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如何完善執(zhí)破銜接機(jī)制
發(fā)布時(shí)間:2022-11-30 15:00 星期三
來(lái)源:法治參考

  本刊記者 焦艷

  “辦理破產(chǎn)”作為優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境的一項(xiàng)重要指標(biāo)已成為各級(jí)法院立足司法職能、服務(wù)黨和國(guó)家工作大局的一項(xiàng)重要任務(wù)。要最大限度地發(fā)揮破產(chǎn)制度功能,客觀上需要建立執(zhí)行與破產(chǎn)程序的銜接機(jī)制,通過(guò)資源整合實(shí)現(xiàn)破產(chǎn)案件的高效、簡(jiǎn)化辦理。本刊記者在采訪中了解,各地法院根據(jù)執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)以及地方實(shí)踐,陸續(xù)探索出“執(zhí)破融合”“執(zhí)破直通”“執(zhí)破雙向互通聯(lián)動(dòng)機(jī)制”等模式,強(qiáng)化“以破促執(zhí)”“以執(zhí)助破”,降低破產(chǎn)成本,提高程序效益。就此,記者專訪中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)院教授、北京市破產(chǎn)法學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)徐陽(yáng)光,請(qǐng)他從專家視角談“執(zhí)破銜接”“執(zhí)破融合”制度推進(jìn)中的觀察與思考。

  本刊記者請(qǐng)介紹一下當(dāng)前執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序銜接機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)?

  徐陽(yáng)光:從立法層面來(lái)看,當(dāng)前執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)主要依據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》(以下簡(jiǎn)稱《民訴法解釋》)、《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見》(以下簡(jiǎn)稱《執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)指導(dǎo)意見》)來(lái)制定的。

  從程序機(jī)制的適用條件看,應(yīng)滿足三個(gè)條件:一是被執(zhí)行人為企業(yè)法人;二是被執(zhí)行人或者有關(guān)被執(zhí)行人的任何一個(gè)執(zhí)行案件的申請(qǐng)執(zhí)行人書面同意將執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查;三是被執(zhí)行人發(fā)生了破產(chǎn)原因。這三個(gè)條件表達(dá)兩個(gè)層面的內(nèi)涵:一方面,當(dāng)前的執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序的銜接是以被執(zhí)行人為企業(yè)法人為前提,與執(zhí)行程序銜接的破產(chǎn)程序具體是企業(yè)破產(chǎn)程序,而非個(gè)人破產(chǎn)程序,根本原因在于在全國(guó)性立法層面上只有企業(yè)破產(chǎn)法,而無(wú)個(gè)人破產(chǎn)制度。另一方面,執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)機(jī)制的適用應(yīng)當(dāng)遵循執(zhí)行當(dāng)事人的意思表示,執(zhí)行法院不得依職權(quán)將案件移送破產(chǎn)審查,我國(guó)破產(chǎn)制度采用當(dāng)事人申請(qǐng)主義?!睹裨V法解釋》第五百一十四條規(guī)定,當(dāng)事人不同意移送破產(chǎn)的,執(zhí)行法院仍應(yīng)按照?qǐng)?zhí)行程序中“先到先得”的原則來(lái)清償債務(wù),這實(shí)際上也是在倒逼當(dāng)事人選擇破產(chǎn)程序來(lái)公平清理債權(quán)債務(wù)。

  從管轄法院的角度來(lái)看,應(yīng)以被執(zhí)行人住所地的中級(jí)人民法院管轄為原則,基層人民法院管轄為例外。該規(guī)定雖有合理性,但一些地區(qū)基層法院破產(chǎn)審判力量可能更具優(yōu)勢(shì)。因此,對(duì)“執(zhí)轉(zhuǎn)破”案件的管轄采取不強(qiáng)制要求中級(jí)人民法院管轄的規(guī)定更為合理。

  本刊記者在推進(jìn)執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查制度的落實(shí)時(shí)需要關(guān)注哪些問(wèn)題?

  徐陽(yáng)光:堅(jiān)持案件移送審慎原則。這體現(xiàn)在執(zhí)行法院與受理案件移送法院兩方的職責(zé)上,如執(zhí)行法院需要經(jīng)過(guò)征詢、決定程序方能將案件移送破產(chǎn)審查,移送決定的簽署需要嚴(yán)格遵守內(nèi)部決定程序。在受理案件移送的法院方面,盡管執(zhí)行法院已經(jīng)就執(zhí)行案件是否滿足破產(chǎn)條件作出了初步判斷,但并不意味著受理案件移送的法院要遵循執(zhí)行法院的意見,在接收案件時(shí),仍需進(jìn)一步審查破產(chǎn)原因。對(duì)此,蘇州法院推行的執(zhí)破融合可以作為借鑒,具體做法就是邀請(qǐng)破產(chǎn)審判庭的法官來(lái)一起判斷破產(chǎn)原因,提前發(fā)揮執(zhí)破兩部門的合力。

