2025人工智能時(shí)代法商年會(huì)即將舉辦之際，“AI時(shí)代下的企業(yè)全面合規(guī)體系搭建”議題引發(fā)了業(yè)界關(guān)注探討。中國(guó)貿(mào)促會(huì)全國(guó)企業(yè)合規(guī)委員會(huì)專家、中關(guān)村人才協(xié)會(huì)企業(yè)首席合規(guī)官50人論壇秘書長(zhǎng)丁繼華博士近日接受年會(huì)專訪，系統(tǒng)闡釋了企業(yè)合規(guī)管理體系的核心要素、典型案例啟示及前沿挑戰(zhàn)，并對(duì)企業(yè)家與青年律師提出實(shí)務(wù)建議。

中國(guó)貿(mào)促會(huì)全國(guó)企業(yè)合規(guī)委員會(huì)專家、中關(guān)村人才協(xié)會(huì)企業(yè)首席合規(guī)官50人論壇秘書長(zhǎng) 丁繼華 

合規(guī)管理體系：價(jià)值觀為核心，四支柱支撐協(xié)同運(yùn)轉(zhuǎn)

丁繼華表示，合規(guī)管理的本質(zhì)是對(duì)企業(yè)“文化與價(jià)值觀”的管理，其核心功能是管理企業(yè)的價(jià)值觀，防止企業(yè)與員工的經(jīng)營(yíng)管理行為偏離誠(chéng)信合規(guī)價(jià)值觀，從而避免違法違規(guī)行為的出現(xiàn)，降低企業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

合規(guī)管理體系生命力在于有效性。一個(gè)有效的合規(guī)管理體系的核心要素包括：組織體系、制度體系、運(yùn)行機(jī)制及文化建設(shè)。組織體系需構(gòu)建“三道防線”：業(yè)務(wù)部門作為合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控的第一道防線；法律合規(guī)部門作為第二道防線；紀(jì)檢、審計(jì)等部門則為第三道防線。制度體系包括以價(jià)值觀為核心制定的商業(yè)行為準(zhǔn)則、嵌入具體合規(guī)要求的各項(xiàng)制度、流程和表單等。運(yùn)行機(jī)制則包括培訓(xùn)溝通、合規(guī)咨詢、合規(guī)審查、責(zé)任考核、持續(xù)改進(jìn)。文化建設(shè)則是不斷宣傳合規(guī)理念和強(qiáng)化誠(chéng)信合規(guī)的價(jià)值觀，向利益相關(guān)方公開(kāi)傳遞合規(guī)理念和介紹合規(guī)做法，共同打造合規(guī)生態(tài)。文化建設(shè)是一個(gè)長(zhǎng)期過(guò)程，需要持續(xù)培育，正如西門子公司歷經(jīng)十年，才成功塑造了深入人心的“主人翁意識(shí)”這樣的合規(guī)文化。

合規(guī)失效案例警示：企業(yè)應(yīng)將合規(guī)管理融入企業(yè)的日常管理中

丁繼華結(jié)合多個(gè)因合規(guī)管理缺失導(dǎo)致企業(yè)陷入困境的案例，分析認(rèn)為：合規(guī)經(jīng)營(yíng)是企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基石，是企業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展過(guò)程中亟需提升的“軟競(jìng)爭(zhēng)力”。企業(yè)應(yīng)重視合規(guī)經(jīng)營(yíng)，將合規(guī)管理融入企業(yè)的日常管理中，避免因違規(guī)行為導(dǎo)致的外部調(diào)查和內(nèi)部混亂，讓企業(yè)能夠?qū)Ｗ⒂趧?chuàng)新和發(fā)展。丁繼華博士建議，企業(yè)要明確自身的使命、目標(biāo)和價(jià)值觀，加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，提升領(lǐng)導(dǎo)人員的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，打造具有合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

動(dòng)態(tài)調(diào)整與本土化：合規(guī)管理需“量體裁衣”

丁繼華提出，合規(guī)管理需結(jié)合企業(yè)自身的基因與風(fēng)險(xiǎn)“動(dòng)態(tài)適配”，合規(guī)管理伴隨企業(yè)整個(gè)生命周期，需要不斷地調(diào)整和優(yōu)化，識(shí)別不同階段的合規(guī)義務(wù)，讓合規(guī)管理體系和企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略保持一致。他以西門子為例，在建立合規(guī)管理體系之初，其合規(guī)制度每年更新上百次，人員架構(gòu)亦不斷優(yōu)化，最終建立起被監(jiān)管部門認(rèn)為是超一流的合規(guī)管理體系。對(duì)于中國(guó)企業(yè)，他建議在遵循國(guó)際框架的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)識(shí)別本土監(jiān)管要求與行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，做到“量體裁衣”，管控好企業(yè)的核心風(fēng)險(xiǎn)。

人工智能時(shí)代：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存

丁繼華博士認(rèn)為，一些發(fā)展趨勢(shì)已非常明確，如地緣政治、能源轉(zhuǎn)型及人工智能為代表的科技創(chuàng)新等，這些會(huì)給企業(yè)合規(guī)帶來(lái)挑戰(zhàn)與機(jī)遇。以人工智能的涌現(xiàn)為例，面對(duì)人工智能的爆發(fā)式發(fā)展，領(lǐng)先的AI企業(yè)都提出了科技向善的愿景，“科技向善需合規(guī)護(hù)航”，要賦予科技價(jià)值觀，避免不良后果的發(fā)生，如設(shè)置推理決策透明度要求、限制AI自主權(quán)限。加強(qiáng)對(duì)人工智能技術(shù)本身的合規(guī)管理，確保其符合法律法規(guī)和倫理要求。

AI也為合規(guī)管理提效帶來(lái)機(jī)遇，企業(yè)應(yīng)積極利用人工智能技術(shù)，提高合規(guī)管理的效率和精準(zhǔn)度，例如智能系統(tǒng)能夠自動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，精準(zhǔn)比對(duì)監(jiān)管部門法規(guī)，自動(dòng)生成詳盡的合規(guī)報(bào)告。

丁繼華提醒，合規(guī)從業(yè)人員應(yīng)跟緊人工智能的步伐，善用技術(shù)，否則會(huì)落后于時(shí)代。

給青年律師和企業(yè)家的建議

丁繼華表示，當(dāng)前企業(yè)合規(guī)管理需求激增，但這一領(lǐng)域仍屬“藍(lán)?！薄?/span>

“合規(guī)管理是門實(shí)踐性很強(qiáng)的學(xué)科”。丁繼華建議青年律師加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升自身能力，不僅要有法律知識(shí)，還要具備管理技巧和行為科學(xué)、心理學(xué)等多方面的知識(shí)。同時(shí)，要注重實(shí)踐，通過(guò)為企業(yè)提供合規(guī)咨詢服務(wù)，積累經(jīng)驗(yàn)，為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。

對(duì)于企業(yè)家，丁繼華建議企業(yè)的一把手要重視合規(guī)經(jīng)營(yíng)，明確企業(yè)的使命、目標(biāo)和價(jià)值觀，抓住合規(guī)管理的本質(zhì)要求，將合規(guī)要求融入日常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中，讓合規(guī)成為做業(yè)務(wù)的方式。企業(yè)應(yīng)建立有效的合規(guī)管理體系，提升合規(guī)競(jìng)爭(zhēng)力，打造具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)。