(mén)、深圳三個(gè)地區(qū)的法院開(kāi)展試點(diǎn)，對(duì)于認(rèn)可和協(xié)助香港特別行政區(qū)法院破產(chǎn)程序進(jìn)行實(shí)踐。

但是在此之前，香港特別行政區(qū)法院一直都在適用普通法規(guī)則，對(duì)內(nèi)地法院的破產(chǎn)裁決予以認(rèn)可和協(xié)助。比如，早在1999年廣國(guó)投案中，香港特別行政區(qū)法院就對(duì)內(nèi)地法院作出的破產(chǎn)裁定予以了協(xié)助。這是我們一國(guó)之內(nèi)不同法域之間開(kāi)展跨境破產(chǎn)司法合作的情況。

第二，中國(guó)法院在2006年企業(yè)破產(chǎn)法實(shí)施以來(lái)近二十年的破產(chǎn)審判實(shí)踐，為開(kāi)展跨境破產(chǎn)司法合作奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

企業(yè)破產(chǎn)法為中國(guó)法院辦理破產(chǎn)提供了法律依據(jù)。隨著推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革以及營(yíng)商環(huán)境建設(shè)，近年來(lái)，破產(chǎn)案件從2017年的2000件發(fā)展到2023年的近3萬(wàn)件，人民法院通過(guò)辦理案件，充分發(fā)揮破產(chǎn)程序“出清”與“挽救”雙重功能，推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。很多法院進(jìn)行了積極探索，特別是上海和北京的法院，以參加世行的營(yíng)商環(huán)境評(píng)估為契機(jī)，以辦理破產(chǎn)為牽引，不斷提升辦理破產(chǎn)的能力和水平。

廈門(mén)中院打造了中國(guó)首個(gè)跨境破產(chǎn)司法協(xié)助平臺(tái)，通過(guò)這個(gè)平臺(tái)，線(xiàn)上申請(qǐng)、交流、查詢(xún)，提升辦理跨境破產(chǎn)案件的質(zhì)效。到目前為止，中國(guó)法院已經(jīng)形成在中級(jí)法院層級(jí)設(shè)立了18個(gè)專(zhuān)門(mén)破產(chǎn)法庭，99個(gè)清算與破產(chǎn)審判庭的專(zhuān)業(yè)審判力量；同時(shí)，指導(dǎo)全國(guó)范圍內(nèi)的機(jī)構(gòu)破產(chǎn)管理人7905家、個(gè)人破產(chǎn)管理人1260人，推動(dòng)在全國(guó)范圍內(nèi)建立了231家管理人協(xié)會(huì)。

此外，最高法院開(kāi)通了全國(guó)企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)，目前已經(jīng)公開(kāi)案件近7萬(wàn)件。這些是近年來(lái)中國(guó)法院開(kāi)展破產(chǎn)審判工作所積累的豐厚實(shí)踐。

在立法機(jī)關(guān)的支持下，最高法院?jiǎn)为?dú)或者是和其他部門(mén)共同發(fā)布破產(chǎn)領(lǐng)域的司法解釋和司法文件有30多項(xiàng)，為辦理破產(chǎn)提供了具體指引，統(tǒng)一了裁判尺度。

中國(guó)法官積極參與跨境破產(chǎn)領(lǐng)域司法合作交流。比如，中國(guó)法官作為觀察員，參加了新加坡最高法院發(fā)起的司法破產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)會(huì)議，參加了中國(guó)和法國(guó)法律交流周、中日韓法官圓桌會(huì)，還有亞洲破產(chǎn)改革論壇等等，在這個(gè)過(guò)程中和其他國(guó)家的法官共同就跨境破產(chǎn)領(lǐng)域的前沿、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行交流，互學(xué)互鑒，不斷形成共識(shí)，為拓展跨境破產(chǎn)司法合作奠定了基礎(chǔ)。

最后，企業(yè)破產(chǎn)法修改已經(jīng)納入第十四屆全國(guó)人大常委會(huì)立法規(guī)劃，全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期努力，準(zhǔn)備出了比較成熟的法律修改建議稿。在這個(gè)過(guò)程中，最高人民法院作為修改草案起草小組的成員單位積極提出了意見(jiàn)和建議。期待這個(gè)草案盡快進(jìn)入全國(guó)人大常委會(huì)的討論日程。這次修法有望吸收聯(lián)合國(guó)貿(mào)法會(huì)《跨境破產(chǎn)示范法》的部分內(nèi)容，專(zhuān)章規(guī)定跨境破產(chǎn)司法合作的內(nèi)容，這也是中國(guó)加強(qiáng)涉外法治建設(shè)的具體表現(xiàn)之一。未來(lái)如果得到順利通過(guò)，必將為中國(guó)法院下一步開(kāi)展跨境破產(chǎn)司法合作提供更加充分的法律依據(jù)。

黨的二十屆三中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化的決定》對(duì)進(jìn)一步全面深化改革作出了全面部署，其中明確提出“健全企業(yè)破產(chǎn)機(jī)制，探索建立個(gè)人破產(chǎn)制度”，這無(wú)疑為我們指明了努力方向。我們將不斷完善破產(chǎn)領(lǐng)域的制度和機(jī)制，不斷豐富辦理破產(chǎn)的實(shí)踐，不斷推動(dòng)跨境破產(chǎn)司法合作，為高質(zhì)量發(fā)展積極貢獻(xiàn)法治力量。