2021年9月28日,由中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會 (以下簡稱“貿(mào)仲”)上海分會暨貿(mào)仲上海證券期貨金融國際仲裁中心和上海市基金同業(yè)公會聯(lián)合主辦的“仲裁與基金爭議熱點問題”研討會在上海通過線上與線下相結(jié)合的方式成功舉辦。近70余位來自上海證監(jiān)局、貿(mào)仲、同業(yè)公會代表以及基金公司法務(wù)或合規(guī)人員、仲裁員、律師、學(xué)者等共同參與了研討。
貿(mào)仲上海分會案件經(jīng)辦人龔少陽先生主持了會議,貿(mào)仲上海分會秘書長焦亞尼女士和貿(mào)仲仲裁員劉軼先生分別在研討會現(xiàn)場以及通過視頻連線方式作主旨演講。
焦亞尼女士在發(fā)言中首先介紹了貿(mào)仲涉基金仲裁案件受理情況。貿(mào)仲最早于2007年左右開始受理涉基金仲裁案件,近5年來貿(mào)仲受理的涉基金案件明顯增多,案件數(shù)量超過700件,爭議金額超過人民幣300億元,爭議范圍涵蓋了基金募、投、管、退的各個方面。隨后,焦亞尼女士結(jié)合貿(mào)仲上海證券期貨金融國際仲裁中心示范仲裁條款,向大家著重介紹了程序更快捷、費用更經(jīng)濟的貿(mào)仲金融爭議仲裁規(guī)則;結(jié)合實際案例,向大家介紹了貿(mào)仲涉基金仲裁案件中仲裁管轄和主體資格的認定,調(diào)解與仲裁相結(jié)合的適用以及更加尊重合同意思自治、更加注重商業(yè)思維的仲裁裁判特點。
貿(mào)仲仲裁員劉軼先生以“疑難復(fù)雜私募基金爭議案件的裁判”為題,從私募基金管理人、托管人的視角介紹了疑難復(fù)雜私募基金爭議案件的裁判現(xiàn)狀。自2014年起,我國私募基金監(jiān)管體系逐步完善、監(jiān)管要求進一步細化。劉軼先生指出,在這種背景下,私募基金將面臨持續(xù)強監(jiān)管的要求,行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中,部分機構(gòu)的風(fēng)險也將持續(xù)積累。隨后,他結(jié)合實際案例,對我國私募基金案件裁判思路的轉(zhuǎn)變進行了評述,并厘清了部分熱點問題的裁判思路。
(從左到右依次為貿(mào)仲仲裁員、上海財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授葛偉軍先生,貿(mào)仲仲裁員、復(fù)旦大學(xué)法學(xué)院教授季立剛先生,華泰柏瑞基金管理有限公司督察長劉萬方先生,北京大成(上海)律師事務(wù)所合伙人鄧煒女士)
隨后的小組討論分為兩個主題進行。在貿(mào)仲仲裁員、上海財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授葛偉軍先生主持了第一組小組討論環(huán)節(jié),與會嘉賓分別從新證券法下事先預(yù)防和事后救濟兩個角度對投資者保護機制的發(fā)展 、證券發(fā)行過程中中介機構(gòu)虛假陳述的民事責(zé)任辨析以及實踐中對適當(dāng)性義務(wù)的認定標準三個話題分享了各自的經(jīng)驗和心得,并展開了熱烈討論。
(從左到右依次為貿(mào)仲仲裁員、人保資管風(fēng)險管理部/法律合規(guī)部副總經(jīng)理胡凌斌先生,貿(mào)仲仲裁員、北京市金杜律師事務(wù)所上海分所合伙人關(guān)峰先生,貿(mào)仲仲裁員、國浩律師(上海)律師事務(wù)所合伙人申黎先生,上海金普創(chuàng)新股權(quán)投資管理有限公司執(zhí)行總經(jīng)理吳南溪女士)
在貿(mào)仲仲裁員、人保資管風(fēng)險管理部/法律合規(guī)部副總經(jīng)理胡凌斌先生主持的第二個小組討論環(huán)節(jié)中,與會嘉賓分別就保底條款的效力問題、基金清算和退出過程中投資者本金返還以及損失計算的裁判應(yīng)對、基金合同的定性以及私募基金及管理人未備案、未登記的法律后果等問題進行了探討,并引發(fā)了與會人員的深入思考。
此次研討會是2021中國仲裁周在上海舉辦的活動之一,是貿(mào)仲上海證券期貨金融國際仲裁中心掛牌后,落實貿(mào)仲與四家行業(yè)公會協(xié)會簽署的合作協(xié)議,面向基金公司從業(yè)人員量身定制的一次研討會,盡管因為天氣原因延期,但仍然得到了業(yè)內(nèi)人士的積極響應(yīng)。與會人員均表示通過研討獲益良多,既增進了對貿(mào)仲仲裁的了解,也對規(guī)范基金業(yè)務(wù)發(fā)展有了新的認識。