  同時(shí),需注意執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)的“一次原則”。在同一執(zhí)行案件中,受移送法院作出不予受理或駁回申請(qǐng)裁定的,執(zhí)行法院不得再次啟動(dòng)程序轉(zhuǎn)換。但當(dāng)事人可以直接向有管轄權(quán)的法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)。

  當(dāng)前,各地根據(jù)執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)以及地方實(shí)踐,陸續(xù)探索出程序銜接的新模式。例如,江蘇蘇州、福建龍巖、浙江溫州、陜西等地分別探索出“執(zhí)破融合”“執(zhí)破直通”“執(zhí)破雙向互通聯(lián)動(dòng)機(jī)制”等模式,強(qiáng)化“以破促執(zhí)”“以執(zhí)助破”,降低破產(chǎn)成本,提高程序效益。

  同時(shí),需要注意執(zhí)行領(lǐng)域的立法對(duì)程序銜接的規(guī)定。目前民事強(qiáng)制執(zhí)行法(草案)中吸收了《民訴法解釋》《執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定,在執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序銜接上,較為突出的轉(zhuǎn)變是第八十二條規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,執(zhí)行法院在金錢債權(quán)執(zhí)行中,發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人滿足破產(chǎn)條件的,應(yīng)當(dāng)依職權(quán)將案件移送破產(chǎn)審查,而不需要經(jīng)過(guò)執(zhí)行當(dāng)事人的書面同意,并且受理案件移送法院一般應(yīng)當(dāng)裁定受理,不予受理的,應(yīng)當(dāng)退回案件并說(shuō)明原因。該條文確實(shí)有利于提高執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序的銜接效率,但對(duì)企業(yè)破產(chǎn)申請(qǐng)的當(dāng)事人主義形成一定的沖擊。

  本刊記者:當(dāng)下執(zhí)破銜接中存在哪些問(wèn)題?

  徐陽(yáng)光:就目前的制度實(shí)施情況來(lái)看,程序銜接存在以下四個(gè)方面問(wèn)題:一是由于我國(guó)缺失全國(guó)性的個(gè)人破產(chǎn)立法,所以程序銜接上不可避免地存在不周延的情況。從執(zhí)行信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)來(lái)看,執(zhí)行案件中的被執(zhí)行人至少有50%是自然人,這部分被執(zhí)行人無(wú)法通過(guò)程序銜接機(jī)制進(jìn)入破產(chǎn)程序,實(shí)踐中僅能參照參與分配規(guī)則處理。二是民事強(qiáng)制執(zhí)行法(草案)對(duì)破產(chǎn)申請(qǐng)當(dāng)事人主義的沖擊。我個(gè)人認(rèn)為應(yīng)貫徹申請(qǐng)主義原則,執(zhí)破銜接只是啟動(dòng)破產(chǎn)程序的途徑之一,我們還需繼續(xù)大力推廣宣傳破產(chǎn)文化理念,發(fā)揮債務(wù)人、債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)這些傳統(tǒng)的啟動(dòng)破產(chǎn)程序的途徑。三是執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序的銜接點(diǎn)在于被執(zhí)行人發(fā)生破產(chǎn)原因,而被執(zhí)行人是否發(fā)生破產(chǎn)原因需要執(zhí)行法院先作研判,這種研判更多的是對(duì)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)與負(fù)債情況的實(shí)質(zhì)審查,而執(zhí)行部門并非審判業(yè)務(wù)部門,在對(duì)被執(zhí)行人作前期研判時(shí)存在一定困難。四是盡管現(xiàn)行規(guī)則上明確規(guī)定,執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)方面的財(cái)產(chǎn)保全措施應(yīng)當(dāng)解除,該規(guī)定在實(shí)踐中的落實(shí)難度較大,屬于實(shí)務(wù)操作上的難題。我建議在破產(chǎn)法和民事強(qiáng)制執(zhí)行法(草案)中對(duì)不依法解除保全措施和中止執(zhí)行的行為,設(shè)計(jì)相應(yīng)的法律責(zé)任。

  本刊記者:執(zhí)行程序與破產(chǎn)程序中的銜接機(jī)制如何完善?

  徐陽(yáng)光:首先應(yīng)盡快修訂企業(yè)破產(chǎn)法,確立個(gè)人破產(chǎn)制度,將“執(zhí)轉(zhuǎn)破”的機(jī)制擴(kuò)大適用到所有執(zhí)行案件中,真正發(fā)揮公平清理債權(quán)債務(wù)的功能。我建議在民事強(qiáng)制執(zhí)行法(草案)中明確,如果立法規(guī)定了執(zhí)行法院可以依職權(quán)將案件移送破產(chǎn)審查,必須配套規(guī)定當(dāng)事人救濟(jì)機(jī)制。與此同時(shí),提高債務(wù)人、債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)的積極性,暢通破產(chǎn)申請(qǐng)和受理的司法程序,不能將破產(chǎn)法的市場(chǎng)化法治化常態(tài)化實(shí)施寄希望于依職權(quán)啟動(dòng)“執(zhí)轉(zhuǎn)破”的途徑。

  對(duì)于執(zhí)行法院應(yīng)否承擔(dān)實(shí)質(zhì)審查職能等問(wèn)題。在司法職能分工的現(xiàn)實(shí)條件下,采取推定的方式來(lái)判斷被執(zhí)行人是否符合破產(chǎn)原因,可將“被執(zhí)行人無(wú)財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行分配”“被執(zhí)行人可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)不足以清償單個(gè)或多個(gè)執(zhí)行債權(quán)”作為執(zhí)行法院?jiǎn)?dòng)移送程序的實(shí)質(zhì)要件。與此同時(shí),總結(jié)推廣蘇州、啟東、龍巖等地的執(zhí)破融合、立審執(zhí)破銜接的經(jīng)驗(yàn),更好地發(fā)揮執(zhí)行與破產(chǎn)兩個(gè)程序的功能互補(bǔ)和兩個(gè)部門的力量協(xié)同。此外,加強(qiáng)破產(chǎn)文化的普及和推廣,并在各級(jí)政府、法院中積極開展破產(chǎn)法知識(shí)方面的培訓(xùn)活動(dòng),降低法院對(duì)“執(zhí)轉(zhuǎn)破”存在的消極、抵觸情緒。

  本刊記者:對(duì)于破產(chǎn)法律制度建設(shè)中的配套機(jī)制健全方面,您有哪些建議?

  徐陽(yáng)光:除加快出臺(tái)民事強(qiáng)制執(zhí)行法、個(gè)人破產(chǎn)法外,在健全破產(chǎn)法律制度建設(shè)配套機(jī)制方面,還需要注意以下幾個(gè)方面:

  進(jìn)一步加強(qiáng)破產(chǎn)審判機(jī)構(gòu)和審判隊(duì)伍的專業(yè)化建設(shè),持續(xù)落實(shí)《關(guān)于加快完善市場(chǎng)主體退出制度改革方案》《最高人民法院關(guān)于在中級(jí)人民法院設(shè)立清算與破產(chǎn)審判庭的工作方案》,推廣設(shè)置破產(chǎn)法庭,條件成熟地區(qū)組建破產(chǎn)法院。同時(shí),探索破產(chǎn)審判庭案件的管轄、繁簡(jiǎn)分流等程序性工作機(jī)制,簡(jiǎn)單案件快速審,繁難案件精密審,不僅符合案件審理規(guī)律,也符合司法資源合理配置的基本要求。在此基礎(chǔ)上,可以考慮制定更高位階的簡(jiǎn)易程序規(guī)則或者中小企業(yè)破產(chǎn)程序規(guī)則。

  完善府院聯(lián)動(dòng)機(jī)制,確立破產(chǎn)事務(wù)管理部門??梢酝ㄟ^(guò)破產(chǎn)法規(guī)定政府應(yīng)當(dāng)確立負(fù)責(zé)破產(chǎn)事務(wù)管理的機(jī)構(gòu)和部門,使政府正確介入破產(chǎn)程序常態(tài)化,尤其是涉及企業(yè)破產(chǎn)衍生的社會(huì)問(wèn)題。例如,常態(tài)化的政府財(cái)政支持企業(yè)破產(chǎn)社會(huì)費(fèi)用制度、建立職工工資保障基金、管理人報(bào)酬保障基金等制度,以及工商管理、企業(yè)挽救融資制度、重整企業(yè)信用修復(fù)、破產(chǎn)企業(yè)稅務(wù)合理調(diào)整、企業(yè)破產(chǎn)注銷、企業(yè)檔案保存管理等。

  加強(qiáng)破產(chǎn)案件審理績(jī)效考核機(jī)制改革。破產(chǎn)案件辦理周期相對(duì)一般民商事案件長(zhǎng),但審結(jié)一件破產(chǎn)案件客觀上卻能解決多個(gè)案件糾紛,為此,應(yīng)當(dāng)探索科學(xué)、合理的破產(chǎn)案件審理績(jī)效考核機(jī)制。



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